PAGE如何規(guī)范取證工作制度一、總則（一）目的為了確保公司/組織在各類業(yè)務(wù)活動中取證工作的合法性、準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，保障公司/組織的合法權(quán)益，提高工作效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及取證工作的部門、崗位及人員，包括但不限于法務(wù)部門、審計(jì)部門、業(yè)務(wù)部門在處理合同糾紛、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、違規(guī)違紀(jì)調(diào)查等各類事項(xiàng)時的取證工作。（三）基本原則1.合法性原則：取證工作必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、司法解釋以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保所取得的證據(jù)具有法律效力。2.真實(shí)性原則：所獲取的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、客觀地反映事實(shí)真相，不得偽造、篡改證據(jù)。3.完整性原則：全面、系統(tǒng)地收集與案件或事項(xiàng)相關(guān)的各類證據(jù)，避免遺漏重要證據(jù)。4.及時性原則：在規(guī)定的時間內(nèi)及時開展取證工作，防止證據(jù)滅失或難以獲取。5.保密性原則：對于取證過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息，嚴(yán)格保密，防止泄露。二、取證工作流程（一）取證申請1.各部門或人員在需要進(jìn)行取證工作時，應(yīng)填寫《取證申請表》，詳細(xì)說明取證的事項(xiàng)、目的、涉及的相關(guān)人員或業(yè)務(wù)、預(yù)計(jì)取證時間等內(nèi)容。2.將申請表提交至部門負(fù)責(zé)人審核，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評估，判斷取證工作的必要性和可行性，并簽署審核意見。3.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核通過后，申請表提交至法務(wù)部門備案。法務(wù)部門對取證申請進(jìn)行形式審查，如發(fā)現(xiàn)申請內(nèi)容不完整或不符合要求，應(yīng)及時通知申請部門補(bǔ)充或修正。（二）取證計(jì)劃制定1.法務(wù)部門根據(jù)取證申請，會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同制定取證計(jì)劃。取證計(jì)劃應(yīng)包括取證的方式、方法、步驟、參與人員、時間安排、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等內(nèi)容。2.取證方式自行取證：由公司/組織內(nèi)部人員按照既定的方法和程序直接獲取證據(jù)，如查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、現(xiàn)場勘查等。委托取證：委托專業(yè)的調(diào)查機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等第三方進(jìn)行取證工作。委托取證時，應(yīng)簽訂詳細(xì)的委托合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作范圍、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。申請法院或行政機(jī)關(guān)調(diào)查取證：在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，向有管轄權(quán)的法院或行政機(jī)關(guān)提出調(diào)查取證申請，由其協(xié)助獲取相關(guān)證據(jù)。3.取證步驟證據(jù)線索收集：通過各種途徑收集與取證事項(xiàng)相關(guān)的線索，如查閱業(yè)務(wù)記錄、與相關(guān)人員溝通、關(guān)注行業(yè)動態(tài)等，確定可能存在證據(jù)的來源和方向。證據(jù)獲?。焊鶕?jù)不同的取證方式，按照相應(yīng)的程序和要求獲取證據(jù)。例如，查閱文件資料時，應(yīng)做好記錄并注明出處；詢問相關(guān)人員時，應(yīng)制作詢問筆錄，并要求被詢問人簽字確認(rèn)。證據(jù)整理與固定：對獲取的證據(jù)進(jìn)行分類整理，剔除無關(guān)或重復(fù)的證據(jù)，并采用適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行固定，如復(fù)印、拍照、錄音、錄像等。對于電子數(shù)據(jù)證據(jù)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行提取、存儲和保全，確保其真實(shí)性和完整性。（三）取證實(shí)施1.取證人員按照取證計(jì)劃開展取證工作。在取證過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不得采取威脅、引誘、欺騙等非法手段獲取證據(jù)。2.對于涉及商業(yè)秘密、個人隱私等敏感信息的證據(jù)，取證人員應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。3.在取證過程中，如遇到阻礙或困難，取證人員應(yīng)及時向部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門報(bào)告，共同研究解決方案，確保取證工作順利進(jìn)行。（四）證據(jù)審查與認(rèn)定1.取證工作完成后，取證人員應(yīng)及時將獲取的證據(jù)提交至法務(wù)部門。法務(wù)部門對證據(jù)進(jìn)行形式審查和實(shí)質(zhì)性審查，重點(diǎn)審查證據(jù)的合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性以及證明力大小。2.形式審查檢查證據(jù)的來源是否合法，是否符合法定形式要求，如書證是否有原件或與原件核對無誤的復(fù)印件，證人證言是否有證人簽字等。審查證據(jù)的收集程序是否符合規(guī)定，是否存在違反法定程序獲取證據(jù)的情形。3.實(shí)質(zhì)性審查核實(shí)證據(jù)內(nèi)容的真實(shí)性，通過與其他證據(jù)相互印證、調(diào)查核實(shí)相關(guān)事實(shí)等方式，判斷證據(jù)所反映的事實(shí)是否真實(shí)可靠。分析證據(jù)與待證事項(xiàng)之間的關(guān)聯(lián)性，確定證據(jù)是否能夠證明案件或事項(xiàng)的關(guān)鍵事實(shí)。評估證據(jù)的證明力大小，綜合考慮證據(jù)的種類、來源、形成過程等因素，判斷其對案件或事項(xiàng)的證明作用程度。4.對于經(jīng)審查認(rèn)定為有效證據(jù)的，法務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行編號、登記，并建立證據(jù)檔案。對于存在疑問或不符合要求的證據(jù)，法務(wù)部門應(yīng)及時通知取證人員補(bǔ)充或重新獲取證據(jù)，或?qū)υ撟C據(jù)不予采信。（五）證據(jù)使用與保管1.根據(jù)公司/組織業(yè)務(wù)活動的需要，經(jīng)相關(guān)審批程序后，可在適當(dāng)場合使用已認(rèn)定的證據(jù)。證據(jù)使用過程中，應(yīng)注意保護(hù)證據(jù)的完整性和保密性，不得擅自篡改、損毀證據(jù)。2.建立專門的證據(jù)保管場所，配備必要的保管設(shè)備和設(shè)施，對證據(jù)進(jìn)行妥善保管。證據(jù)保管應(yīng)實(shí)行專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格登記證據(jù)的出入庫情況，確保證據(jù)的安全存放和可追溯性。3.定期對證據(jù)進(jìn)行清查和盤點(diǎn)，檢查證據(jù)的保管狀況是否良好，是否存在遺失、損壞等情況。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時采取措施進(jìn)行處理，并記錄相關(guān)情況。三、取證人員職責(zé)與要求（一）取證人員職責(zé)1.申請部門人員負(fù)責(zé)提出取證申請，詳細(xì)說明取證事項(xiàng)的背景、目的和相關(guān)情況，提供必要的信息和線索。配合法務(wù)部門及其他相關(guān)部門制定取證計(jì)劃，協(xié)助實(shí)施取證工作，如提供業(yè)務(wù)資料、協(xié)助詢問相關(guān)人員等。對取證過程中涉及的業(yè)務(wù)問題進(jìn)行解釋和說明，確保取證工作與業(yè)務(wù)實(shí)際情況緊密結(jié)合。2.法務(wù)人員對取證申請進(jìn)行審查和備案，會同相關(guān)部門制定取證計(jì)劃，并對取證計(jì)劃的合法性、合理性進(jìn)行審核。指導(dǎo)和監(jiān)督取證工作的實(shí)施，確保取證人員按照法律法規(guī)和本制度的要求開展工作。對獲取的證據(jù)進(jìn)行審查和認(rèn)定，判斷證據(jù)的效力，并根據(jù)需要提出補(bǔ)充取證或調(diào)整取證策略的建議。負(fù)責(zé)證據(jù)的整理、保管和使用管理，建立證據(jù)檔案，為公司/組織的決策和業(yè)務(wù)活動提供有力的證據(jù)支持。3.其他參與取證人員根據(jù)取證計(jì)劃的安排，具體負(fù)責(zé)實(shí)施取證工作，如進(jìn)行現(xiàn)場勘查、查閱文件資料、詢問相關(guān)人員等。及時向取證負(fù)責(zé)人報(bào)告取證工作進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)問題或遇到困難，應(yīng)及時提出解決方案或?qū)で髱椭?。對取證過程中獲取的證據(jù)進(jìn)行初步整理和記錄，確保證據(jù)的原始性和完整性。（二）取證人員要求1.具備專業(yè)知識和技能熟悉國家法律法規(guī)、司法解釋以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，特別是與取證工作相關(guān)的法律規(guī)定。具備良好的調(diào)查取證能力，包括查閱資料、詢問技巧、證據(jù)分析判斷等方面的能力。掌握一定的信息技術(shù)知識，能夠熟練運(yùn)用電子數(shù)據(jù)取證工具和方法，對電子數(shù)據(jù)證據(jù)進(jìn)行有效的提取、存儲和保全。2.遵守職業(yè)道德規(guī)范秉持公正、客觀、誠信的原則，不得為謀取私利而故意歪曲事實(shí)或偽造證據(jù)。嚴(yán)格保守在取證過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私等信息，不得泄露給無關(guān)人員。尊重他人權(quán)利，不得采取非法手段干擾他人正常工作和生活，確保取證工作的合法性和正當(dāng)性。3.具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力在取證過程中，能夠與公司/組織內(nèi)部各部門人員、外部調(diào)查機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、法院及行政機(jī)關(guān)等相關(guān)人員進(jìn)行有效的溝通和協(xié)調(diào)。善于傾聽各方意見，及時解決溝通中出現(xiàn)的問題，確保取證工作順利推進(jìn)。4.具有責(zé)任心和敬業(yè)精神認(rèn)真履行取證工作職責(zé)，對取證工作的各個環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)，確保工作質(zhì)量。積極主動地開展取證工作，克服困難，按時完成取證任務(wù)，為公司/組織提供及時、有效的證據(jù)支持。四、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對公司/組織內(nèi)的取證工作進(jìn)行日常監(jiān)督，定期檢查取證計(jì)劃的執(zhí)行情況、證據(jù)的獲取與審查情況、證據(jù)保管情況等。2.審計(jì)部門可根據(jù)工作需要，對取證工作進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)審查取證工作的合規(guī)性、證據(jù)的真實(shí)性和完整性以及取證工作對公司/組織利益的影響等方面。3.對于在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督部門應(yīng)及時向相關(guān)部門和人員發(fā)出整改通知，要求限期整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到妥善解決。（二）外部監(jiān)督1.關(guān)注司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)等外部機(jī)構(gòu)對公司/組織取證工作的反饋意見，及時了解外部機(jī)構(gòu)對公司/組織證據(jù)合法性、真實(shí)性等方面的評價。2.根據(jù)外部監(jiān)督反饋的問題，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時調(diào)整和完善取證工作制度和流程，提高公司/組織取證工作的質(zhì)量和水平。（三）考核機(jī)制1.建立取證工作考核制度，對參與取證工作的部門和人員進(jìn)行考核評價。考核內(nèi)容包括取證工作的及時性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性以及工作態(tài)度、溝通協(xié)調(diào)能力等方面。2.考核結(jié)果與個人績效掛鉤，對于在取證工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和人員，給予相應(yīng)