PAGE落實(shí)行政規(guī)范性文件制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司行政規(guī)范性文件管理，推進(jìn)依法行政，確保公司各項(xiàng)決策和管理活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、實(shí)施、監(jiān)督和清理行政規(guī)范性文件的活動(dòng)。公司各部門制定的涉及行政管理、業(yè)務(wù)規(guī)范、員工權(quán)益等方面的具有普遍約束力的文件，均適用本制度。（三）基本原則1.合法性原則：行政規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實(shí)際情況，公平合理地調(diào)整公司內(nèi)部關(guān)系，保障各方合法權(quán)益。3.公開性原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，行政規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)向公司內(nèi)部公開，便于員工知曉和遵守。4.程序正當(dāng)原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的程序制定、審查、發(fā)布行政規(guī)范性文件，確保程序合法、公正、透明。二、制定主體與權(quán)限（一）制定主體1.公司管理層負(fù)責(zé)制定涉及公司重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、全局性管理等方面的行政規(guī)范性文件。2.各職能部門根據(jù)其職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)制定本部門業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的行政規(guī)范性文件。（二）權(quán)限劃分1.涉及公司整體運(yùn)營(yíng)、重大政策調(diào)整等重要事項(xiàng)的行政規(guī)范性文件，由公司管理層統(tǒng)一制定。2.各職能部門制定的行政規(guī)范性文件，不得超越其法定職責(zé)權(quán)限，不得與公司整體政策和其他部門的相關(guān)規(guī)定相沖突。三、制定程序（一）立項(xiàng)1.各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展要求，每年年初提出本年度行政規(guī)范性文件制定計(jì)劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人等。2.公司管理層對(duì)各部門報(bào)送的立項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行審核，綜合考慮公司實(shí)際情況和工作重點(diǎn)，確定年度行政規(guī)范性文件制定項(xiàng)目。（二）起草1.起草部門應(yīng)成立起草小組，負(fù)責(zé)文件的起草工作。起草小組應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有科學(xué)性、合理性和可操作性。2.起草過程中，應(yīng)認(rèn)真梳理相關(guān)法律法規(guī)和政策依據(jù)，結(jié)合公司實(shí)際情況，明確文件的適用范圍、主體、權(quán)利義務(wù)、程序等內(nèi)容。3.起草的行政規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、語言規(guī)范，避免使用模糊、歧義或容易引起爭(zhēng)議的表述。（三）征求意見1.起草部門完成初稿后，應(yīng)將文件征求意見稿發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門、員工代表等征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個(gè)工作日。2.各部門應(yīng)認(rèn)真研究征求意見稿，提出書面修改意見，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋給起草部門。起草部門應(yīng)對(duì)反饋意見進(jìn)行整理、分析，合理吸收采納。3.對(duì)于涉及員工切身利益、重大決策等重要行政規(guī)范性文件，應(yīng)通過公司內(nèi)部公示、召開座談會(huì)等形式廣泛征求員工意見。（四）審查1.行政規(guī)范性文件征求意見稿修改完善后，起草部門應(yīng)將文件送審稿及起草說明一并報(bào)送公司合規(guī)審查部門進(jìn)行審查。2.合規(guī)審查部門應(yīng)從合法性、合理性、規(guī)范性等方面對(duì)送審稿進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否與公司其他文件相協(xié)調(diào)，是否存在侵犯員工合法權(quán)益等問題。3.合規(guī)審查部門審查后，應(yīng)出具書面審查意見。對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改完善。（五）審議與發(fā)布1.經(jīng)合規(guī)審查通過的行政規(guī)范性文件送審稿，提交公司管理層會(huì)議審議。公司管理層應(yīng)根據(jù)審議意見，對(duì)文件進(jìn)行最終審定。2.審定通過的行政規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布。發(fā)布形式可采用公司內(nèi)部文件、公告、電子文檔等多種方式，確保文件及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)至相關(guān)部門和員工。四、效力與適用（一）效力層級(jí)1.公司行政規(guī)范性文件的效力低于法律、法規(guī)、規(guī)章，但高于公司內(nèi)部其他一般文件。2.公司各部門、員工應(yīng)嚴(yán)格遵守行政規(guī)范性文件的規(guī)定，不得違反。（二）適用范圍1.行政規(guī)范性文件適用于公司內(nèi)部特定的管理領(lǐng)域和相關(guān)人員，具體適用范圍應(yīng)在文件中明確規(guī)定。2.對(duì)于同一事項(xiàng)，如有多個(gè)行政規(guī)范性文件涉及，應(yīng)遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法的原則適用。五、解釋與修訂（一）解釋1.行政規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸公司管理層或制定部門所有。2.對(duì)于文件實(shí)施過程中出現(xiàn)的理解不一致或需要進(jìn)一步明確的問題，由解釋部門負(fù)責(zé)進(jìn)行解釋，并以書面形式發(fā)布解釋意見。解釋意見與原文件具有同等效力。（二）修訂1.行政規(guī)范性文件發(fā)布后，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司實(shí)際情況發(fā)生變化，或在實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)存在問題等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂。2.修訂程序參照本制度制定程序執(zhí)行，經(jīng)起草、征求意見、審查、審議與發(fā)布等環(huán)節(jié)，確保修訂后的文件合法、有效。六、清理與廢止（一）清理1.公司應(yīng)定期對(duì)行政規(guī)范性文件進(jìn)行清理，一般每年清理一次。清理工作由公司合規(guī)審查部門牽頭組織，各部門配合。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等方面。對(duì)于不符合法律法規(guī)、政策要求，已不適應(yīng)公司實(shí)際情況，或已被新文件替代的行政規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行清理。（二）廢止1.經(jīng)清理確定需要廢止的行政規(guī)范性文件，由公司發(fā)布廢止通知，明確廢止文件的名稱、文號(hào)、廢止日期等。2.廢止后的行政規(guī)范性文件不再具有效力，公司各部門、員工不得再依據(jù)其執(zhí)行。七、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督檢查1.公司合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)對(duì)行政規(guī)范性文件的制定、實(shí)施、清理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括文件制定程序是否合規(guī)、文件內(nèi)容是否合法有效、各部門是否嚴(yán)格執(zhí)行文件規(guī)定等。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，合規(guī)審查部門應(yīng)及時(shí)提出整改意見，責(zé)令相關(guān)部門限期整改。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定制定、發(fā)布行政規(guī)范性文件的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)等處理。2.因行政規(guī)范性文