PAGE規(guī)范性文件撤銷追責(zé)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，保護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，具有可操作性。3.有效性原則：文件應(yīng)能夠有效指導(dǎo)公司各項(xiàng)工作，促進(jìn)公司發(fā)展。4.責(zé)任追究原則：對(duì)于違反法律法規(guī)、政策或公司規(guī)定，導(dǎo)致規(guī)范性文件被撤銷的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。二、規(guī)范性文件的制定與審查（一）制定主體與程序1.制定主體公司各職能部門、業(yè)務(wù)單位根據(jù)職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)起草本部門相關(guān)的規(guī)范性文件。涉及多個(gè)部門的規(guī)范性文件，由牽頭部門負(fù)責(zé)組織起草，相關(guān)部門配合。2.制定程序立項(xiàng)：各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，報(bào)公司辦公室匯總。辦公室會(huì)同相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目建議進(jìn)行審核，確定立項(xiàng)項(xiàng)目。起草：起草部門應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，形成文件草案。草案應(yīng)明確制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容以及施行日期等。征求意見：文件草案形成后，起草部門應(yīng)將其發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門、崗位征求意見。必要時(shí)，還應(yīng)征求公司外部相關(guān)機(jī)構(gòu)、專家的意見。征求意見的期限一般不少于[X]個(gè)工作日。審查：公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)文件草案進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，文件內(nèi)容是否合理、可行等。涉及專業(yè)性較強(qiáng)內(nèi)容的，應(yīng)會(huì)同相關(guān)專業(yè)部門進(jìn)行審查。修改完善：起草部門根據(jù)征求意見和審查意見，對(duì)文件草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。審議與發(fā)布：送審稿經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審議通過后，由公司主要負(fù)責(zé)人簽署發(fā)布。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查文件內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的情況。文件制定程序是否符合公司規(guī)定，是否履行了必要的征求意見、審查等程序。2.合規(guī)性審查文件是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針和管理要求。文件是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相銜接、協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。3.合理性審查文件規(guī)定的措施、要求是否合理、可行，是否具有可操作性。文件是否充分考慮了公司實(shí)際情況和員工利益，是否可能引發(fā)負(fù)面影響或潛在風(fēng)險(xiǎn)。三、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力層級(jí)1.公司制定的規(guī)范性文件效力高于部門內(nèi)部文件。2.不同層級(jí)的規(guī)范性文件發(fā)生沖突時(shí)，按照以下原則確定效力：上位文件優(yōu)于下位文件；新文件優(yōu)于舊文件；特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。（二）執(zhí)行要求1.公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司規(guī)范性文件的規(guī)定，按照文件要求履行職責(zé)、開展工作。2.各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保文件得到有效貫徹落實(shí)。對(duì)于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)反饋并采取措施加以解決。3.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤評(píng)估，定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)文件執(zhí)行效果，為文件的修訂、完善提供依據(jù)。四、規(guī)范性文件的撤銷情形（一）違反法律法規(guī)1.規(guī)范性文件的內(nèi)容與國(guó)家法律法規(guī)、政策相抵觸，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)撤銷的。2.文件制定過程中，未遵循法定程序，導(dǎo)致文件合法性存在重大瑕疵，可能影響公司合法權(quán)益或正常運(yùn)營(yíng)的。（二）損害公司利益1.文件規(guī)定的措施、要求不合理，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或員工合法權(quán)益，經(jīng)評(píng)估確需撤銷的。2.文件與公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針嚴(yán)重不符，阻礙公司業(yè)務(wù)發(fā)展，已失去實(shí)際指導(dǎo)意義的。（三）存在重大缺陷1.文件內(nèi)容存在嚴(yán)重邏輯錯(cuò)誤、表述不清，導(dǎo)致執(zhí)行過程中產(chǎn)生歧義，無(wú)法準(zhǔn)確實(shí)施的。2.文件適用范圍界定不準(zhǔn)確，影響文件的針對(duì)性和有效性，且無(wú)法通過修訂完善解決的。（四）其他情形1.因不可抗力、政策調(diào)整等客觀原因，導(dǎo)致文件不再適用，需要撤銷的。2.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，原規(guī)范性文件已完成歷史使命，無(wú)需繼續(xù)執(zhí)行的。五、規(guī)范性文件撤銷的程序（一）提出撤銷建議1.公司各部門在工作中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在應(yīng)當(dāng)撤銷的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司辦公室提出撤銷建議，并提交相關(guān)證據(jù)材料。2.公司辦公室在日常文件管理、監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在撤銷情形的，也應(yīng)及時(shí)提出撤銷建議，并附上詳細(xì)說明。（二）審核與論證1.公司辦公室收到撤銷建議后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對(duì)建議進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括文件存在的問題、撤銷的必要性、可能產(chǎn)生的影響等。2.對(duì)于涉及重大事項(xiàng)或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件撤銷建議，公司辦公室應(yīng)會(huì)同相關(guān)專業(yè)部門、法律事務(wù)部門進(jìn)行論證，必要時(shí)可咨詢外部專家意見。（三）決定與公告1.經(jīng)審核、論證后，認(rèn)為規(guī)范性文件確實(shí)應(yīng)當(dāng)撤銷的，由公司辦公室提出撤銷決定草案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，發(fā)布撤銷公告，明確被撤銷文件的名稱、文號(hào)、撤銷原因以及生效日期等信息。撤銷公告應(yīng)在公司內(nèi)部顯著位置發(fā)布，并通過公司網(wǎng)站、內(nèi)部辦公系統(tǒng)等渠道向全體員工公布。六、追責(zé)情形與責(zé)任認(rèn)定（一）追責(zé)情形1.在規(guī)范性文件制定過程中，起草部門未按照規(guī)定程序進(jìn)行，未充分征求意見，導(dǎo)致文件存在重大缺陷或違法違規(guī)問題的。2.審查部門未盡到審查職責(zé)，對(duì)文件存在的問題未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并提出修改意見，導(dǎo)致文件被撤銷的。3.文件執(zhí)行部門未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范性文件規(guī)定，導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重后果，影響公司正常運(yùn)營(yíng)或造成公司利益受損，且該后果與文件本身存在關(guān)聯(lián)的。4.對(duì)于已發(fā)現(xiàn)的規(guī)范性文件問題，相關(guān)人員故意隱瞞、拖延處理，導(dǎo)致問題擴(kuò)大，最終文件被撤銷的。（二）責(zé)任認(rèn)定1.直接責(zé)任：對(duì)于直接參與規(guī)范性文件制定、審查、執(zhí)行過程，且對(duì)文件被撤銷負(fù)有直接責(zé)任的人員，認(rèn)定為直接責(zé)任人。2.主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門起草、執(zhí)行的規(guī)范性文件負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。若文件因部門原因被撤銷，該部門負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)范性文件負(fù)有指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任。若文件因分管領(lǐng)域相關(guān)問題被撤銷，該分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。七、責(zé)任追究方式（一）批評(píng)教育對(duì)于情節(jié)較輕的責(zé)任人員，給予批評(píng)教育，責(zé)令其作出書面檢討，明確改進(jìn)措施。（二）警告、記過對(duì)違反規(guī)定情節(jié)一般的責(zé)任人員，給予警告、記過處分，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。（三）降職、撤職對(duì)于因工作失誤導(dǎo)致規(guī)范性文件被撤銷，給公司造成較大損失或不良影響的責(zé)任人員，給予降職、撤職處分，調(diào)整其工作崗位，并取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。（四）經(jīng)濟(jì)處罰根據(jù)責(zé)任人員的過錯(cuò)程度和造成的損失大小，給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰，處罰金額從[X]元至[X]元不等。（五）法律責(zé)任對(duì)于因故意或重大過失導(dǎo)致規(guī)范性文件被撤銷，給公司造成重大損失，構(gòu)成違法犯罪的責(zé)任人員，依法追究其法律責(zé)任。八、追責(zé)程序（一）啟動(dòng)1.公司辦公室在規(guī)范性文件被撤銷后，應(yīng)及時(shí)會(huì)同相關(guān)部門對(duì)責(zé)任情況進(jìn)行調(diào)查，形成責(zé)任認(rèn)定初步意見，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后啟動(dòng)追責(zé)程序。2.公司員工或其他相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)責(zé)任人員存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形時(shí)，也可向公司辦公室提出追責(zé)建議，由辦公室按照程序進(jìn)行處理。（二）調(diào)查與取證1.成立專門的調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任人員的責(zé)任情況進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查組應(yīng)由公司辦公室、人力資源部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等相關(guān)人員組成，必要時(shí)可邀請(qǐng)法律專業(yè)人員參與。2.調(diào)查組通過查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地走訪等方式，收集責(zé)任人員在規(guī)范性文件制定、審查、執(zhí)行過程中的相關(guān)證據(jù)材料，核實(shí)責(zé)任事實(shí)。（三）責(zé)任認(rèn)定與告知1.調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照本制度規(guī)定的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)責(zé)任人員的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，并形成責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。2.將責(zé)任認(rèn)定報(bào)告送達(dá)責(zé)任人員，告知其享有的陳述、申辯權(quán)利。責(zé)任人員應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出書面陳述、申辯意見。調(diào)查組對(duì)責(zé)任人員的陳述、申辯意見進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果反饋給責(zé)任人員。（四）處理決定與執(zhí)行1.根據(jù)責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，公司按照本制度規(guī)定的責(zé)任追究方式，作出處理決定。處理決定應(yīng)明確責(zé)任人員的姓名、職務(wù)、責(zé)任追究方式以及生效日期等內(nèi)容。2.將處理決定送達(dá)責(zé)任人員，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。責(zé)任人員應(yīng)按照處理決定接受相應(yīng)的處罰，公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督處理決定的執(zhí)行情況。九、申訴與復(fù)查（一）申訴責(zé)任人員對(duì)責(zé)任認(rèn)定和處理決定不服的，可在收到處理決定之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向公司提出申訴。申訴應(yīng)以書面形式提交，說明申訴理由和請(qǐng)求。（二）復(fù)查公司收到申訴后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查工作由公司辦公室牽頭，會(huì)同原調(diào)查組