PAGE進一步規(guī)范案件分案制度一、總則（一）目的為了確保公司/組織在處理各類案件時能夠更加科學、合理、高效地進行分案操作，提高案件處理的質量和效率，保障當事人的合法權益，維護公司/組織的正常運營秩序，特制定本案件分案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內部涉及的各類案件，包括但不限于法律糾紛案件、行政事務案件、內部管理違規(guī)案件等。（三）基本原則1.合法性原則：案件分案必須嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關標準，確保分案過程合法合規(guī)。2.公正性原則：秉持公正、公平的態(tài)度，對案件進行合理分配，避免出現(xiàn)偏袒或不公的情況。3.專業(yè)性原則：根據案件的性質、復雜程度以及相關專業(yè)領域，分配具備相應專業(yè)知識和經驗的人員進行處理。4.效率性原則：在保證案件處理質量的前提下，盡量提高分案效率，縮短案件處理周期。二、案件分類（一）法律糾紛案件1.民事糾紛案件：涉及合同糾紛、侵權糾紛、婚姻家庭糾紛等各類民事法律關系的案件。2.刑事糾紛案件：包括公司/組織涉及的刑事犯罪指控、員工涉嫌刑事犯罪等相關案件。3.行政糾紛案件：因公司/組織與行政機關之間的行政管理關系引發(fā)的糾紛，如行政處罰爭議等。（二）行政事務案件1.內部管理事務案件：如員工違規(guī)違紀處理、內部規(guī)章制度執(zhí)行爭議等。2.對外行政事務案件：涉及公司/組織與外部行政部門溝通協(xié)調、辦理各類行政許可、備案等事務。（三）內部管理違規(guī)案件1.財務違規(guī)案件：包括財務造假、資金挪用、違規(guī)報銷等涉及財務管理方面的違規(guī)行為。2.業(yè)務操作違規(guī)案件：如違反業(yè)務流程、違規(guī)銷售、違規(guī)采購等與公司/組織業(yè)務操作相關的違規(guī)情況。3.職業(yè)道德違規(guī)案件：涉及員工違反職業(yè)道德規(guī)范，如泄露商業(yè)機密、不正當競爭等行為。三、分案流程（一）案件受理1.公司/組織設立專門的案件受理部門或崗位，負責接收各類案件信息。2.受理人員應詳細記錄案件的基本情況，包括案件來源、涉及主體、主要事實、訴求等，并進行初步的分類和登記。（二）案件評估1.對于受理的案件，由專業(yè)人員組成評估小組進行評估。評估小組應根據案件的性質、復雜程度、預計處理時間等因素進行綜合考量。2.評估內容包括但不限于：案件所涉及的法律法規(guī)、行業(yè)標準；案件的證據材料完整性和可信度；案件可能產生的影響范圍和程度等。3.根據評估結果，確定案件的難度等級，分為簡易案件、一般案件和復雜案件。（三）分案分配1.根據案件評估結果和人員專業(yè)能力，將案件分配給合適的處理人員或團隊。2.對于簡易案件，可分配給經驗相對較少但具備基本專業(yè)知識的人員進行處理；對于一般案件，分配給具有一定工作經驗和專業(yè)技能的人員；對于復雜案件，則應分配給資深專家或專業(yè)團隊進行處理。3.在分案過程中，應充分考慮處理人員的工作量和工作飽和度，避免出現(xiàn)任務過度集中或分配不均的情況。（四）分案通知1.分案確定后，應及時向處理人員發(fā)出分案通知。分案通知應明確案件的基本情況、處理要求、時間節(jié)點等重要信息。2.處理人員收到分案通知后，應及時確認并開始著手案件的處理工作。四、分案標準（一）法律糾紛案件分案標準1.民事糾紛案件合同糾紛案件：根據合同類型、涉及金額大小、爭議焦點等因素進行分案。對于常見的買賣合同糾紛、租賃合同糾紛等，可按照業(yè)務領域分配給熟悉相關業(yè)務的人員；對于涉及金額較大、法律關系復雜的合同糾紛案件，則應分配給資深律師或專業(yè)團隊。侵權糾紛案件：依據侵權行為的類型、侵權后果、侵權主體等進行分案。如知識產權侵權糾紛，應分配給具有知識產權專業(yè)知識的人員；人身侵權糾紛則根據具體情況分配給擅長民事侵權領域的人員?；橐黾彝ゼm紛案件：考慮案件的具體情況和情感因素，分配給熟悉婚姻家庭法律的人員進行處理。2.刑事糾紛案件公司/組織涉及的刑事犯罪指控案件：根據涉嫌罪名、案件復雜程度等，分配給具有刑事辯護經驗或熟悉刑事法律程序的律師團隊進行處理。員工涉嫌刑事犯罪案件：由公司內部法務部門與人力資源部門協(xié)同處理，根據案件性質和員工崗位，確定合適的調查和處理方式，并分配相關人員負責跟進。3.行政糾紛案件行政處罰爭議案件：根據處罰事項、涉及領域等，分配給熟悉行政法律法規(guī)和相關行政管理業(yè)務的人員進行處理。對于涉及多個部門的行政處罰爭議案件，應組建跨部門的處理團隊。其他行政糾紛案件：按照具體行政事務的性質和專業(yè)要求，分配給相應的專業(yè)人員或團隊。（二）行政事務案件分案標準1.內部管理事務案件員工違規(guī)違紀處理案件：根據違規(guī)行為的性質、嚴重程度以及涉及部門，由相應的部門負責人或人力資源部門會同法務部門進行分案處理。對于一般性違規(guī)行為，可由所在部門進行調查和初步處理；對于嚴重違規(guī)行為或涉及多個部門的違規(guī)案件，則應成立專門的調查小組進行處理。內部規(guī)章制度執(zhí)行爭議案件：由公司內部的合規(guī)管理部門或法務部門負責分案，根據爭議焦點和涉及的規(guī)章制度內容，分配熟悉相關制度和業(yè)務流程的人員進行處理。2.對外行政事務案件行政許可辦理案件：根據許可事項的類型、辦理流程和涉及部門，分配給熟悉相關行政許可法規(guī)和具有辦理經驗的人員或團隊。如涉及多個部門的行政許可辦理，應明確牽頭部門和協(xié)同部門，共同完成辦理工作。備案事務案件：按照備案事項的性質和要求，分配給負責該領域備案工作的人員進行處理。對于涉及重要事項或多個備案環(huán)節(jié)的案件，應加強溝通協(xié)調，確保備案工作順利完成。（三）內部管理違規(guī)案件分案標準1.財務違規(guī)案件財務造假案件：由公司內部審計部門牽頭，會同財務部門和法務部門組成專項調查小組進行處理。根據案件涉及的財務環(huán)節(jié)和人員，分配具備財務審計專業(yè)知識和法律知識的人員參與調查。資金挪用案件：根據資金流向和涉及人員，確定調查重點和分案人員。一般由審計部門負責資金追蹤和調查，法務部門提供法律支持，財務部門協(xié)助梳理財務數(shù)據。違規(guī)報銷案件：按照報銷業(yè)務的歸屬部門和違規(guī)情節(jié)，由所在部門或財務部門進行初步核實，對于情節(jié)嚴重的案件，可移交法務部門進一步處理。2.業(yè)務操作違規(guī)案件違反業(yè)務流程案件：根據業(yè)務流程的環(huán)節(jié)和涉及部門，由相關業(yè)務部門負責人或合規(guī)管理部門進行分案處理。對于跨部門的業(yè)務流程違規(guī)案件，應組織相關部門聯(lián)合調查和處理。違規(guī)銷售案件：由銷售部門負責對違規(guī)銷售行為進行調查，根據違規(guī)情節(jié)和涉及產品或服務領域，分配熟悉銷售業(yè)務和相關法律法規(guī)的人員進行處理。對于涉及市場競爭和商業(yè)賄賂等違規(guī)銷售行為，應及時移交法務部門介入。違規(guī)采購案件：采購部門應針對違規(guī)采購行為進行自查自糾，根據采購環(huán)節(jié)和違規(guī)情況，分配具有采購管理經驗和法律意識的人員進行處理。對于涉及重大利益輸送或違法采購行為的案件，應會同法務部門進行深入調查。3.職業(yè)道德違規(guī)案件泄露商業(yè)機密案件：由公司的保密管理部門或法務部門負責分案，根據機密信息的類型、涉及人員和泄露途徑等因素，確定調查方向和分案人員。對于造成重大損失的商業(yè)機密泄露案件，應及時采取法律措施。不正當競爭案件：根據競爭行為的性質、涉及市場領域和相關法律法規(guī)，由市場部門或法務部門進行分案處理。對于涉及行業(yè)壟斷、惡意競爭等嚴重不正當競爭行為的案件，應組織專門力量進行調查和處理。五、分案調整（一）調整情形1.在案件處理過程中，發(fā)現(xiàn)原分案人員因特殊原因無法繼續(xù)處理案件，如離職、生病、工作調動等。2.案件處理過程中出現(xiàn)新的情況或問題，導致原分案方案無法有效實施，需要重新調整分案。3.根據案件處理的實際進展和需要，發(fā)現(xiàn)其他更適合處理該案件的人員或團隊。（二）調整程序1.由案件處理人員或相關部門負責人提出分案調整申請，說明調整的原因和建議。2.分案管理部門對調整申請進行審核，評估調整的必要性和可行性。3.根據審核結果，決定是否進行分案調整。如決定調整，應及時通知相關人員，并重新下達分案通知。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立案件分案監(jiān)督小組，由公司/組織內部的高層管理人員、法務部門負責人、人力資源部門負責人等組成。2.監(jiān)督小組定期對案件分案情況進行檢查，重點檢查分案是否符合制度規(guī)定、是否存在不合理分配等問題。3.設立舉報渠道，鼓勵員工對案件分案過程中的違規(guī)行為進行舉報。監(jiān)督小組對舉報信息進行及時調查和處理。（二）考核制度1.制定案件分案處理人員的考核標準，考核內容包括案件處理質量、處理效率、遵守分案制度情況等。2.