投資分析師股票市場(chǎng)績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合回報(bào)率年化回報(bào)率達(dá)標(biāo)率40%達(dá)到市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的120%實(shí)際年化回報(bào)率與市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)的年化回報(bào)率之比，每高5%加1分，最高加8分超額收益年化超額收益不低于15%實(shí)際年化超額收益減去市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)年化超額收益，每高3%加1分，最高加10分夏普比率不低于1.2夏普比率每高于1.0加0.5分，最高加3分最大回撤不超過(guò)15%最大回撤每低2%加0.5分，最高加4分持倉(cāng)周轉(zhuǎn)率控制在200%以內(nèi)持倉(cāng)周轉(zhuǎn)率每低于200%加0.5分，最高加2分風(fēng)險(xiǎn)控制能力組合波動(dòng)率25%不超過(guò)15%組合年化波動(dòng)率每低于15%加0.5分，最高加5分不良資產(chǎn)率低于2%不良資產(chǎn)率每低于1%加1分，最高加3分合規(guī)事件次數(shù)全年不超過(guò)1次合規(guī)事件次數(shù)每減少1次加2分，最高加5分壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率在95%置信水平下不發(fā)生虧損壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率每高5%加1分，最高加5分風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益不低于行業(yè)平均水平風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益（如CAR）每高于行業(yè)平均水平10%加1分，最高加5分研究分析質(zhì)量深度報(bào)告質(zhì)量20%年度發(fā)布高質(zhì)量深度報(bào)告不少于8篇每多1篇高質(zhì)量深度報(bào)告加0.5分，最高加5分行業(yè)覆蓋率覆蓋行業(yè)Top20股票的90%以上行業(yè)覆蓋率每高5%加0.5分，最高加4分預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率對(duì)重點(diǎn)持倉(cāng)的股價(jià)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率不低于70%股價(jià)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率每高5%加1分，最高加5分研究成果轉(zhuǎn)化率研究成果被投資決策采納的比例不低于80%研究成果轉(zhuǎn)化率每高5%加0.5分，最高加4分新觀點(diǎn)貢獻(xiàn)提出被市場(chǎng)認(rèn)可的獨(dú)到投資觀點(diǎn)不少于3個(gè)每提出1個(gè)被市場(chǎng)認(rèn)可的獨(dú)到觀點(diǎn)加1分，最高加3分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通跨部門(mén)協(xié)作效率15%完成跨部門(mén)協(xié)作項(xiàng)目的時(shí)間縮短15%協(xié)作項(xiàng)目完成時(shí)間每縮短3%加0.5分，最高加4分內(nèi)部培訓(xùn)覆蓋率參與內(nèi)部培訓(xùn)的覆蓋率不低于85%培訓(xùn)參與率每高5%加0.5分，最高加3分客戶溝通滿意度客戶滿意度評(píng)分不低于4.5分（滿分5分）客戶滿意度每高0.1分加1分，最高加5分知識(shí)分享貢獻(xiàn)年度內(nèi)至少組織2次知識(shí)分享會(huì)每組織1次知識(shí)分享會(huì)加1分，最高加2分團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率推動(dòng)的團(tuán)隊(duì)整體目標(biāo)達(dá)成率不低于90%團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率每高5%加0.5分，最高加3分本考核表用于評(píng)定投資分析師在股票市場(chǎng)中的綜合績(jī)效表現(xiàn)，分為投資組合回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、研究分析質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通四個(gè)維度，各維度權(quán)重及指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)表格。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：