PAGE刑事審查報(bào)告制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范刑事審查報(bào)告的制作與使用，確保刑事審查工作的準(zhǔn)確性、公正性和規(guī)范性，保障法律的正確實(shí)施，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部涉及刑事審查工作的所有部門及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開展刑事審查工作，確保審查過(guò)程和結(jié)果合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，不受任何外界因素干擾，客觀公正地進(jìn)行審查和判斷。3.全面細(xì)致原則：對(duì)案件涉及的所有事實(shí)、證據(jù)、法律適用等進(jìn)行全面審查，不放過(guò)任何細(xì)節(jié)。4.保密原則：對(duì)審查過(guò)程中涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以嚴(yán)格保密。二、刑事審查報(bào)告的內(nèi)容與格式（一）首部1.標(biāo)題：應(yīng)準(zhǔn)確概括案件的性質(zhì)和主要內(nèi)容，如“關(guān)于[具體案件名稱]的刑事審查報(bào)告”。2.編號(hào)：按照公司/組織內(nèi)部規(guī)定的編號(hào)規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，以便于查詢和管理。3.審查主體：注明進(jìn)行刑事審查的部門或人員。4.審查日期：填寫完成審查報(bào)告的具體日期。（二）案件基本情況1.案件來(lái)源：說(shuō)明案件是通過(guò)何種途徑進(jìn)入刑事審查程序的，如公安機(jī)關(guān)移送、檢察機(jī)關(guān)交辦、當(dāng)事人報(bào)案等。2.犯罪嫌疑人/被告人基本情況：包括姓名、性別、年齡、民族、籍貫、職業(yè)、住址、身份證號(hào)碼等信息。3.涉嫌罪名：明確案件所涉及的具體罪名。4.案件簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)：概述案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)果等基本情況。（三）審查過(guò)程詳細(xì)記錄審查過(guò)程中所采取的方法和步驟，如查閱卷宗、詢問(wèn)證人、實(shí)地調(diào)查、鑒定檢驗(yàn)等，并說(shuō)明各項(xiàng)審查活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員等情況。（四）證據(jù)審查1.證據(jù)種類及內(nèi)容：逐一列舉案件中的各類證據(jù)，如物證、書證、證人證言、被害人陳述、犯罪嫌疑人/被告人供述和辯解、鑒定意見、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等，并對(duì)每份證據(jù)的主要內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。2.證據(jù)的真實(shí)性審查：分析證據(jù)是否真實(shí)可靠，有無(wú)偽造、篡改、虛假陳述等情況?？赏ㄟ^(guò)審查證據(jù)的來(lái)源、形成過(guò)程、與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性等方面進(jìn)行判斷。3.證據(jù)的關(guān)聯(lián)性審查：判斷證據(jù)與案件事實(shí)之間是否存在客觀聯(lián)系，是否能夠證明案件中的某一事實(shí)或情節(jié)。對(duì)于關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)或與案件無(wú)關(guān)的證據(jù)，應(yīng)予以排除。4.證據(jù)的合法性審查：審查證據(jù)的收集程序、方式是否符合法律規(guī)定，有無(wú)侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的情況。對(duì)于非法取得的證據(jù)，不得作為定案的依據(jù)。5.證據(jù)的證明力分析：綜合評(píng)估各類證據(jù)的證明力大小，判斷證據(jù)是否足以證明案件事實(shí)。對(duì)于證明力較弱的證據(jù)，應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充或核實(shí)相關(guān)證據(jù)。（五）事實(shí)認(rèn)定1.經(jīng)審查認(rèn)定的案件事實(shí)：根據(jù)證據(jù)審查結(jié)果，對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定，詳細(xì)描述犯罪嫌疑人/被告人的行為過(guò)程、手段、后果等情況。2.對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)的分析與認(rèn)定：對(duì)于案件中存在爭(zhēng)議的事實(shí)，應(yīng)詳細(xì)分析各方觀點(diǎn)及證據(jù)，闡述審查人員的認(rèn)定理由和依據(jù)。（六）法律適用1.相關(guān)法律條文及司法解釋：明確案件所適用的具體法律條文及相關(guān)司法解釋，并對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確引用和解釋。2.法律適用的分析與論證：結(jié)合案件事實(shí)，分析所適用法律的合理性和準(zhǔn)確性，論證法律適用與案件事實(shí)之間的邏輯關(guān)系。對(duì)于存在法律適用爭(zhēng)議的問(wèn)題，應(yīng)充分闡述審查人員的觀點(diǎn)和理由。（七）審查意見1.是否構(gòu)成犯罪：明確犯罪嫌疑人/被告人的行為是否構(gòu)成所涉嫌的罪名，作出肯定或否定的結(jié)論。2.犯罪性質(zhì)及罪名認(rèn)定：如構(gòu)成犯罪，應(yīng)準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪性質(zhì)和具體罪名。3.是否需要追究刑事責(zé)任：根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定，提出是否需要追究犯罪嫌疑人/被告人刑事責(zé)任的意見。4.從輕、從重處罰情節(jié)的認(rèn)定：對(duì)案件中存在的從輕、從重處罰情節(jié)進(jìn)行分析認(rèn)定，并說(shuō)明理由。（八）尾部1.審查人員簽名：由參與刑事審查工作并對(duì)審查報(bào)告負(fù)責(zé)的人員簽名。2.日期：填寫審查報(bào)告完成并簽名的日期。三、刑事審查報(bào)告的制作流程（一）受理與登記1.公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門或人員收到涉及刑事審查的案件材料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，記錄案件來(lái)源、基本情況、接收時(shí)間等信息。2.對(duì)案件材料進(jìn)行初步審查，確保材料齊全、符合要求。如發(fā)現(xiàn)材料不完整或不符合規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)要求補(bǔ)充或更正。（二）分配任務(wù)根據(jù)案件的性質(zhì)、復(fù)雜程度等因素，將刑事審查任務(wù)分配給合適的部門或人員。明確審查人員的職責(zé)和工作期限。（三）審查實(shí)施審查人員按照本制度規(guī)范的要求，對(duì)案件進(jìn)行全面審查。在審查過(guò)程中，應(yīng)認(rèn)真查閱卷宗材料，制作審查筆錄，對(duì)需要進(jìn)一步核實(shí)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行調(diào)查取證。（四）討論與合議對(duì)于重大、復(fù)雜案件或存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，審查人員應(yīng)組織討論和合議。參加討論的人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、法律適用等方面進(jìn)行深入分析和論證，形成一致的審查意見。（五）報(bào)告撰寫審查人員根據(jù)討論和合議的結(jié)果，撰寫刑事審查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、完整，語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。在撰寫過(guò)程中，應(yīng)注意對(duì)審查過(guò)程和結(jié)論的詳細(xì)闡述，確保報(bào)告具有說(shuō)服力。（六）審核與簽發(fā)刑事審查報(bào)告撰寫完成后，應(yīng)提交給部門負(fù)責(zé)人或指定的審核人員進(jìn)行審核。審核人員應(yīng)對(duì)報(bào)告的內(nèi)容、格式、邏輯等方面進(jìn)行全面審查，提出修改意見。審核通過(guò)后，由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行簽發(fā)。（七）存檔與保管刑事審查報(bào)告經(jīng)簽發(fā)后，應(yīng)按照公司/組織內(nèi)部的檔案管理規(guī)定進(jìn)行存檔保管。檔案管理人員應(yīng)確保檔案的完整性和安全性，便于日后查閱和使用。四、刑事審查報(bào)告的使用與管理（一）使用范圍刑事審查報(bào)告主要用于公司/組織內(nèi)部的刑事決策、案件處理、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作，同時(shí)也可作為與外部司法機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)的參考依據(jù)。（二）借閱與查閱1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱刑事審查報(bào)告的，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。2.借閱人員應(yīng)妥善保管報(bào)告，不得擅自涂改、轉(zhuǎn)借、復(fù)印或泄露報(bào)告內(nèi)容。借閱期限屆滿后，應(yīng)及時(shí)歸還檔案管理部門。3.外部單位或人員因工作需要查閱刑事審查報(bào)告的，應(yīng)按照公司/組織的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)，并在指定地點(diǎn)查閱。查閱過(guò)程中，應(yīng)安排專人陪同，不得擅自摘抄、復(fù)制報(bào)告內(nèi)容。（三）保密管理1.嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)刑事審查報(bào)告中涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人員不得向無(wú)關(guān)人員透露報(bào)告內(nèi)容。2.在制作、傳遞、使用和保管刑事審查報(bào)告過(guò)程中，應(yīng)采取必要的保密措施，如加密存儲(chǔ)、專人傳遞等，防止信息泄露。3.如發(fā)現(xiàn)刑事審查報(bào)告存在泄密風(fēng)險(xiǎn)或已經(jīng)發(fā)生泄密事件的，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行補(bǔ)救，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（四）定期評(píng)估與更新1.根據(jù)公司/組織的業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變化，定期對(duì)刑事審查報(bào)告制度規(guī)范進(jìn)行評(píng)估和更新，確保制度的有效性和適應(yīng)性。2.對(duì)已審結(jié)的案件進(jìn)行跟蹤分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善刑事審查工作流程和方法，提高審查質(zhì)量和效率。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.建立健全刑事審查工作監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)審查過(guò)程和審查報(bào)告質(zhì)量的監(jiān)督檢查。公司/組織內(nèi)部的紀(jì)檢監(jiān)察部門或其他相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)刑事審查工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.鼓勵(lì)內(nèi)部員工對(duì)刑事審查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于在刑事審查工作中違反本制度規(guī)范、法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的部門和人員，應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的責(zé)任追