PAGE規(guī)范性文件效力評(píng)估制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件的合法性、有效性和適應(yīng)性，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本效力評(píng)估制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公正，符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，充分考慮各方面利益關(guān)系。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.時(shí)效性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、政策變化以及公司實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行修訂和完善，確保其有效性。二、規(guī)范性文件的制定與發(fā)布（一）制定主體與權(quán)限1.公司各職能部門根據(jù)職責(zé)范圍負(fù)責(zé)相關(guān)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及公司全局性、綜合性的規(guī)范性文件由公司指定的綜合管理部門負(fù)責(zé)組織起草。3.規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行，不得超越權(quán)限制定涉及公司重大決策、重要管理事項(xiàng)等的文件。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有科學(xué)性、可行性和可操作性。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清晰、用詞準(zhǔn)確、文字規(guī)范，避免使用模糊、歧義性語言。3.起草過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)文件的必要性、合法性、合理性等進(jìn)行充分論證，確保文件符合相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。（三）審核與批準(zhǔn)1.規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司相關(guān)審核部門進(jìn)行審核。審核部門應(yīng)當(dāng)對(duì)文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行全面審查，并提出審核意見。2.審核通過的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定的程序提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)后的規(guī)范性文件方可發(fā)布實(shí)施。（四）發(fā)布與備案1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)通過公司內(nèi)部正式渠道發(fā)布，確保公司員工知曉并遵守。2.發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，以備查閱和監(jiān)督。三、效力評(píng)估的組織與實(shí)施（一）評(píng)估主體公司成立規(guī)范性文件效力評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司規(guī)范性文件效力評(píng)估工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司綜合管理部門，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施規(guī)范性文件效力評(píng)估工作。（二）評(píng)估周期規(guī)范性文件效力評(píng)估原則上每[X]年進(jìn)行一次。對(duì)于涉及重大政策調(diào)整、法律法規(guī)修訂等情況的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)估。（三）評(píng)估內(nèi)容1.合法性評(píng)估：審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策要求，是否與上位法相抵觸。2.合理性評(píng)估：評(píng)估規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合理、公正，是否符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要，是否充分考慮各方面利益關(guān)系。3.協(xié)調(diào)性評(píng)估：檢查規(guī)范性文件與公司其他相關(guān)規(guī)范性文件之間是否相互協(xié)調(diào)，是否存在矛盾和沖突。4.時(shí)效性評(píng)估：判斷規(guī)范性文件是否適應(yīng)法律法規(guī)、政策變化以及公司實(shí)際情況，是否需要進(jìn)行修訂和完善。5.執(zhí)行情況評(píng)估：了解規(guī)范性文件在公司內(nèi)部的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行效果、存在的問題及原因等。（四）評(píng)估方法1.文件審查：對(duì)規(guī)范性文件的文本內(nèi)容進(jìn)行全面審查，對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)、政策要求以及公司規(guī)定進(jìn)行分析判斷。2.問卷調(diào)查：向公司員工發(fā)放調(diào)查問卷，了解員工對(duì)規(guī)范性文件的知曉程度、執(zhí)行情況以及意見建議。3.座談會(huì)：組織召開由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工代表等參加的座談會(huì)，聽取各方對(duì)規(guī)范性文件的看法和意見。4.實(shí)地調(diào)研：對(duì)規(guī)范性文件涉及的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，了解文件的實(shí)際執(zhí)行效果和存在的問題。（五）評(píng)估程序1.制定評(píng)估方案：評(píng)估工作辦公室根據(jù)評(píng)估周期和工作安排，制定詳細(xì)的評(píng)估方案，明確評(píng)估目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟以及時(shí)間要求等。2.收集評(píng)估資料：評(píng)估工作辦公室負(fù)責(zé)收集與規(guī)范性文件相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、公司內(nèi)部文件、執(zhí)行情況報(bào)告、調(diào)查問卷結(jié)果、座談會(huì)記錄等資料。3.開展評(píng)估工作：評(píng)估人員按照評(píng)估方案和評(píng)估方法，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告初稿。4.征求意見：評(píng)估報(bào)告初稿形成后，應(yīng)當(dāng)征求公司各相關(guān)部門、員工代表等的意見，對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行修改完善。5.審核與審定：修改后的評(píng)估報(bào)告提交公司規(guī)范性文件效力評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審核。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后的評(píng)估報(bào)告作為最終評(píng)估結(jié)果。四、效力評(píng)估結(jié)果的處理（一）繼續(xù)有效經(jīng)評(píng)估，規(guī)范性文件符合合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、時(shí)效性等要求，且執(zhí)行情況良好的，予以繼續(xù)有效，并向公司員工公布。（二）修訂對(duì)于評(píng)估中發(fā)現(xiàn)存在部分問題，但通過修訂能夠解決的規(guī)范性文件，由起草部門根據(jù)評(píng)估意見進(jìn)行修訂。修訂后的規(guī)范性文件按照本制度規(guī)定的審核與批準(zhǔn)程序進(jìn)行審核和批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。（三）廢止1.經(jīng)評(píng)估，規(guī)范性文件存在嚴(yán)重違法違規(guī)問題、與上位法相抵觸、已不適應(yīng)公司實(shí)際情況且無法修訂完善等情況的，予以廢止。2.廢止的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司員工公布，并停止執(zhí)行。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件效力評(píng)估制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布等程序是否符合本制度規(guī)定。2.效力評(píng)估工作是否按照規(guī)定的周期、程序和方法進(jìn)行。3.效力評(píng)估結(jié)果的處理是否及時(shí)、得當(dāng)。（三）檢查方式1.定期檢查：內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)規(guī)范性文件效力評(píng)估制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，形成檢查報(bào)告。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對(duì)部分規(guī)范性文件的制定、執(zhí)行及評(píng)估情況進(jìn)行不定期抽查。（四）問題處理對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問