行業(yè)通用合同管理模板（含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）一、適用范圍與典型場(chǎng)景企業(yè)與供應(yīng)商簽訂的采購(gòu)合同（如原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)）；服務(wù)提供商與客戶簽訂的服務(wù)合同（如咨詢服務(wù)、IT運(yùn)維、工程服務(wù)）；企業(yè)間合作聯(lián)營(yíng)的合作經(jīng)營(yíng)合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同；資產(chǎn)出租方與承租方簽訂的租賃合同（如場(chǎng)地租賃、設(shè)備租賃）；其他明確雙方權(quán)利義務(wù)、需要規(guī)范管理的書(shū)面協(xié)議。二、合同管理全流程操作指南（一）需求梳理與合同立項(xiàng)需求發(fā)起：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求（如采購(gòu)原材料、委托服務(wù)），填寫(xiě)《合同需求申請(qǐng)表》，明確合同類(lèi)型、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、預(yù)算金額、履行期限、核心需求（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間）等關(guān)鍵信息，部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)或合同管理部門(mén)。初步審核：法務(wù)/合同管理部門(mén)對(duì)需求申請(qǐng)的合規(guī)性、必要性進(jìn)行審核，重點(diǎn)核查預(yù)算是否符合公司規(guī)定、業(yè)務(wù)需求是否明確，必要時(shí)與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通補(bǔ)充細(xì)節(jié)。審核通過(guò)后，啟動(dòng)合同起草。（二）合同起草與內(nèi)容審核模板選擇：根據(jù)合同類(lèi)型（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同），從公司標(biāo)準(zhǔn)合同庫(kù)中選取對(duì)應(yīng)模板作為基礎(chǔ)；若無(wú)合適模板，參照行業(yè)通用范本或由法務(wù)部門(mén)牽頭起草。內(nèi)容填充：根據(jù)需求申請(qǐng)表及雙方協(xié)商結(jié)果，填寫(xiě)合同核心條款，包括但不限于：合同主體：雙方全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、地址、聯(lián)系方式（保證與營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息一致）；標(biāo)的物/服務(wù)：詳細(xì)描述名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（可引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）；權(quán)利義務(wù)：明確雙方履約內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收周期）、付款方式（如預(yù)付款比例、結(jié)算周期、賬戶信息）；違約責(zé)任：約定違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式、賠償范圍；爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄機(jī)構(gòu)（如“提交XX仲裁委員會(huì)仲裁”或“被告所在地人民法院管轄”）；其他約定：保密條款、不可抗力、合同生效條件、份數(shù)等。內(nèi)部審核：業(yè)務(wù)部門(mén)審核：確認(rèn)合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標(biāo)的物/服務(wù)細(xì)節(jié)、履約節(jié)點(diǎn)等是否準(zhǔn)確；財(cái)務(wù)部門(mén)審核：核查付款方式、金額、稅務(wù)處理（如發(fā)票類(lèi)型、稅率）是否符合財(cái)務(wù)制度；法務(wù)部門(mén)審核：重點(diǎn)審查條款合法性（如是否存在無(wú)效格式條款）、權(quán)責(zé)對(duì)等性、違約責(zé)任是否明確、爭(zhēng)議解決方式是否合規(guī)；分管領(lǐng)導(dǎo)審核：對(duì)合同整體風(fēng)險(xiǎn)及審批流程進(jìn)行把控。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)在合同審核階段，同步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，填寫(xiě)《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》，評(píng)估維度及應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估要點(diǎn)應(yīng)對(duì)措施主體資格風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方是否為合法存續(xù)的企業(yè)，有無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)（如生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證），法定代表人身份是否真實(shí)。核驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、資質(zhì)證書(shū)，必要時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)信用狀態(tài)，避免與無(wú)資質(zhì)主體簽約。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合同條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》），是否存在顯失公平、無(wú)效格式條款。由法務(wù)部門(mén)對(duì)照法律法規(guī)審核，修改模糊或違規(guī)條款，保證條款合法有效。商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的物價(jià)格是否合理，付款條件是否有利于資金安全，履約期限是否可滿足業(yè)務(wù)需求。市場(chǎng)調(diào)研價(jià)格，爭(zhēng)取分期付款或質(zhì)保金條款，與對(duì)方協(xié)商合理履約時(shí)間，避免因期限緊張導(dǎo)致違約。履約能力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方生產(chǎn)能力、技術(shù)能力、資金狀況是否足以履行合同（如大型設(shè)備采購(gòu)需考察產(chǎn)能，服務(wù)合同需考察案例經(jīng)驗(yàn)）。要求對(duì)方提供近一年財(cái)務(wù)報(bào)表、履約能力證明（如過(guò)往合同、用戶評(píng)價(jià)），必要時(shí)實(shí)地考察或約定試履行/階段性驗(yàn)收。爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確，管轄機(jī)構(gòu)是否有利于己方（如避免異地訴訟）。優(yōu)先選擇公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)，明確爭(zhēng)議解決流程，避免約定模糊導(dǎo)致維權(quán)困難。評(píng)估后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）制定應(yīng)對(duì)措施：高風(fēng)險(xiǎn)需暫停簽約并整改；中風(fēng)險(xiǎn)需補(bǔ)充條款或提供擔(dān)保；低風(fēng)險(xiǎn)需持續(xù)關(guān)注履約情況。（四）合同談判與修訂談判準(zhǔn)備：內(nèi)部明確談判底線（如最高價(jià)格、最短履約期限、核心條款不可讓步事項(xiàng)），由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭、法務(wù)/財(cái)務(wù)部門(mén)配合參與談判。談判過(guò)程：就合同關(guān)鍵條款（價(jià)格、付款、違約責(zé)任等）與對(duì)方協(xié)商，保留談判記錄（如會(huì)議紀(jì)要、郵件往來(lái)），明確雙方分歧點(diǎn)。修訂確認(rèn)：根據(jù)談判結(jié)果修訂合同文本，再次履行內(nèi)部審核流程，保證修訂后的條款符合公司利益且無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。重大修訂需重新提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）合同簽署與用印簽署授權(quán)：法定代表人或其授權(quán)代理人簽署合同（需提供《授權(quán)委托書(shū)》，明確授權(quán)范圍、期限），避免越權(quán)簽署。用印管理：合同文本經(jīng)最終審核無(wú)誤后，按規(guī)定流程申請(qǐng)用印（如填寫(xiě)《用印申請(qǐng)表》，附合同文本及審批材料），保證“審批-用印-簽署”一致，杜絕空白合同用印。文本分發(fā)：簽署后，合同正本至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份；副本留存法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門(mén)歸檔，電子版同步至合同管理系統(tǒng)。（六）履行跟蹤與驗(yàn)收履約記錄：業(yè)務(wù)部門(mén)作為履約主體，建立《合同履行跟蹤表》，記錄履行進(jìn)度（如生產(chǎn)進(jìn)度、交付時(shí)間、驗(yàn)收情況）、對(duì)方履約情況（如是否按時(shí)交付、質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)）、存在問(wèn)題及處理結(jié)果。驗(yàn)收管理：按合同約定組織驗(yàn)收（如貨物驗(yàn)收需核對(duì)數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量；服務(wù)驗(yàn)收需核查成果物、服務(wù)效果），驗(yàn)收合格后簽署《驗(yàn)收合格報(bào)告》，作為付款依據(jù)；驗(yàn)收不合格的，及時(shí)通知對(duì)方整改并保留證據(jù)。付款審批：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、合同約定的付款節(jié)點(diǎn)，履行付款審批流程，保證付款合規(guī)、資金安全。（七）合同變更、解除與歸檔變更管理：因業(yè)務(wù)需求變化或不可抗力需變更合同時(shí)雙方簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》，明確變更內(nèi)容、生效條件，履行與原合同相同的審核流程。解除管理：符合約定解除情形（如一方違約、不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行）時(shí)，及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方，協(xié)商解除合同并簽署《解除協(xié)議》；協(xié)商不成的，通過(guò)爭(zhēng)議解決途徑處理，同時(shí)保留履約及損失證據(jù)。歸檔管理：合同履行完畢或解除后，由法務(wù)部門(mén)牽頭，將合同文本、審批材料、簽署頁(yè)、履行記錄（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證）、補(bǔ)充協(xié)議、解除協(xié)議等整理成冊(cè)，編號(hào)歸檔，保存期限不少于合同履行期后5年（具體按檔案管理規(guī)定執(zhí)行）。三、核心管理工具表單（一）合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約雙方（甲方/乙方）合同類(lèi)型標(biāo)的金額（元）履行期限關(guān)鍵條款摘要（如付款方式、違約責(zé)任）負(fù)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署日期HT-2024-001*公司采購(gòu)辦公設(shè)備合同科技有限公司（甲方）、商貿(mào)有限公司（乙方）采購(gòu)合同500,0002024年3月1日-2024年6月30日交貨期：2024年5月30日前；付款方式：驗(yàn)收合格后30天內(nèi)付清采購(gòu)部*經(jīng)理2024-03-10（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表合同編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期，可能影響合同效力）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施（如要求對(duì)方更新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照并核實(shí)）責(zé)任部門(mén)完成時(shí)限HT-2024-001主體資格風(fēng)險(xiǎn)乙方《食品經(jīng)營(yíng)許可證》將于2024年4月到期中要求乙方于2024年3月20日前提供更新后的許可證法務(wù)部2024-03-20HT-2024-001商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)付款約定為“驗(yàn)收合格后60天內(nèi)付款”，資金回籠周期長(zhǎng)低協(xié)商縮短為30天，逾期按日萬(wàn)分之五支付違約金采購(gòu)部2024-03-15（三）合同履行跟蹤表合同編號(hào)履約階段計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間履約內(nèi)容（如設(shè)備生產(chǎn)、交付）對(duì)方聯(lián)系人及電話存在問(wèn)題處理結(jié)果記錄人HT-2024-001生產(chǎn)階段2024-04-012024-04-05辦公電腦組裝*經(jīng)理，組裝延遲4天對(duì)方說(shuō)明因芯片短缺，已協(xié)調(diào)順延交貨期*專(zhuān)員HT-2024-001驗(yàn)收階段2024-05-302024-05-30按合同約定驗(yàn)收設(shè)備*主管，139無(wú)驗(yàn)收合格*專(zhuān)員（四）合同審批流程表審批環(huán)節(jié)審批人審批意見(jiàn)（同意/不同意/需修改）審批時(shí)間備注（如修改意見(jiàn)）業(yè)務(wù)部門(mén)審核*經(jīng)理同意2024-03-05需補(bǔ)充設(shè)備質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)部門(mén)審核*財(cái)務(wù)總監(jiān)同意2024-03-06付款方式按約定執(zhí)行法務(wù)部門(mén)審核*法務(wù)主管同意（修改了違約金條款）2024-03-07違約金調(diào)整為日萬(wàn)分之五分管領(lǐng)導(dǎo)審批*副總經(jīng)理同意2024-03-08四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）條款嚴(yán)謹(jǐn)性審查合同條款需明確、具體，避免模糊表述（如“盡快”“大概”），例如“交付時(shí)間”應(yīng)明確具體日期，“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)引用具體標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)或附件，防止因條款歧義引發(fā)爭(zhēng)議。（二）主體資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查簽約前需核驗(yàn)對(duì)方主體資格，簽約后若對(duì)方發(fā)生重大變更（如法定代表人變更、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注銷(xiāo)、被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄），應(yīng)及時(shí)評(píng)估合同效力并采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)終止合作。（三）審批權(quán)限與流程管控嚴(yán)格執(zhí)行合同審批權(quán)限（如金額超過(guò)10萬(wàn)元的合同需總經(jīng)理審批），禁止“先簽后批”或越權(quán)審批；審批流程需全程留痕，保證可追溯。（四）檔案管理規(guī)范化合同文本及履行資料需集中歸檔，電子檔案與紙質(zhì)檔案同步管理，建立索引目錄（如按合同編號(hào)、簽約方名稱(chēng)分類(lèi)），保證檔案完整、安全，便于后續(xù)查