企業(yè)信息安全規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全管控標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型及風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求，旨在規(guī)范企業(yè)信息安全管理行為，構(gòu)建全面覆蓋、責(zé)任清晰的信息安全保障體系，維護(hù)企業(yè)核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的干擾。第二條本制度適用于企業(yè)各部門(mén)、下屬單位全體員工，以及涉及企業(yè)信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)、業(yè)務(wù)流程數(shù)字化、第三方合作等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞信息資產(chǎn)安全，通過(guò)制度規(guī)范、技術(shù)防護(hù)、組織協(xié)同、風(fēng)險(xiǎn)管控等手段，實(shí)現(xiàn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)的有效防范和合規(guī)運(yùn)營(yíng)的管理活動(dòng)。（二）“信息安全風(fēng)險(xiǎn)”指因信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊、管理漏洞等可能導(dǎo)致企業(yè)信息資產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷或聲譽(yù)受損的潛在威脅。（三）“合規(guī)管理”指企業(yè)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，對(duì)信息安全行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督、評(píng)估與改進(jìn)的管控過(guò)程。第四條信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保信息安全管控覆蓋企業(yè)所有信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)，無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)信息安全職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定管控措施優(yōu)先級(jí)，聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善信息安全管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障、全面監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)處置及日常監(jiān)督。第六條設(shè)立信息安全專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及各業(yè)務(wù)部門(mén)代表，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃與重大風(fēng)險(xiǎn)決策；（二）審批重大信息安全事件處置方案及專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂；（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，實(shí)施監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條明確三類(lèi)主體的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如信息科技部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、組織風(fēng)險(xiǎn)排查、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及應(yīng)急響應(yīng)協(xié)調(diào)。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如內(nèi)控合規(guī)部、法務(wù)部）：負(fù)責(zé)信息安全合規(guī)審核、流程優(yōu)化、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域信息安全要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、操作規(guī)范執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守信息安全操作規(guī)程；（二）主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告崗位范圍內(nèi)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合開(kāi)展信息安全檢查、審計(jì)及應(yīng)急演練。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條信息系統(tǒng)建設(shè)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于系統(tǒng)架構(gòu)需符合國(guó)家等級(jí)保護(hù)要求、開(kāi)發(fā)過(guò)程實(shí)施代碼安全審計(jì)；禁止性行為包括嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的第三方軟件、禁止系統(tǒng)硬編碼敏感信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)為開(kāi)發(fā)階段的安全漏洞、測(cè)試階段的功能性缺陷。第十條數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求明確數(shù)據(jù)采集目的與范圍、采用去標(biāo)識(shí)化技術(shù)處理個(gè)人敏感信息、存儲(chǔ)環(huán)境滿(mǎn)足數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)要求；禁止行為包括違規(guī)采集非業(yè)務(wù)必需數(shù)據(jù)、擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍；重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)采集合規(guī)性、存儲(chǔ)介質(zhì)物理安全。第十一條第三方合作管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括對(duì)服務(wù)商實(shí)施安全能力評(píng)估、簽訂數(shù)據(jù)安全保障協(xié)議、定期開(kāi)展服務(wù)審計(jì)；禁止行為包括向無(wú)資質(zhì)服務(wù)商傳輸核心數(shù)據(jù)、未落實(shí)數(shù)據(jù)脫敏要求；重點(diǎn)防控合作伙伴數(shù)據(jù)安全能力、傳輸鏈路加密防護(hù)。第十二條訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施基于角色的最小權(quán)限原則、定期輪換關(guān)鍵崗位賬號(hào)、啟用多因素認(rèn)證；禁止行為包括長(zhǎng)期保留閑置賬號(hào)權(quán)限、越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)非職責(zé)數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控權(quán)限審批流程合規(guī)性、離職人員權(quán)限即時(shí)撤銷(xiāo)。第十三條惡意攻擊防護(hù)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)、實(shí)時(shí)監(jiān)控異常登錄行為、建立安全日志審計(jì)機(jī)制；禁止行為包括關(guān)閉安全告警功能、擅自修改安全策略；重點(diǎn)防控網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)能力、終端安全加固效果。第十四條數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求制定定期備份計(jì)劃、開(kāi)展災(zāi)難恢復(fù)演練、驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)有效性；禁止行為包括未按分類(lèi)分級(jí)要求備份、恢復(fù)方案未覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景；重點(diǎn)防控備份策略覆蓋性、恢復(fù)時(shí)效達(dá)標(biāo)。第十五條人員安全管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括實(shí)施崗前安全培訓(xùn)、簽訂保密協(xié)議、對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行背景核查；禁止行為包括違規(guī)外帶涉密設(shè)備、擅自泄露工作信息；重點(diǎn)防控核心人員離職風(fēng)險(xiǎn)、員工安全意識(shí)水平。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年結(jié)合法律法規(guī)修訂、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)及業(yè)務(wù)調(diào)整，由牽頭部門(mén)組織評(píng)估修訂，確保制度時(shí)效性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)（一般/重大/緊急），發(fā)布預(yù)警通知并明確管控措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將信息安全審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、系統(tǒng)上線(xiàn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置并上報(bào)，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限及處置流程。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括違規(guī)操作、數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊等，處罰標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)后果嚴(yán)重程度實(shí)施通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分；聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核及評(píng)優(yōu)評(píng)定。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方或內(nèi)部專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展體系有效性評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告并納入部門(mén)年度計(jì)劃。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按職責(zé)分工推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)，建立橫向協(xié)同、縱向傳導(dǎo)的責(zé)任體系。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將信息安全考核結(jié)果與部門(mén)績(jī)效、個(gè)人評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)突出貢獻(xiàn)者實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線(xiàn)員工側(cè)重操作規(guī)范；定期發(fā)布安全資訊，營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：通過(guò)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化管控、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、安全事件智能預(yù)警，提升管控效率。第二十六條文化建設(shè)：編制信息安全合規(guī)手冊(cè)，組織全員簽署承諾書(shū)，設(shè)置舉報(bào)渠道，培育“全員合規(guī)”文化。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程（即時(shí)上報(bào)重大事件、定期匯總一般事件）、時(shí)限（2