PAGE如何規(guī)范調(diào)查取證制度一、總則（一）目的為了確保公司/組織在各類調(diào)查活動(dòng)中能夠依法、依規(guī)、高效地獲取真實(shí)、可靠的證據(jù)，保障公司/組織的合法權(quán)益，維護(hù)正常的運(yùn)營秩序，特制定本調(diào)查取證制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門在處理各類糾紛、案件、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)中涉及的調(diào)查取證工作。（三）基本原則1.合法性原則調(diào)查取證活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，確保所獲取的證據(jù)具有法律效力。2.真實(shí)性原則調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)秉持客觀、公正的態(tài)度，如實(shí)收集、記錄和保存證據(jù)，不得偽造、篡改或隱瞞證據(jù)。3.關(guān)聯(lián)性原則所收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查事項(xiàng)具有直接或間接的關(guān)聯(lián)性，能夠?qū)φ{(diào)查結(jié)論起到證明作用。4.保密性原則在調(diào)查取證過程中，對(duì)于涉及公司/組織商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、調(diào)查取證的主體與職責(zé)（一）調(diào)查主體1.專門調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查事項(xiàng)的性質(zhì)和復(fù)雜程度，由公司/組織內(nèi)部相關(guān)部門的專業(yè)人員組成專門調(diào)查小組。調(diào)查小組應(yīng)當(dāng)明確牽頭負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)調(diào)查工作的開展。2.法務(wù)部門法務(wù)部門在調(diào)查取證工作中承擔(dān)法律指導(dǎo)和審核的職責(zé)。負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查活動(dòng)的合法性進(jìn)行審查，確保調(diào)查程序和證據(jù)收集方式符合法律規(guī)定，并對(duì)證據(jù)的法律效力進(jìn)行評(píng)估。3.其他相關(guān)部門根據(jù)調(diào)查事項(xiàng)的具體情況，其他相關(guān)部門如審計(jì)部門、人力資源部門等應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，配合專門調(diào)查小組開展工作，提供必要的信息和協(xié)助。（二）職責(zé)分工1.牽頭負(fù)責(zé)人職責(zé)全面負(fù)責(zé)調(diào)查取證工作的組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)，制定調(diào)查計(jì)劃和工作方案。合理調(diào)配調(diào)查資源，明確各成員的工作職責(zé)和任務(wù)分工。及時(shí)掌握調(diào)查進(jìn)展情況，解決調(diào)查過程中出現(xiàn)的問題。審核調(diào)查結(jié)果，向公司/組織管理層匯報(bào)調(diào)查情況。2.調(diào)查人員職責(zé)按照調(diào)查計(jì)劃和工作方案，負(fù)責(zé)具體的證據(jù)收集、調(diào)查詢問、現(xiàn)場勘查等工作。如實(shí)記錄調(diào)查過程和獲取的證據(jù)信息，制作詳細(xì)的調(diào)查筆錄和證據(jù)清單。對(duì)所收集的證據(jù)進(jìn)行初步整理和分析，配合牽頭負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門完成證據(jù)的審核和整理工作。3.法務(wù)部門職責(zé)為調(diào)查取證工作提供法律支持和指導(dǎo)，解答調(diào)查過程中涉及的法律問題。審查調(diào)查計(jì)劃、工作方案以及調(diào)查取證過程中形成的各類文件和資料，確保其合法性。對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行法律層面的審核和把關(guān)，判斷證據(jù)的證明力和可采性。參與重大調(diào)查事項(xiàng)的討論和決策，提供法律意見和建議。4.其他相關(guān)部門職責(zé)根據(jù)調(diào)查需要，提供本部門掌握的與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息。協(xié)助調(diào)查人員開展調(diào)查工作，如配合進(jìn)行現(xiàn)場檢查、人員訪談等。對(duì)調(diào)查結(jié)果涉及本部門業(yè)務(wù)的部分進(jìn)行分析和評(píng)估，提出相關(guān)意見和建議。三、調(diào)查取證的程序（一）立案與審批1.當(dāng)公司/組織內(nèi)部出現(xiàn)需要進(jìn)行調(diào)查取證的事項(xiàng)時(shí)，由相關(guān)部門或人員提出立案申請(qǐng)，詳細(xì)說明調(diào)查事項(xiàng)的背景、目的、涉及人員或部門等情況。2.立案申請(qǐng)?zhí)峤缓?，由公?組織管理層進(jìn)行審批。審批通過后，正式啟動(dòng)調(diào)查取證程序，并確定牽頭負(fù)責(zé)人和調(diào)查人員組成。（二）調(diào)查準(zhǔn)備1.牽頭負(fù)責(zé)人組織調(diào)查人員召開調(diào)查準(zhǔn)備會(huì)議，明確調(diào)查任務(wù)和要求，制定詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃和工作方案。調(diào)查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查的步驟、方法、時(shí)間安排、人員分工等內(nèi)容。2.調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查計(jì)劃，收集與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料，熟悉調(diào)查事項(xiàng)的基本情況和相關(guān)背景知識(shí)。3.準(zhǔn)備調(diào)查所需的工具和材料，如調(diào)查表格、筆錄紙、錄音設(shè)備、攝像設(shè)備等，并確保其性能良好、能夠正常使用。（三）證據(jù)收集1.文件資料收集調(diào)查人員通過查閱公司/組織內(nèi)部檔案、文件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等方式，收集與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的各類文件、合同、報(bào)表、記錄等資料。對(duì)于需要從外部獲取的文件資料，如政府部門文件、第三方機(jī)構(gòu)報(bào)告等，可以通過函件、電子郵件、現(xiàn)場走訪等方式進(jìn)行收集，并要求提供方加蓋公章或簽字確認(rèn)。2.調(diào)查詢問確定需要詢問的人員名單，制定詢問提綱。詢問提綱應(yīng)當(dāng)圍繞調(diào)查事項(xiàng)的關(guān)鍵問題，明確詢問的重點(diǎn)和方向。按照法定程序和要求，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問。詢問過程中，應(yīng)當(dāng)制作詳細(xì)的詢問筆錄，記錄被詢問人的陳述內(nèi)容，并由被詢問人簽字確認(rèn)。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確地反映詢問過程和被詢問人的真實(shí)意思表示。對(duì)于重要證人或關(guān)鍵問題的詢問，可以進(jìn)行錄音或錄像，但應(yīng)當(dāng)事先告知被詢問人，并征得其同意。錄音、錄像資料應(yīng)當(dāng)妥善保存，作為證據(jù)的一部分。3.現(xiàn)場勘查根據(jù)調(diào)查需要，對(duì)與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的現(xiàn)場進(jìn)行勘查?，F(xiàn)場勘查應(yīng)當(dāng)制作勘查筆錄，記錄現(xiàn)場的實(shí)際情況，包括現(xiàn)場環(huán)境、物品擺放、痕跡物證等信息。對(duì)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的重要物證、痕跡等，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行拍照、錄像、提取和固定，并妥善保管。提取和固定物證的過程應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范和法律要求，確保物證的真實(shí)性和完整性。4.數(shù)據(jù)提取與分析對(duì)于涉及電子數(shù)據(jù)的調(diào)查事項(xiàng)，調(diào)查人員可以通過合法途徑提取相關(guān)電子數(shù)據(jù)，如從計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備等中獲取。在提取電子數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循電子數(shù)據(jù)取證的相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)的原始性和完整性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)提取的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并制作數(shù)據(jù)提取清單，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)。對(duì)提取的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用專業(yè)工具和技術(shù)手段，查找與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的信息和線索。分析結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告，并作為證據(jù)的一部分。（四）證據(jù)整理與審核1.調(diào)查人員對(duì)收集到的各類證據(jù)進(jìn)行分類整理，按照證據(jù)的來源、形式、內(nèi)容等進(jìn)行編號(hào)和登記，制作證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄證據(jù)的名稱、類別、來源、收集時(shí)間、證明內(nèi)容等信息。2.牽頭負(fù)責(zé)人組織調(diào)查人員對(duì)整理后的證據(jù)進(jìn)行初步審核，檢查證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性，對(duì)存在疑問或不完整的證據(jù)，及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查或核實(shí)。3.將初步審核后的證據(jù)提交給法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。法務(wù)部門從法律角度對(duì)證據(jù)的效力、證明力以及證據(jù)的收集程序、形式等進(jìn)行全面審查，提出審核意見。對(duì)于不符合法律規(guī)定或存在重大瑕疵的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)查人員進(jìn)行補(bǔ)正或重新收集。（五）調(diào)查終結(jié)1.經(jīng)過證據(jù)收集、整理和審核后，調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查事項(xiàng)已經(jīng)查清，證據(jù)充分的，可以撰寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查事項(xiàng)的基本情況、調(diào)查過程、收集的證據(jù)、調(diào)查結(jié)論以及處理建議等內(nèi)容。2.牽頭負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，確保報(bào)告內(nèi)容客觀、準(zhǔn)確、完整。審核通過后，將調(diào)查報(bào)告提交給公司/組織管理層。3.公司/組織管理層根據(jù)調(diào)查報(bào)告做出決策，如對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理、采取整改措施、啟動(dòng)法律程序等。調(diào)查取證工作結(jié)束后，牽頭負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織對(duì)調(diào)查過程中形成的各類文件、資料、證據(jù)等進(jìn)行歸檔保存，以備后續(xù)查閱和使用。四、證據(jù)的保存與管理（一）證據(jù)保存方式1.紙質(zhì)證據(jù)對(duì)于收集到的紙質(zhì)文件、合同、筆錄等證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照類別和時(shí)間順序進(jìn)行整理，裝入檔案袋或文件夾，并在封面標(biāo)注證據(jù)名稱、類別、日期等信息。然后存放在專門的檔案柜中，確保存放環(huán)境干燥、通風(fēng)、安全，防止證據(jù)受潮、發(fā)霉、損壞或丟失。2.電子證據(jù)電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，備份介質(zhì)可以選擇光盤、移動(dòng)硬盤、云存儲(chǔ)等多種方式。備份數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行加密處理，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立電子證據(jù)的索引目錄，便于快速查找和檢索。3.視聽資料對(duì)于錄音、錄像等視聽資料，應(yīng)當(dāng)按照錄制時(shí)間、內(nèi)容等進(jìn)行分類整理，標(biāo)注清晰的標(biāo)識(shí)信息。視聽資料可以存儲(chǔ)在光盤、硬盤等介質(zhì)上，并制作相應(yīng)的文字說明，記錄錄制的時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件等關(guān)鍵信息。存儲(chǔ)視聽資料的介質(zhì)應(yīng)當(dāng)妥善保管，防止損壞或丟失。（二）證據(jù)保管期限證據(jù)的保管期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司/組織的實(shí)際情況和相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行確定。一般情況下，與公司/組織重要業(yè)務(wù)活動(dòng)、重大決策、法律糾紛等相關(guān)的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)長期保存；對(duì)于一般性的調(diào)查事項(xiàng)證據(jù)，保管期限可以設(shè)定為[X]年。在保管期限屆滿后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀或存檔處理。（三）證據(jù)查閱與使用1.公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)填寫查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、證據(jù)名稱、查閱時(shí)間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案管理部門進(jìn)行查閱。檔案管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)查閱人員的身份和查閱申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)，并在查閱過程中進(jìn)行監(jiān)督，確保證據(jù)的安全和完整。2.如需復(fù)印或復(fù)制證據(jù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行操作。復(fù)印或復(fù)制的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與原件核對(duì)無誤，并注明出處和復(fù)印時(shí)間，加蓋檔案管理部門印章。3.外部單位或個(gè)人因特殊原因需要查閱公司/組織證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)提交正式的查閱申請(qǐng)函，說明查閱目的、用途、范圍等情況，并提供相關(guān)證明文件。經(jīng)公司/組織管理層審批同意后，由檔案管理部門安排專人陪同查閱，并對(duì)查閱過程進(jìn)行全程記錄。查閱過程中，不得擅自摘抄、復(fù)制、拍照或傳播證據(jù)內(nèi)容，如需使用證據(jù)，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查取證制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)調(diào)查取證工作進(jìn)行抽查，檢查調(diào)查程序是否合規(guī)、證據(jù)收集是否合法、證據(jù)管理是否規(guī)范等。2.在調(diào)查取證過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)督人員匯報(bào)工作進(jìn)展情況，主動(dòng)接受監(jiān)督。監(jiān)督人員有權(quán)對(duì)調(diào)查取證工作提出意見和建議，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)要求整改。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，在調(diào)查取證過程中存在違法違規(guī)行為的人員，公司/組織將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、開除等。2.因違法違規(guī)行為給公司/組織造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。3.對(duì)于在調(diào)查取證工作中表現(xiàn)突出、嚴(yán)格遵守制度規(guī)定、為公司/組織挽回?fù)p失或維護(hù)合法權(quán)益做出重要貢獻(xiàn)的人員，公司/