PAGE規(guī)范性文件審查制度規(guī)定一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進公司各項工作依法有序開展，特制定本制度規(guī)定。（二）適用范圍本制度適用于公司制定、修改、廢止以及審查涉及公司管理活動、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等方面的規(guī)范性文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)合理、公正，充分考慮公司實際情況和各方面利益平衡。3.統(tǒng)一性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.公開性原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，規(guī)范性文件應(yīng)及時向公司內(nèi)部公開，便于員工知曉和遵守。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行管理職能過程中，依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并公開發(fā)布的，涉及公司管理活動、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等具有普遍約束力的各類文件，包括規(guī)定、辦法、細則、通知等。（二）分類1.管理類規(guī)范性文件：主要涉及公司組織架構(gòu)、人事管理、財務(wù)管理、行政管理等方面的規(guī)定。2.業(yè)務(wù)類規(guī)范性文件：涵蓋公司各類業(yè)務(wù)活動的操作流程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、質(zhì)量控制等文件。3.權(quán)益類規(guī)范性文件：關(guān)于員工薪酬福利、勞動保護、職業(yè)發(fā)展等保障員工權(quán)益的文件。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與職責(zé)1.公司各職能部門負責(zé)根據(jù)本部門職責(zé)范圍，提出規(guī)范性文件制定計劃，并負責(zé)具體起草工作。2.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。3.公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件制定計劃進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對起草過程進行指導(dǎo)，并負責(zé)審核文件的格式、文字表述等。4.公司法律顧問負責(zé)對規(guī)范性文件的合法性進行審查，提供法律意見和建議。（二）制定程序1.計劃申報：各職能部門每年年底前向公司辦公室申報下一年度規(guī)范性文件制定計劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負責(zé)人等。2.起草起草部門應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實際情況和法律法規(guī)要求。在起草過程中，應(yīng)充分聽取公司內(nèi)部各相關(guān)部門、員工代表以及外部專家的意見和建議。3.審核部門審核：起草部門完成初稿后，應(yīng)提交本部門負責(zé)人進行審核，審核通過后報公司辦公室。辦公室審核：公司辦公室對規(guī)范性文件的格式、文字表述、邏輯結(jié)構(gòu)等進行審核，提出修改意見，反饋給起草部門。合法性審核：公司辦公室將審核后的文件送公司法律顧問進行合法性審查。法律顧問應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)出具法律意見書，對文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定提出明確意見。4.審議與簽發(fā)經(jīng)審核修改后的規(guī)范性文件，由公司辦公室提交公司領(lǐng)導(dǎo)審議。涉及公司重大決策、重要事項的規(guī)范性文件，應(yīng)提交公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議。經(jīng)審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權(quán)的負責(zé)人簽發(fā)。（三）文件編號與發(fā)布1.規(guī)范性文件應(yīng)進行統(tǒng)一編號，編號格式為：[公司簡稱][年份][序號]，例如：[公司簡稱]規(guī)[20XX]第X號。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應(yīng)及時在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道進行公布，并向各部門發(fā)放紙質(zhì)文本，確保員工能夠及時知曉。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體與職責(zé)1.公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件進行形式審查，主要審查文件格式是否規(guī)范、文字表述是否準(zhǔn)確、邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴謹?shù)取?.公司法律顧問負責(zé)對規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險。3.涉及業(yè)務(wù)專業(yè)性較強的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行聯(lián)合審查，確保文件既符合法律法規(guī)要求，又符合業(yè)務(wù)實際操作需要。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查文件制定主體是否具有法定職權(quán)。文件內(nèi)容是否與國家法律法規(guī)、政策要求以及公司章程相抵觸。文件制定程序是否符合規(guī)定。2.合理性審查文件內(nèi)容是否合理、公正，是否充分考慮公司實際情況和各方面利益平衡。文件規(guī)定的措施和要求是否具有可操作性。3.協(xié)調(diào)性審查文件是否與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。文件與上級主管部門、行業(yè)相關(guān)規(guī)定是否銜接一致。4.規(guī)范性審查文件格式是否規(guī)范，編號是否準(zhǔn)確。文字表述是否準(zhǔn)確、簡潔、清晰，標(biāo)點符號使用是否正確。（三）審查程序1.送審：起草部門將經(jīng)本部門負責(zé)人審核后的規(guī)范性文件送公司辦公室，公司辦公室對文件進行形式審查后，送公司法律顧問進行合法性審查。對于涉及業(yè)務(wù)專業(yè)性較強的文件，公司辦公室會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行聯(lián)合審查。2.審查反饋：公司法律顧問或聯(lián)合審查小組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并將審查意見反饋給起草部門。起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見進行修改完善，并將修改后的文件再次送審，直至審查通過。3.審查記錄：公司辦公室應(yīng)建立規(guī)范性文件審查臺賬，記錄文件名稱、送審時間、審查意見、修改情況等信息，確保審查過程可追溯。五、規(guī)范性文件的修改與廢止（一）修改1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時進行修改：國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，需要對文件內(nèi)容進行相應(yīng)修改的。公司內(nèi)部管理體制、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營策略等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致文件部分內(nèi)容不再適用的。文件實施過程中發(fā)現(xiàn)存在明顯缺陷或漏洞，需要進行補充完善的。其他需要修改的情形。2.修改程序：規(guī)范性文件的修改程序參照本制度規(guī)定的制定程序執(zhí)行。（二）廢止1.規(guī)范性文件在實施過程中，如出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：國家法律法規(guī)、政策明令禁止或廢止相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致文件失去效力的。文件所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，已無繼續(xù)實施必要的。與新發(fā)布的規(guī)范性文件相沖突，無法繼續(xù)適用的。其他需要廢止的情形。2.廢止程序：由文件起草部門或相關(guān)職能部門提出廢止建議，經(jīng)公司辦公室審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。廢止決定作出后，公司辦公室應(yīng)及時在公司內(nèi)部進行公告，并將廢止的規(guī)范性文件從公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道移除。六、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案1.公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行備案。屬于向政府部門備案的，由公司辦公室負責(zé)在規(guī)定時間內(nèi)報送備案；屬于公司內(nèi)部備案的，應(yīng)將文件副本報送公司檔案室存檔，并抄送相關(guān)部門。2.備案材料應(yīng)包括規(guī)范性文件正式文本、起草說明、合法性審查意見等。（二）存檔1.公司檔案室負責(zé)對規(guī)范性文件進行統(tǒng)一存檔管理，建立規(guī)范性文件檔案庫，按照文件類別、年份、編號等進行分類存放，便于查閱和檢索。2.規(guī)范性文件檔案應(yīng)包括文件正本、副本、起草過程中的相關(guān)材料、審查意見、修改記錄、發(fā)布公告等資料，確保檔案資料完整齊全。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審查、修改、廢止以及備案、存檔等工作進行全程監(jiān)督檢查，確保各項工作符合本制度規(guī)定。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件制定計劃的執(zhí)行情況。2.規(guī)范性文件的起草、審核、審議、簽發(fā)等程序是否規(guī)范。3.規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性是否符合要求。4.規(guī)范性文件的備案與存檔工作是否及時、準(zhǔn)確。（三）檢查方式1.定期檢查：公司辦公室每年定期對規(guī)范性文件管理工作進行全面檢查，形成檢查報告，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，公司辦公室不定期對規(guī)范性文件的制定、審查等環(huán)節(jié)進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（四）責(zé)任追究1.對于違反本制度