PAGE規(guī)范性文件法制審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法運(yùn)營(yíng)，特制定本法制審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、合同文本等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公正，充分考慮公司實(shí)際情況和員工利益。3.程序性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)遵循法定程序，確保制定過(guò)程公開(kāi)、公平、公正。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司在管理活動(dòng)中，依據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定的具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類：如員工手冊(cè)、考勤制度、薪酬福利制度、績(jī)效考核制度等。2.管理辦法類：如項(xiàng)目管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度等。3.操作規(guī)程類：如生產(chǎn)操作規(guī)程、安全操作規(guī)程、質(zhì)量控制操作規(guī)程等。4.合同文本類：如采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同等。三、法制審查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）法制審查機(jī)構(gòu)公司設(shè)立法制審查委員會(huì)，作為規(guī)范性文件法制審查的專門機(jī)構(gòu)。法制審查委員會(huì)由公司高層管理人員、法務(wù)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。（二）職責(zé)1.審查規(guī)范性文件的合法性：對(duì)規(guī)范性文件是否符合法律法規(guī)和政策要求進(jìn)行審查。2.審查規(guī)范性文件的合理性：對(duì)規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合理、公正進(jìn)行審查。3.提出審查意見(jiàn)和建議：根據(jù)審查結(jié)果，提出規(guī)范性文件修改、完善的意見(jiàn)和建議。4.監(jiān)督規(guī)范性文件的執(zhí)行情況：對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。四、規(guī)范性文件的制定程序（一）立項(xiàng)1.提出立項(xiàng)建議：公司各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件立項(xiàng)建議，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，報(bào)公司辦公室。2.立項(xiàng)審核：公司辦公室對(duì)各部門提出的立項(xiàng)建議進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)法制審查委員會(huì)批準(zhǔn)。（二）起草1.明確起草部門：經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的規(guī)范性文件，由公司辦公室指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草。2.開(kāi)展調(diào)研起草：起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見(jiàn)，認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確保規(guī)范性文件內(nèi)容科學(xué)合理、切實(shí)可行。3.形成初稿：起草部門根據(jù)調(diào)研情況和征求意見(jiàn)結(jié)果，形成規(guī)范性文件初稿。（三）征求意見(jiàn)1.內(nèi)部征求意見(jiàn)：規(guī)范性文件初稿形成后，起草部門應(yīng)當(dāng)將初稿發(fā)送至公司各部門征求意見(jiàn)，各部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，提出書面意見(jiàn)和建議。2.外部征求意見(jiàn)：對(duì)于涉及重大利益關(guān)系或者社會(huì)關(guān)注度高的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)當(dāng)通過(guò)座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等形式，廣泛征求社會(huì)公眾、專家學(xué)者、相關(guān)部門等的意見(jiàn)和建議。3.意見(jiàn)匯總整理：起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)征求到的意見(jiàn)和建議進(jìn)行匯總整理，認(rèn)真研究分析，合理吸收采納。（四）審核1.部門審核：起草部門將規(guī)范性文件初稿及意見(jiàn)匯總情況報(bào)公司辦公室審核，公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件的格式、內(nèi)容、邏輯等進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)。2.法制審查：公司辦公室將審核通過(guò)的規(guī)范性文件初稿及審核意見(jiàn)報(bào)法制審查委員會(huì)進(jìn)行法制審查，法制審查委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的審查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查，提出審查意見(jiàn)。（五）簽發(fā)1.提交簽發(fā)稿：起草部門根據(jù)法制審查委員會(huì)的審查意見(jiàn)，對(duì)規(guī)范性文件初稿進(jìn)行修改完善，形成規(guī)范性文件簽發(fā)稿，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。2.領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)：公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件簽發(fā)稿進(jìn)行認(rèn)真審閱，簽署同意意見(jiàn)后，規(guī)范性文件正式發(fā)布實(shí)施。五、規(guī)范性文件的法制審查內(nèi)容（一）合法性審查1.是否符合法律法規(guī)和政策要求：審查規(guī)范性文件是否與國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定相抵觸，是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)。2.是否超越法定權(quán)限：審查規(guī)范性文件是否超越公司的法定權(quán)限，是否存在越權(quán)制定規(guī)范性文件的情況。3.是否履行法定程序：審查規(guī)范性文件的制定是否履行了本制度規(guī)定的法定程序，是否存在程序違法的問(wèn)題。（二）合理性審查1.是否符合公平正義原則：審查規(guī)范性文件的內(nèi)容是否公平合理，是否存在歧視性、偏袒性規(guī)定，是否符合公平正義原則。2.是否符合實(shí)際情況：審查規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況和員工利益，是否具有可操作性，是否能夠解決實(shí)際問(wèn)題。3.是否與其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)：審查規(guī)范性文件是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，是否存在相互矛盾、沖突的情況。（三）規(guī)范性審查1.文件格式是否規(guī)范：審查規(guī)范性文件的格式是否符合公司公文格式要求，是否規(guī)范、統(tǒng)一。2.語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確：審查規(guī)范性文件的語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確、清晰、簡(jiǎn)潔，是否存在歧義、語(yǔ)病等問(wèn)題。3.邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)謹(jǐn)：審查規(guī)范性文件的邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)謹(jǐn)，層次是否分明，條款是否完整、合理。六、規(guī)范性文件的發(fā)布與備案（一）發(fā)布1.發(fā)布方式：規(guī)范性文件經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、文件發(fā)放等方式向公司員工發(fā)布。2.發(fā)布時(shí)間：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)生效實(shí)施。（二）備案1.備案部門：公司辦公室應(yīng)當(dāng)將規(guī)范性文件報(bào)上級(jí)主管部門備案。2.備案內(nèi)容：備案內(nèi)容包括規(guī)范性文件的文本、起草說(shuō)明、審查意見(jiàn)等。3.備案時(shí)間：公司辦公室應(yīng)當(dāng)在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作。七、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.清理依據(jù)：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和政策調(diào)整、公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)變化、規(guī)范性文件實(shí)施情況等，定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理。2.清理范圍：清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件和已經(jīng)失效、廢止的規(guī)范性文件。3.清理方式：清理方式包括集中清理、專項(xiàng)清理、日常清理等。（二）修訂1.修訂情形：規(guī)范性文件有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂：國(guó)家法律法規(guī)和政策發(fā)生重大調(diào)整，需要修訂規(guī)范性文件的；公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)發(fā)生重大變化，需要修訂規(guī)范性文件的；規(guī)范性文件實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，需要修訂規(guī)范性文件的；其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。2.修訂程序：規(guī)范性文件的修訂程序參照本制度規(guī)定的制定程序執(zhí)行。八、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行1.明確執(zhí)行部門：公司各部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)范性文件的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，確保規(guī)范性文件的有效執(zhí)行。2.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)：公司辦公室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)規(guī)范性文件的宣傳培訓(xùn)，提高員工對(duì)規(guī)范性文件的認(rèn)識(shí)和理解，確保員工能夠準(zhǔn)確執(zhí)行規(guī)范性文件。（二）監(jiān)督1.建立監(jiān)督機(jī)制：公司辦公室應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.開(kāi)展專項(xiàng)檢查：對(duì)于涉及公司重大利益、社會(huì)關(guān)注度高的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)當(dāng)