企業(yè)合同管理制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，參照行業(yè)通用管理準則及集團母公司關于全面風險管理、合規(guī)經營的相關規(guī)定，結合公司實際發(fā)展需求，為加強合同全生命周期管理，有效防控經營風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升合同履約能力，特制定本制度。本制度旨在明確合同管理的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，為公司各部門、下屬單位及全體員工的合同行為提供制度遵循。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在經營活動中涉及各類合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除及歸檔等全過程管理。具體包括但不限于采購、銷售、工程、技術服務、知識產權、勞動合同、融資租賃、擔保等合同類型，以及公司參與的各類協(xié)議、備忘錄及其他具有合同性質的文件。第三條本制度核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞合同管理風險防控，建立健全制度體系、運行機制、保障措施，實現合同管理的標準化、規(guī)范化、精細化。其外延涵蓋合同風險的識別、評估、預警、處置及持續(xù)改進的全流程管控。（二）“XX風險”是指公司在合同管理過程中可能存在的法律風險、經營風險、財務風險、合規(guī)風險等，表現為合同條款不明確、履行違約、利益輸送、信息安全泄露、重大資產損失等。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工的合同行為嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理制度，確保經營活動合法合規(guī)、權責清晰、風險可控。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即合同管理范圍覆蓋公司所有業(yè)務領域及層級，不留管理空白；（二）“責任到人”原則，即明確各級管理人員及員工的合同管理職責，實現責任閉環(huán)；（三）“風險導向”原則，即聚焦重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風險；（四）“持續(xù)改進”原則，即根據內外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化合同管理制度及執(zhí)行效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司合同管理工作負總責，承擔合同管理工作的最終責任；分管領導對合同管理工作負直接領導責任，負責統(tǒng)籌部署、監(jiān)督考核及重大風險的決策審批。第六條公司設立XX專項管理領導小組，作為合同管理工作的最高決策機構，由公司主要負責人、分管領導及各相關部門負責人組成。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調合同管理重大事項，審議重大合同決策，監(jiān)督制度執(zhí)行，并定期召開會議評估管理成效。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負責日常管理協(xié)調，主要職能包括：組織制度修訂、開展風險排查、協(xié)調跨部門協(xié)作、落實考核獎懲、實施培訓宣貫等。第八條公司各部門、下屬單位為XX專項管理的業(yè)務執(zhí)行主體，需明確內部合同管理崗位及職責，落實本領域合同風險防控要求。具體職責劃分如下：（一）牽頭部門職責：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設，定期評估制度有效性；2.組織開展合同管理培訓，提升全員合規(guī)意識；3.匯總分析合同風險數據，提出改進建議；4.監(jiān)督各部門合同管理執(zhí)行情況，考核責任落實。（二）專責部門職責：1.負責合同業(yè)務合規(guī)審核，提供法律支持；2.優(yōu)化合同管理流程，推廣標準化模板；3.參與重大合同談判，監(jiān)督合同履行；4.建立合同風險數據庫，跟蹤處置結果。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實XX專項管理要求，開展日常風險防控；2.組織合同評審，確保條款合法合規(guī)；3.實施合同履行監(jiān)控，及時處置異常情況；4.歸檔合同文件，確保資料完整可查。第九條基層執(zhí)行崗位員工需嚴格履行合同合規(guī)操作責任，包括但不限于：（一）簽署合同前確認授權完備；（二）履行合同中恪守約定條款；（三）發(fā)現風險時及時上報；（四）遵守保密義務，不得泄露商業(yè)秘密。員工需簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確自身責任及違規(guī)后果。第三章專項管理重點內容與要求第十條采購領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：實施供應商盡職調查，建立合格供應商名錄；采用公開招標、邀請招標或競爭性談判方式，確保過程透明；合同條款明確價格、交付、驗收標準及違約責任。（二）禁止性行為：嚴禁關聯交易利益輸送、規(guī)避招標程序、虛假交易等；（三）重點防控點：防范價格串通、合同欺詐、交付違約等風險。第十一條銷售領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：明確信用評估標準，簽訂對賬確認流程；設置訂單審批權限，控制銷售回款風險；合同中約定違約金上限及爭議解決方式。（二）禁止性行為：嚴禁虛構銷售、虛開發(fā)票、違規(guī)促銷等；（三）重點防控點：防范信用風險、貨款回收風險及稅務合規(guī)風險。第十二條工程領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：采用工程量清單計價，細化進度款支付節(jié)點；明確安全文明施工標準，簽訂質量保修協(xié)議；合同中約定不可抗力條款及爭議管轄。（二）禁止性行為：嚴禁轉包分包、違法分包、工程墊資等；（三）重點防控點：防范工期延誤、質量缺陷、安全生產等風險。第十三條財務領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行資金審批權限，確保大額支付需多級審核；簽訂融資租賃合同需符合監(jiān)管要求，明確利息及擔保條款；發(fā)票管理需符合稅法規(guī)定，保留交易憑證。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)拆借資金、虛列成本、逃稅漏稅等；（三）重點防控點：防范資金挪用、財務造假、稅務處罰等風險。第十四條知識產權領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：簽訂保密協(xié)議，明確技術秘密范圍；授權許可合同需約定使用范圍、期限及違約責任；轉讓合同需評估專利穩(wěn)定性，確保權利清晰。（二）禁止性行為：嚴禁侵犯他人知識產權、擅自許可他人使用、泄露商業(yè)秘密等；（三）重點防控點：防范侵權糾紛、合同效力爭議及商業(yè)秘密泄露風險。第十五條勞動合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：簽訂勞動合同需符合《勞動合同法》，明確崗位職責、薪酬標準及解除條件；試用期管理需符合法定上限，培訓協(xié)議需約定服務期及違約金。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)裁員、拖欠工資、強制加班等；（三）重點防控點：防范勞動爭議、社保合規(guī)及用工風險。第十六條數據領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：簽訂數據出境協(xié)議需符合《個人信息保護法》，明確數據類型、傳輸方式及安全措施；內部數據使用需分級授權，簽訂保密協(xié)議；合同中約定數據刪除及銷毀要求。（二）禁止性行為：嚴禁非法采集、傳輸、使用個人信息，擅自泄露數據等；（三）重點防控點：防范數據泄露、跨境傳輸合規(guī)風險及隱私糾紛。第十七條安全領域合同管理（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：簽訂安全生產協(xié)議需明確責任主體，約定安全培訓及應急演練；設備租賃合同需符合資質要求，簽訂驗收確認流程；第三方服務需評估安全風險，簽訂免責條款。（二）禁止性行為：嚴禁使用不合規(guī)設備、忽視安全隱患、違規(guī)外包服務等；（三）重點防控點：防范安全事故、第三方責任及合規(guī)處罰風險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制（一）每年由牽頭部門牽頭，組織專責部門及業(yè)務部門評估制度適用性；（二）根據國家法律法規(guī)修訂、行業(yè)政策變化及公司業(yè)務調整，及時修訂XX專項管理制度；（三）重大修訂需經XX專項管理領導小組審議，并發(fā)布更新通知。第十九條風險識別預警機制（一）每季度開展合同管理風險排查，重點關注重大合同、高發(fā)風險領域；（二）實施風險分級評估，一般風險由業(yè)務部門處置，重大風險由領導小組決策；（三）發(fā)布風險預警通知，明確防范措施及責任主體。第二十條合規(guī)審查機制（一）將合同合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括立項決策、合同簽訂、履行監(jiān)控等關鍵節(jié)點；（二）未經合規(guī)審查的合同，一律不得簽訂或履行；（三）建立合同審查臺賬，記錄審查意見及整改情況。第二十一條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門制定整改方案，專責部門監(jiān)督落實；（二）重大風險需成立專項工作組，明確應急處置流程、責任協(xié)同及上報要求；（三）風險處置完畢后需評估成效，形成處置報告歸檔備案。第二十二條責任追究機制（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，包括警告、通報批評、績效考核扣分、紀律處分等；（二）聯動績效考核，將合同管理責任納入部門及個人年度考核；（三）重大違規(guī)需移交紀律監(jiān)察部門，依法依規(guī)嚴肅處理。第二十三條評估改進機制（一）每年由牽頭部門牽頭，組織第三方機構開展體系有效性評估；（二）評估內容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風險防控成效等；（三）評估結果需形成報告，提出優(yōu)化建議并納入次年工作計劃。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障（一）各級領導需履行推進責任，定期研究合同管理工作；（二）牽頭部門需配備專職人員，確保管理力量充足；（三）下屬單位需成立內控小組，落實屬地管理要求。第二十五條考核激勵機制（一）將合同管理情況納入部門年度考核，考核結果與績效獎金掛鉤；（二）設立合規(guī)獎勵，對防范重大風險、優(yōu)化管理流程的團隊予以表彰；（三）個人違規(guī)需取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重者依法解除勞動合同。第二十六條培訓宣傳機制（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，掌握風險防控要求；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓，熟練掌握合同評審要點；（三）定期開展案例分享會，提升全員風險意識。第二十七條信息化支撐（一）開發(fā)合同管理系統(tǒng)，實現電子簽章、流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）建立合同數據庫，對接財務、采購、人力資源等系統(tǒng)，確保數據一致；（三）利用大數據分析技術，預測風險趨勢，優(yōu)化管理策略。第二十八條文化建設（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確制度紅線及操作指引；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）設立合規(guī)宣傳欄，營造全員參與、共同監(jiān)督的氛圍。第二十九條報告制度（一）風險事件需第一時間上報