PAGE規(guī)范性文件公開審查制度一、總則（一）目的為了加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學合理、統(tǒng)一規(guī)范，保障公司各項工作依法有序開展，維護公司和員工的合法權益，特制定本公開審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定、修訂和廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術標準等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應當符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的實際情況，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：規(guī)范性文件的內容應當科學合理，具有可操作性，能夠有效指導公司的各項工作。3.民主性原則：廣泛征求公司內部各部門、員工的意見和建議，充分發(fā)揚民主，確保規(guī)范性文件反映大多數(shù)人的意愿。4.公開性原則：規(guī)范性文件應當在公司內部進行公開審查，接受全體員工的監(jiān)督，確保文件的公正性和透明度。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.公司管理層負責制定涉及公司經營管理、內部規(guī)章制度等規(guī)范性文件。3.各職能部門負責制定本部門業(yè)務范圍內的規(guī)范性文件。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，經分管領導審核后，報公司總經理批準立項。2.起草立項批準后，由牽頭部門負責組織起草規(guī)范性文件。起草過程中，應當深入調查研究，廣泛征求意見，確保文件內容準確、完整、可行。3.征求意見起草部門應當將規(guī)范性文件草案發(fā)送至公司內部各相關部門、員工征求意見。征求意見的期限一般不少于[X]個工作日。對于涉及員工切身利益的規(guī)范性文件，應當通過職工代表大會、公示等形式征求員工意見。4.審核起草部門將征求意見后的規(guī)范性文件草案連同意見匯總情況一并報送公司法律事務部門進行合法性審核。法律事務部門應當對文件的合法性、合規(guī)性進行審查，并出具審核意見。對于涉及重大法律問題或者專業(yè)性較強的規(guī)范性文件，應當組織相關專家進行論證。5.審議經審核通過的規(guī)范性文件草案提交公司總經理辦公會或者董事會審議。審議過程中，應當充分討論文件的必要性、可行性、合法性等內容，形成審議意見。6.簽發(fā)經審議通過的規(guī)范性文件，由公司總經理或者董事長簽發(fā)。（三）文件編號與發(fā)布1.規(guī)范性文件應當進行統(tǒng)一編號，編號格式為：[公司簡稱][年份][序號]。例如：[公司簡稱]〔20XX〕X號。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，應當在公司內部網站、公告欄等顯著位置進行公示，同時將文件印發(fā)至公司各部門、員工。三、規(guī)范性文件的公開審查（一）審查主體公司設立規(guī)范性文件公開審查小組，成員包括公司法律事務部門、人力資源部門、財務部門等相關部門負責人以及員工代表。審查小組負責對規(guī)范性文件進行公開審查，并提出審查意見。（二）審查內容1.合法性審查：審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的實際情況，是否與上位法相抵觸。2.合規(guī)性審查：審查規(guī)范性文件是否符合公司內部管理制度、業(yè)務流程等要求，是否存在違規(guī)操作的風險。3.合理性審查：審查規(guī)范性文件的內容是否科學合理，是否具有可操作性，是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標。4.協(xié)調性審查：審查規(guī)范性文件與公司其他規(guī)范性文件之間是否協(xié)調一致，是否存在矛盾或者沖突。（三）審查方式1.會議審查：對于涉及公司重大事項、員工切身利益等重要規(guī)范性文件，應當組織召開公開審查會議，由審查小組成員進行集中審查。2.書面審查：對于一般性規(guī)范性文件，可以通過書面征求意見的方式進行審查。審查小組成員應當在規(guī)定的期限內提出書面審查意見。3.網上審查：利用公司內部辦公系統(tǒng)等平臺，將規(guī)范性文件草案發(fā)布在網上，供公司員工進行在線審查和反饋意見。審查小組根據(jù)網上反饋意見進行綜合分析，形成審查結論。（四）審查意見的處理1.對于審查意見中提出的問題，起草部門應當認真研究，及時進行修改完善。修改后的規(guī)范性文件應當再次提交審查小組進行審查，直至通過審查。2.對于審查意見中存在較大爭議的問題，起草部門應當與審查小組進行溝通協(xié)商，必要時可以組織相關專家進行論證，形成一致意見后進行修改完善。3.審查小組應當將審查意見及處理情況及時反饋給公司管理層，作為規(guī)范性文件發(fā)布實施的重要依據(jù)。四、規(guī)范性文件的備案與清理（一）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應當在[X]個工作日內將文件紙質版和電子版報送公司法律事務部門備案。備案內容包括文件名稱、文號、發(fā)布時間、起草部門、審查意見及處理情況等。2.公司法律事務部門應當對備案的規(guī)范性文件進行整理歸檔，建立規(guī)范性文件數(shù)據(jù)庫，便于查詢和管理。（二）清理1.公司應當定期對規(guī)范性文件進行清理，一般每[X]年進行一次全面清理。清理工作由公司法律事務部門牽頭，各部門配合進行。2.清理的內容包括規(guī)范性文件的合法性、有效性、適用性等。對于不符合法律法規(guī)、政策要求或者已不適應公司發(fā)展需要的規(guī)范性文件，應當及時予以廢止或者修訂。3.清理結束后，公司應當編制規(guī)范性文件清理報告，明確清理的范圍、依據(jù)、結果等內容，并向公司內部進行通報。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內部審計部門應當定期對規(guī)范性文件的制定、審查、備案、清理等工作進行監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.對于違反本制度規(guī)定制定、發(fā)布規(guī)范性文件的行為，公司應當責令改正，并依法追究相關人員的責任。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司各部門績效考核體系，對在規(guī)范性文件制定、審查、備案、清理等工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表