2026年金融服務(wù)機(jī)構(gòu)委托投資合同甲方（委托人）：[委托人名稱]住所：[委托人住所]法定代表人/負(fù)責(zé)人：[法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]乙方（受托人）：[受托人名稱]住所：[受托人住所]法定代表人：[法定代表人姓名]鑒于：1.甲方擁有合法可投資資金，并希望委托乙方向特定投資標(biāo)的進(jìn)行投資管理；2.乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的投資管理能力和資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，按照本合同約定的條款和條件，為甲方提供投資管理服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行投資管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條定義1.1本合同所稱“委托投資”，是指甲方將其合法擁有的資金委托給乙方，由乙方按照本合同約定的投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，獨(dú)立進(jìn)行投資管理，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，投資收益由甲方享有的一種投資安排。1.2本合同所稱“投資資金”，是指甲方按照本合同約定向乙方提供用于投資管理的資金。1.3本合同所稱“投資標(biāo)的”，是指乙方根據(jù)本合同約定進(jìn)行投資的各類資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、衍生產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、投資于上述資產(chǎn)的非公開發(fā)行或交易的權(quán)益類產(chǎn)品、以及法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他資產(chǎn)。1.4本合同所稱“投資管理費(fèi)”，是指乙方為提供本合同約定的投資管理服務(wù)而向甲方收取的費(fèi)用。1.5本合同所稱“業(yè)績(jī)報(bào)酬”，是指乙方在實(shí)現(xiàn)超出預(yù)定基準(zhǔn)收益的情況下，根據(jù)本合同約定的計(jì)算方式和比例，從甲方投資收益中取得的報(bào)酬。1.6本合同所稱“基準(zhǔn)收益”，是指本合同約定的、作為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算基準(zhǔn)的收益水平，通常為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率或雙方約定的其他標(biāo)準(zhǔn)。1.7本合同所稱“投資報(bào)告”，是指乙方定期向甲方提供的，反映投資組合運(yùn)作情況、投資業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)環(huán)境分析等信息的報(bào)告。1.8本合同所稱“不可抗力”，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、政府行為、市場(chǎng)劇烈波動(dòng)等。第二條委托投資事項(xiàng)2.1甲方自愿將其合法擁有的資金[具體金額和幣種]委托給乙方進(jìn)行投資管理。2.2甲方應(yīng)在本合同生效之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)，將投資資金劃撥至乙方指定的銀行賬戶：[銀行名稱]、[開戶行地址]、[賬號(hào)]。2.3本合同項(xiàng)下的委托投資期限自本合同生效之日起[具體年限]年，或直至實(shí)現(xiàn)雙方約定的投資目標(biāo)[可具體約定目標(biāo)，如實(shí)現(xiàn)特定收益率或退出條件]，以先到者為準(zhǔn)。雙方應(yīng)在本合同生效前[具體時(shí)間]日內(nèi)，就投資目標(biāo)及相關(guān)事宜達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。2.4除非本合同另有約定或經(jīng)甲方書面同意，乙方應(yīng)將甲方委托投資的資金用于投資本合同第一條約定的投資標(biāo)的。第三條投資范圍與限制3.1乙方的投資范圍包括本合同第一條第1.3款所述的各類資產(chǎn)，但具體投資標(biāo)的的選擇和投資比例應(yīng)符合本合同約定的投資策略和比例限制。3.2乙方在投資管理過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定以及本合同約定的投資范圍和限制。3.3未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將甲方的投資資金用于本合同約定范圍之外的用途，或進(jìn)行借貸、擔(dān)?；蚱渌赡苡绊戀Y金安全的操作。3.4乙方應(yīng)確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平與甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。第四條投資策略與投資比例限制4.1乙方的投資策略應(yīng)以[具體描述投資策略，例如價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、多元化配置等]為基礎(chǔ)，追求長(zhǎng)期投資回報(bào)。4.2乙方應(yīng)在本合同生效后[具體時(shí)間]日內(nèi)，向甲方提供詳細(xì)的投資策略報(bào)告，并定期根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案應(yīng)提前[具體時(shí)間]日告知甲方。4.3乙方應(yīng)遵守以下投資比例限制：4.3.1單一股票的投資比例不超過(guò)投資組合總資產(chǎn)價(jià)值的[具體百分比]；4.3.2同一行業(yè)或主題的股票投資比例不超過(guò)投資組合總資產(chǎn)價(jià)值的[具體百分比]；4.3.3單一債券的投資比例不超過(guò)投資組合總資產(chǎn)價(jià)值的[具體百分比]；4.3.4權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、基金等）的總投資比例不超過(guò)投資組合總資產(chǎn)價(jià)值的[具體百分比]；4.3.5現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物的比例不低于[具體百分比]；4.3.6[根據(jù)實(shí)際情況添加其他投資比例限制]。第五條費(fèi)用與收益分配5.1乙方應(yīng)向甲方收取管理費(fèi)，管理費(fèi)按[具體費(fèi)率，例如年費(fèi)率]計(jì)算，自投資資金到賬之日起[具體時(shí)間]日內(nèi)開始計(jì)收，按[具體頻率，例如季度或年度]支付。5.2管理費(fèi)的計(jì)算基數(shù)為本合同生效時(shí)甲方的投資資金總額。若甲方追加投資，新增資金自到賬之日起開始計(jì)收管理費(fèi)；若甲方提取資金，管理費(fèi)相應(yīng)扣減。5.3業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取條件為：當(dāng)投資組合的累計(jì)收益率超過(guò)[具體基準(zhǔn)收益，例如無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率或合同約定的其他基準(zhǔn)]時(shí)，超出部分按[具體比例，例如20%]計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬。5.4業(yè)績(jī)報(bào)酬在滿足提取條件后，于每個(gè)[具體考核周期，例如年度或半年度]結(jié)束后[具體時(shí)間]日內(nèi)，根據(jù)該考核周期內(nèi)的投資收益情況，與當(dāng)期管理費(fèi)一并支付。5.5除管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬外，乙方還應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況或監(jiān)管要求，收取其他合理費(fèi)用，如托管費(fèi)、交易傭金、印花稅等，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式應(yīng)在投資策略報(bào)告中明確，并事先征得甲方同意。5.6投資收益在扣除所有應(yīng)扣除的費(fèi)用后，按照甲方實(shí)際投入的資金比例進(jìn)行分配。甲方有權(quán)要求乙方定期提供詳細(xì)的收益計(jì)算明細(xì)。第六條風(fēng)險(xiǎn)揭示與風(fēng)險(xiǎn)承受能力6.1乙方應(yīng)在簽訂本合同前，向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。6.2甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷，并對(duì)其填寫內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，選擇合適的產(chǎn)品和投資策略。6.3甲方確認(rèn)已充分理解并自愿承擔(dān)本合同項(xiàng)下的投資風(fēng)險(xiǎn)。第七條信息披露與報(bào)告7.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告，投資報(bào)告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：7.1.1投資組合的資產(chǎn)配置情況；7.1.2投資組合的累計(jì)凈值、同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)表現(xiàn)；7.1.3本期投資運(yùn)作情況，包括主要投資組合調(diào)整及其原因；7.1.4投資組合的風(fēng)險(xiǎn)分析；7.1.5市場(chǎng)環(huán)境分析及未來(lái)展望；7.1.6其他甲方需要了解的信息。7.2投資報(bào)告的提供頻率為每[具體時(shí)間，例如月度或季度]提供一次。在發(fā)生重大投資決策、投資標(biāo)的重大變化、重大市場(chǎng)事件或其他可能影響投資組合的重大事項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。7.3甲方有權(quán)隨時(shí)查閱乙方的投資記錄和相關(guān)資料，乙方應(yīng)予以配合。第八條雙方權(quán)利與義務(wù)8.1甲方的權(quán)利與義務(wù)：8.1.1有權(quán)了解乙方的投資管理過(guò)程和投資組合情況；8.1.2有權(quán)要求乙方按照本合同約定進(jìn)行投資管理；8.1.3有權(quán)獲得乙方的投資報(bào)告和其他相關(guān)信息；8.1.4有權(quán)對(duì)乙方的投資行為提出建議和質(zhì)詢；8.1.5應(yīng)按時(shí)足額向乙方提供投資資金；8.1.6應(yīng)提供乙方進(jìn)行投資管理所必需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料；8.1.7應(yīng)遵守本合同約定的投資限制和比例要求；8.1.8應(yīng)承擔(dān)本合同項(xiàng)下的投資風(fēng)險(xiǎn)。8.2乙方的權(quán)利與義務(wù)：8.2.1有權(quán)按照本合同約定收取管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬；8.2.2有權(quán)要求甲方提供進(jìn)行投資管理所必需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料；8.2.3應(yīng)按照本合同約定的投資范圍、投資策略和比例限制進(jìn)行投資管理；8.2.4應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和壓力測(cè)試；8.2.5應(yīng)定期向甲方提供投資報(bào)告和其他相關(guān)信息；8.2.6應(yīng)保證投資資金的安全完整，不得挪用、侵占；8.2.7應(yīng)妥善保管甲方的投資信息，并對(duì)信息保密；8.2.8應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。第九條合同的變更、解除和終止9.1經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同的內(nèi)容。9.2發(fā)生以下情況之一，本合同可以解除：9.2.1雙方協(xié)商一致解除本合同；9.2.2一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面通知后[具體天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的；9.2.3乙方無(wú)法繼續(xù)履行本合同義務(wù)，或其經(jīng)營(yíng)資質(zhì)被取消的；9.2.4甲方破產(chǎn)、解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；9.2.5發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。9.3本合同期限屆滿，或雙方約定的投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，本合同自動(dòng)終止。9.4合同解除或終止后，乙方應(yīng)在本合同解除或終止之日起[具體時(shí)間]日內(nèi)，完成投資組合的清算工作，并將剩余資金和投資收益按照本合同約定的比例分配給甲方。乙方應(yīng)向甲方提供清算報(bào)告。第十條違約責(zé)任10.1甲方未按時(shí)足額向乙方提供投資資金，每逾期一日，應(yīng)按未支付資金金額的[具體比例]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[具體天數(shù)]日，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2乙方未按照本合同約定進(jìn)行投資管理，或違反法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10.3乙方泄露甲方商業(yè)秘密或投資信息的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10.4任何一方違反本合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條不可抗力11.1因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或不能完全履行的，受影響一方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后[具體時(shí)間]日內(nèi)通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。11.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本合同。第十二條爭(zhēng)議解決12.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁委員會(huì)名稱]按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。12.3[或選擇訴訟：因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。]第十三條法律適用13.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條其他14.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2本合同項(xiàng)下的通知、文件等均應(yīng)發(fā)送至本合同首部列明的地址或雙方另行書面指定的地址。任何一方變更聯(lián)