PAGE企業(yè)外包協(xié)議制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司外包業(yè)務(wù)的協(xié)議管理，明確外包活動(dòng)中各方的權(quán)利和義務(wù)，確保外包業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，有效控制外包風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于信息技術(shù)外包、業(yè)務(wù)流程外包、人力資源外包等各類外包項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包協(xié)議的簽訂、履行等活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：充分評(píng)估外包業(yè)務(wù)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。3.明確權(quán)責(zé)原則：清晰界定公司與外包商之間的權(quán)利和義務(wù)，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的糾紛和問(wèn)題。4.監(jiān)督評(píng)估原則：建立健全對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、工作進(jìn)度等進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。二、外包業(yè)務(wù)的定義與分類（一）外包業(yè)務(wù)定義外包業(yè)務(wù)是指公司將部分非核心業(yè)務(wù)委托給外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行處理的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（二）外包業(yè)務(wù)分類1.信息技術(shù)外包（ITO）：包括軟件開(kāi)發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)管理等。2.業(yè)務(wù)流程外包（BPO）：涵蓋財(cái)務(wù)流程外包、人力資源流程外包、采購(gòu)流程外包、客戶服務(wù)流程外包等。3.人力資源外包：如勞務(wù)派遣、人事代理、培訓(xùn)外包等。4.其他外包業(yè)務(wù)：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，可能涉及的其他特定領(lǐng)域的外包活動(dòng)。三、外包協(xié)議的簽訂（一）外包商選擇1.資質(zhì)審查對(duì)外包商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況等進(jìn)行全面審查，確保其具備承接外包業(yè)務(wù)的能力和資格。核實(shí)外包商的信譽(yù)狀況，查詢其是否存在不良記錄或法律糾紛。2.能力評(píng)估根據(jù)外包業(yè)務(wù)的具體要求，對(duì)外包商的技術(shù)能力、管理水平、人員素質(zhì)等進(jìn)行評(píng)估。要求外包商提供相關(guān)項(xiàng)目案例，實(shí)地考察其項(xiàng)目實(shí)施情況，評(píng)估其實(shí)際操作能力。3.招標(biāo)或談判根據(jù)外包業(yè)務(wù)的規(guī)模和復(fù)雜程度，選擇合適的采購(gòu)方式，如招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等。制定詳細(xì)的招標(biāo)文件或談判方案，明確外包業(yè)務(wù)的要求、標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、服務(wù)期限等關(guān)鍵條款。組織相關(guān)部門和人員參與招標(biāo)或談判過(guò)程，確保選擇到最合適的外包商。（二）協(xié)議起草與審核1.協(xié)議起草由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求起草外包協(xié)議初稿。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括雙方基本信息、外包業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格條款、付款方式、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款。2.審核流程初稿完成后，提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核，確保協(xié)議內(nèi)容符合法律法規(guī)要求。法律合規(guī)部門審核通過(guò)后，流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核，重點(diǎn)審查價(jià)格、付款方式等是否合理。財(cái)務(wù)部門審核通過(guò)后，提交公司管理層進(jìn)行最終審批，管理層根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求對(duì)協(xié)議進(jìn)行全面審查和決策。（三）協(xié)議簽訂1.授權(quán)代表簽字經(jīng)公司管理層審批通過(guò)的外包協(xié)議，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與外包商法定代表人或其授權(quán)代表簽字確認(rèn)。2.協(xié)議蓋章簽字確認(rèn)后的外包協(xié)議，雙方加蓋公章或合同專用章，確保協(xié)議生效。3.協(xié)議存檔協(xié)議簽訂后，由公司行政部門負(fù)責(zé)將協(xié)議原件進(jìn)行妥善存檔，建立外包協(xié)議檔案管理制度，便于查詢和追溯。四、外包協(xié)議的履行（一）公司義務(wù)1.提供必要支持按照外包協(xié)議約定，及時(shí)向外包商提供開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的資料、信息、場(chǎng)地、設(shè)備等支持。協(xié)助外包商解決在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供必要的協(xié)調(diào)和溝通服務(wù)。2.監(jiān)督與檢查建立對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督機(jī)制，定期或不定期對(duì)外包商的工作進(jìn)展、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行檢查和監(jiān)督。要求外包商定期提交業(yè)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解外包業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改要求。3.支付費(fèi)用按照外包協(xié)議約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)、足額向外包商支付服務(wù)費(fèi)用。（二）外包商義務(wù)1.按照協(xié)議提供服務(wù)嚴(yán)格按照外包協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、工作進(jìn)度等要求，為公司提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。確保服務(wù)質(zhì)量符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部要求，不得擅自降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)或變更服務(wù)內(nèi)容。2.人員管理合理安排人員參與外包業(yè)務(wù)，確保人員具備相應(yīng)的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)。對(duì)外包業(yè)務(wù)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和管理，提高其服務(wù)意識(shí)和工作能力。建立人員流動(dòng)管理機(jī)制，及時(shí)通知公司有關(guān)人員變動(dòng)情況，確保外包業(yè)務(wù)不受影響。3.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)嚴(yán)格遵守外包協(xié)議中的保密條款，對(duì)公司提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息予以保密，不得泄露給任何第三方。尊重公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得擅自使用、復(fù)制、傳播公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，確保外包業(yè)務(wù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、合法。（三）溝通與協(xié)調(diào)1.定期溝通會(huì)議建立定期的溝通會(huì)議制度，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門與外包商共同參加，及時(shí)交流外包業(yè)務(wù)進(jìn)展情況、解決存在的問(wèn)題、協(xié)調(diào)工作中的矛盾。2.臨時(shí)溝通機(jī)制在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，如遇緊急情況或重大問(wèn)題，雙方應(yīng)建立臨時(shí)溝通機(jī)制，及時(shí)進(jìn)行溝通協(xié)商，采取有效措施加以解決。3.溝通記錄與存檔每次溝通會(huì)議或臨時(shí)溝通的內(nèi)容應(yīng)形成記錄，并由雙方簽字確認(rèn)后存檔，作為后續(xù)工作的參考和依據(jù)。五、外包協(xié)議的變更與解除（一）變更情形1.業(yè)務(wù)需求變化：因公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致外包業(yè)務(wù)需求發(fā)生變更。2.法律法規(guī)調(diào)整：國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，影響外包協(xié)議的履行，需要進(jìn)行相應(yīng)變更。3.不可抗力因素：因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可抗力因素，致使外包協(xié)議無(wú)法按照原約定履行。4.雙方協(xié)商一致：公司與外包商經(jīng)協(xié)商一致，同意對(duì)外包協(xié)議的部分條款進(jìn)行變更。（二）變更程序1.提出變更申請(qǐng)：由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門或外包商提出外包協(xié)議變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)協(xié)議履行的影響。2.評(píng)估與審核：公司組織相關(guān)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估，包括法律合規(guī)性評(píng)估、財(cái)務(wù)影響評(píng)估、業(yè)務(wù)影響評(píng)估等。審核通過(guò)后，提交公司管理層審批。3.簽訂變更協(xié)議：經(jīng)公司管理層審批同意后，雙方就變更事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商，簽訂變更協(xié)議。變更協(xié)議作為原外包協(xié)議的補(bǔ)充文件，與原協(xié)議具有同等法律效力。（三）解除情形1.協(xié)議期滿：外包協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽協(xié)議。2.雙方協(xié)商一致：公司與外包商經(jīng)協(xié)商一致，同意解除外包協(xié)議。3.嚴(yán)重違約：外包商嚴(yán)重違反外包協(xié)議約定，給公司造成重大損失，公司有權(quán)解除協(xié)議。4.不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行：因不可抗力因素致使外包協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，且雙方無(wú)法就變更協(xié)議達(dá)成一致意見(jiàn)，可解除協(xié)議。（四）解除程序1.提出解除申請(qǐng)：由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門或外包商提出外包協(xié)議解除申請(qǐng)，說(shuō)明解除的原因及依據(jù)。2.審核與審批：公司組織相關(guān)部門對(duì)解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查解除原因是否合理、是否符合法律法規(guī)要求以及對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響等。審核通過(guò)后，提交公司管理層審批。3.通知與協(xié)商：經(jīng)公司管理層審批同意后，及時(shí)通知對(duì)方，并就解除協(xié)議的后續(xù)事宜進(jìn)行協(xié)商，如工作交接、費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。4.簽訂解除協(xié)議：雙方協(xié)商一致后，簽訂外包協(xié)議解除協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保解除事宜妥善處理。六、外包業(yè)務(wù)的監(jiān)督與評(píng)估（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督公司建立內(nèi)部監(jiān)督小組，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等人員組成，定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。監(jiān)督小組通過(guò)查閱資料、實(shí)地考察、訪談外包商人員等方式，了解外包業(yè)務(wù)的實(shí)際執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.外部監(jiān)督根據(jù)外包業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和需求，委托專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)外包商的服務(wù)質(zhì)量、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估。參考行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管部門等發(fā)布的相關(guān)信息，了解外包商在行業(yè)內(nèi)的表現(xiàn)和聲譽(yù)，作為監(jiān)督評(píng)估的參考依據(jù)。（二）評(píng)估指標(biāo)1.服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)包括服務(wù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、完整性等方面的指標(biāo)，如業(yè)務(wù)處理的差錯(cuò)率、按時(shí)交付率、服務(wù)覆蓋范圍等。2.成本效益指標(biāo)評(píng)估外包業(yè)務(wù)的成本支出與預(yù)期效益的對(duì)比情況，如成本節(jié)約率、投資回報(bào)率等。3.客戶滿意度指標(biāo)通過(guò)客戶反饋、問(wèn)卷調(diào)查等方式收集客戶對(duì)外包服務(wù)的滿意度評(píng)價(jià)，了解客戶對(duì)外包商服務(wù)的認(rèn)可度。4.合規(guī)性指標(biāo)檢查外包商是否遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及外包協(xié)議約定的各項(xiàng)規(guī)定，如合規(guī)執(zhí)行率等。（三）評(píng)估周期1.定期評(píng)估原則上每季度對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行一次定期評(píng)估，全面了解外包業(yè)務(wù)的整體運(yùn)行情況。2.不定期評(píng)估根據(jù)外包業(yè)務(wù)的實(shí)際情況和公司管理需要，不定期對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注特定問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（四）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.反饋與溝通將評(píng)估結(jié)果及時(shí)反饋給外包商，與外包商進(jìn)行溝通，共同分析存在的問(wèn)題及原因，制定改進(jìn)措施。2.獎(jiǎng)懲措施根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如續(xù)簽合同、增加業(yè)務(wù)量等；對(duì)表現(xiàn)不佳的外包商采取相應(yīng)的懲罰措施，如警告、扣減服務(wù)費(fèi)用、解除協(xié)議等。3.持續(xù)改進(jìn)針對(duì)評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，組織公司相關(guān)部門和外包商共同研究改進(jìn)方案，不斷完善外包業(yè)務(wù)管理流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效益。七、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（一）保密條款1.保密范圍明確公司向外包商披露的各類商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等屬于保密范圍。包括但不限于公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃、營(yíng)銷策略、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、數(shù)據(jù)資料、客戶名單等。2.保密措施要求外包商采取合理的保密措施，如限制接觸人員范圍、設(shè)置保密標(biāo)識(shí)、加密存儲(chǔ)數(shù)據(jù)等，確保公司信息不被泄露外傳。規(guī)定外包商員工在接觸公司保密信息前需簽署保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。3.保密期限明確保密期限，一般應(yīng)與外包協(xié)議的有效期一致，并在協(xié)議終止后一定期限內(nèi)（如[X]年）繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬在協(xié)議中明確外包業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，如軟件著作權(quán)、專利、商標(biāo)等。原則上，由公司提供資金、技術(shù)、人力等資源支持產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有；由外包商自行投入資源產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，雙方可根據(jù)協(xié)議約定協(xié)商確定歸屬。2.侵權(quán)防范要求外包商采取措施防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，不得擅自使用未經(jīng)授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。如發(fā)現(xiàn)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或糾紛，外包商應(yīng)及時(shí)通知公司，并積極協(xié)助公司采取措施進(jìn)行處理。八、違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決（一）違約責(zé)任1.公司違約責(zé)任明確公司在哪些情況下構(gòu)成違約，如未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用、未提供必要支持導(dǎo)致外包業(yè)務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展等。規(guī)定公司違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，如支付違約金、賠償外包商因此遭受的損失等。2.外包商違約責(zé)任詳細(xì)列舉外包商可能出現(xiàn)的違約情形，如未按協(xié)議約定提供服務(wù)、泄露公司保密信息、侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。明確外包商違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括支付違約金、返還已收取的服務(wù)費(fèi)用、賠償公司因此遭受的全部損失等。（二）爭(zhēng)議解決方式1.協(xié)商解決鼓勵(lì)雙