2026年金融行業(yè)投資咨詢服務協(xié)議鑒于甲方希望獲得專業(yè)的金融行業(yè)投資咨詢服務，以輔助其進行投資決策；乙方擁有提供金融行業(yè)投資咨詢服務的專業(yè)能力和資質(zhì)，愿意為甲方提供此類服務。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《證券法》、《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確約定，下列詞語具有以下含義：“投資咨詢”是指乙方向甲方提供關于金融行業(yè)市場分析、投資策略建議、特定投資標的推薦以及其他相關投資服務的活動，但不包括代為作出投資決策或操作。“金融行業(yè)”是指股票、債券、基金、衍生品、外匯、商品以及其他相關金融市場領域?！胺召M”是指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的費用?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵敢环剑ㄅ斗剑┰趨f(xié)議有效期內(nèi)或終止后，以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公開的，與披露方業(yè)務、財務、技術或投資策略等相關的任何信息，包括但不限于甲方提供的個人信息和財務信息、乙方提供的未公開投資分析報告和策略等?！翱山桓冻晒笔侵敢曳礁鶕?jù)本協(xié)議約定向甲方提供的服務成果，如投資分析報告、策略建議等。“有效日期”是指本協(xié)議約定的服務期限。第二條服務范圍與內(nèi)容乙方同意在本協(xié)議有效期內(nèi)，向甲方提供以下金融行業(yè)投資咨詢服務：2.1對特定金融子行業(yè)（由雙方另行書面確認的具體行業(yè)范圍）進行市場趨勢分析，包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)政策、市場動態(tài)、主要參與者等。2.2根據(jù)甲方的投資目標、風險偏好和資金狀況，為甲方制定個性化的投資策略建議。2.3對甲方關注的特定投資標的（包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等，由雙方另行書面確認的具體標的范圍）進行分析，并提供投資建議。2.4定期（例如每月/每季）向甲方提供書面或電子形式的投資分析報告，總結市場情況，評估投資組合表現(xiàn)，并提出后續(xù)投資建議。2.5根據(jù)甲方需求，安排乙方專業(yè)人員參與甲方的投資決策討論會，提供現(xiàn)場咨詢。2.6協(xié)助甲方進行投資組合的風險管理和資產(chǎn)配置優(yōu)化建議。乙方提供的服務形式包括但不限于書面報告、電子郵件、在線平臺訪問、電話會議等。第三條服務期限與期限調(diào)整3.1本協(xié)議的服務期限自2026年[具體開始日期]起至2026年[具體結束日期]止，共計[具體時長]。3.2雙方同意，在本協(xié)議到期前[具體天數(shù)]日內(nèi)，如有書面提議，可通過協(xié)商一致的方式修改或續(xù)簽本協(xié)議的服務期限。3.3如雙方未能就續(xù)簽達成一致，本協(xié)議在服務期限屆滿時自動終止。3.4本協(xié)議的終止不影響雙方在本協(xié)議有效期內(nèi)已產(chǎn)生的權利和義務。第四條服務費用與支付方式4.1甲方同意按照以下方式向乙方支付服務費：（選擇一種并具體化）(1)固定服務費：甲方需向乙方支付固定服務費人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。此費用[包含/不包含]稅費。(2)計時收費：乙方按照實際投入為甲方提供服務的時間（以小時為單位）收費，每小時費率為人民幣[具體金額]元。乙方每月[具體日期]前向甲方提供當月服務時間清單及費用賬單，甲方應在收到賬單后[具體天數(shù)]日內(nèi)支付相應費用。此費用[包含/不包含]稅費。(3)按周期收費：甲方每[月/季/年]向乙方支付服務費人民幣[具體金額]元（大寫：[大寫金額]）。支付周期自本協(xié)議生效之日起計算，[每月/每季/每年][具體日期]前支付。此費用[包含/不包含]稅費。4.2甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務費支付至乙方指定的以下銀行賬戶：開戶名稱：[乙方公司全稱]開戶銀行：[乙方開戶銀行全稱]銀行賬號：[乙方銀行賬號]4.3如服務費包含稅費，甲方應支付乙方應收取的服務費金額及相應稅費。如服務費不包含稅費，甲方只需支付乙方應收取的服務費金額，稅費由甲方承擔。4.4甲方逾期支付服務費的，每逾期一日，應按逾期支付金額的[具體百分比，例如萬分之五]向乙方支付滯納金。第五條雙方權利與義務5.1乙方的權利與義務：5.1.1乙方應按照本協(xié)議第二條約定的服務范圍和內(nèi)容，勤勉、盡責地為甲方提供投資咨詢服務。5.1.2乙方應保證其提供的服務基于合理的分析判斷，并依據(jù)適用的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行。5.1.3乙方應保持甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露甲方的個人信息、財務信息及投資決策。5.1.4乙方有權按照本協(xié)議第四條的規(guī)定向甲方收取服務費。5.1.5乙方有權要求甲方及時提供進行投資分析所需的必要背景信息和數(shù)據(jù)。5.1.6乙方應遵守相關法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，不得為自身或第三方利益損害甲方的利益。5.2甲方的權利與義務：5.2.1甲方有權按照本協(xié)議的約定獲得乙方提供的投資咨詢服務。5.2.2甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督，并可以提出合理的意見和建議。5.2.3甲方應向乙方如實、完整地提供其投資目標、風險承受能力、財務狀況及相關的背景信息。5.2.4甲方應按照本協(xié)議第四條的約定按時足額支付服務費。5.2.5甲方應按照乙方提供的投資建議進行投資決策和操作，并自行承擔相應的投資風險。甲方使用乙方服務進行投資決策所產(chǎn)生的后果由甲方自行負責。5.2.6甲方應配合乙方完成必要的盡職調(diào)查或提供相關信息，以便乙方履行服務義務。5.2.7甲方應遵守保密義務，對在合作過程中獲悉的乙方未公開信息（包括但不限于投資策略、分析報告等）承擔保密責任，保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[具體年限，例如三年]。第六條免責與責任限制6.1乙方提供的投資建議僅供參考，不構成任何投資決策依據(jù)。甲方應基于自身的獨立判斷進行投資決策，并自行承擔由此產(chǎn)生的投資風險。6.2乙方不對基于其服務進行投資決策所造成的甲方任何直接或間接損失（包括但不限于財產(chǎn)損失、投資機會損失等）承擔責任，但以下情況除外：(1)因乙方及其工作人員存在故意欺詐、重大過失導致甲方遭受的損失。(2)乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，給甲方造成直接損失的。6.3乙方不對投資咨詢服務的市場預測或投資分析報告的絕對準確性或盈利能力做出任何明示或暗示的保證。6.4除非法律另有強制性規(guī)定，乙方在本協(xié)議項下的全部責任不超過甲方在本協(xié)議項下應支付給乙方的服務費總額。第七條信息與保密7.1甲方同意向乙方提供其認為必要的、真實和準確的信息，以支持乙方提供有效的投資咨詢服務。甲方對所提供信息的真實性、準確性和完整性負責。7.2雙方應對本協(xié)議履行過程中獲悉的對方的保密信息承擔嚴格的保密義務，不得以任何方式向任何第三方披露、泄露或使用該保密信息，但以下情況除外：(1)該信息已公開披露或進入公共領域。(2)該信息已事先獲得披露方的書面同意。(3)該信息的披露是依據(jù)法律法規(guī)或有權機關的要求。(4)為履行本協(xié)議之目的，需要向己方雇員、顧問或關聯(lián)方披露，且已采取合理的保密措施。7.3本保密義務在本協(xié)議有效期內(nèi)及終止后[具體年限，例如五]年內(nèi)持續(xù)有效。第八條知識產(chǎn)權8.1乙方在提供投資咨詢服務過程中產(chǎn)生的可交付成果（如特定分析報告、策略模型等）的知識產(chǎn)權歸屬[由甲方/雙方共有/按約定方式使用]。具體歸屬由雙方另行書面約定。8.2乙方保留其在提供服務前已擁有的所有知識產(chǎn)權，包括但不限于通用分析方法、模型、軟件和工具的知識產(chǎn)權。甲方僅獲得根據(jù)本協(xié)議約定使用乙方提供的特定可交付成果的權利，并不獲得乙方知識產(chǎn)權的所有權或更廣泛的許可權。第九條適用法律與爭議解決9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交[選擇仲裁或訴訟，并明確具體內(nèi)容]：(選擇仲裁的寫法)提交[具體仲裁委員會名稱，例如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為[具體城市]。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。(選擇訴訟的寫法)提交[具體法院名稱，例如甲方所在地有管轄權的人民法院]訴訟解決。第十條不可抗力10.1若發(fā)生地震、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、疫情、政府行為等不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力事件，導致任何一方無法履行本協(xié)議的部分或全部義務，受影響方不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)通知另一方，并提供相關證明文件。10.2雙方應在不可抗力消除后，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或采取其他補救措施。第十一條通知雙方就本協(xié)議相關事宜進行的所有通知、請求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或郵箱。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[具體天數(shù)]日以書面形式通知另一方。以電子郵件方式發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的通知，寄出后[具體天數(shù)]日視為送達。第十二條協(xié)議的完整性與修訂12.1本協(xié)議構成甲乙雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。12.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方授權代表簽署書面文件后生效。第十三條其他條款13.1可分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但本協(xié)議的其他條款應繼續(xù)保持完全效力。13.2轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利或義務部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第