PAGE規(guī)范性文件自動失效制度一、總則（一）目的為了加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度符合法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，及時清理失效文件，維護文件的權威性和有效性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、規(guī)定、細則等。（三）定義1.規(guī)范性文件：指公司為規(guī)范內部管理、業(yè)務流程、員工行為等而制定的具有普遍約束力的文件。2.自動失效：指規(guī)范性文件因特定情形出現(xiàn)，無需經(jīng)過專門的廢止程序，自行失去法律效力。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，不得與之相抵觸。2.時效性原則：及時更新規(guī)范性文件，確保其與公司發(fā)展階段、業(yè)務需求及外部環(huán)境相適應。3.準確性原則：文件內容應準確清晰，避免歧義，確保執(zhí)行的有效性。二、自動失效情形（一）法律法規(guī)及政策變化1.當國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調整，導致公司規(guī)范性文件與之沖突時，該文件自動失效。例如，國家出臺新的環(huán)保法規(guī)，對公司生產(chǎn)經(jīng)營中的環(huán)保要求做出重大改變，若公司原有的環(huán)保相關規(guī)范性文件不符合新法規(guī)要求，則自動失效。2.行業(yè)標準更新，公司規(guī)范性文件未及時跟進調整，且不符合新行業(yè)標準時，自動失效。如某行業(yè)技術標準提高，公司相關產(chǎn)品質量標準的規(guī)范性文件未同步更新，即失去效力。（二）公司經(jīng)營狀況及戰(zhàn)略調整1.公司業(yè)務范圍發(fā)生重大變化，原適用于特定業(yè)務領域的規(guī)范性文件不再適用，自動失效。比如公司從單一業(yè)務拓展為多元化業(yè)務，原針對單一業(yè)務制定的管理制度等文件即失效。2.公司戰(zhàn)略方向轉變，相關規(guī)范性文件與新戰(zhàn)略不符，自動失效。例如公司從追求規(guī)模擴張戰(zhàn)略轉向注重精細化管理戰(zhàn)略，原鼓勵大規(guī)模投資的規(guī)范性文件不再有效。（三）文件自身有效期屆滿1.規(guī)范性文件明確規(guī)定了有效期，到期未進行修訂或重新發(fā)布的，自動失效。如某項關于項目階段性管理的規(guī)范性文件規(guī)定有效期為兩年，期滿后未作處理，則自動失效。2.以特定事件為生效條件的規(guī)范性文件，當該事件結束且文件未規(guī)定延續(xù)條款時，自動失效。例如為應對某次重大危機制定的應急管理規(guī)范性文件，危機解除后未繼續(xù)適用，則自動失效。（四）被新文件替代1.公司制定了新的規(guī)范性文件，且新文件內容涵蓋或取代了原文件的主要內容，原文件自動失效。比如新的員工績效考核制度全面替代了舊的考核辦法，舊辦法自動失效。2.上級部門發(fā)布新的規(guī)范性文件，與公司原文件不一致，且明確要求以新文件為準的，原公司文件自動失效。三、自動失效的確認與發(fā)布（一）確認機制1.設立規(guī)范性文件自動失效審查小組，成員包括法務部門負責人、業(yè)務部門資深經(jīng)理、行政部門相關人員等。2.定期（每季度）對公司規(guī)范性文件進行全面梳理，對照自動失效情形進行審查。對于可能存在自動失效情形的文件，及時收集相關證據(jù)材料，如法律法規(guī)政策變動文件、公司戰(zhàn)略調整決策文件等。3.當收到員工或部門反饋，認為某規(guī)范性文件可能自動失效時，審查小組應及時進行調查核實。（二）發(fā)布程序1.經(jīng)審查小組確認文件自動失效后，形成《規(guī)范性文件自動失效確認報告》。報告內容包括文件名稱、文號、失效原因、失效時間等詳細信息。2.將《規(guī)范性文件自動失效確認報告》提交公司管理層審批。管理層批準后，通過公司內部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道發(fā)布文件自動失效通知。通知應明確失效文件的具體內容，以便員工知曉。3.在發(fā)布自動失效通知時，可根據(jù)實際情況對相關業(yè)務的后續(xù)處理做出說明，如涉及未完成事項的處理方式、替代文件的指引等。四、自動失效后的處理（一）文件存檔1.將自動失效的規(guī)范性文件進行編號存檔，建立專門的失效文件檔案庫。檔案庫應按照年份、文件類別等進行分類管理，便于查詢和追溯。2.在文件存檔時，應附上《規(guī)范性文件自動失效確認報告》，確保檔案內容完整。（二）業(yè)務銜接1.對于因規(guī)范性文件自動失效而受到影響的業(yè)務流程，相關部門應及時進行調整。明確新的操作流程和要求，確保業(yè)務能夠繼續(xù)順暢開展。2.涉及未完成的業(yè)務事項，如合同執(zhí)行、項目推進等，應根據(jù)自動失效文件的具體影響及新的規(guī)定，確定合理的處理方式。例如，若原文件規(guī)定的合同付款條件因文件失效而改變，應及時與合同對方協(xié)商調整付款安排。（三）培訓與溝通1.針對自動失效的規(guī)范性文件涉及的業(yè)務領域，組織相關員工進行培訓。培訓內容包括文件失效原因、新的業(yè)務要求、操作流程變化等，確保員工準確理解并適應新的工作規(guī)范。2.加強與員工的溝通交流，解答員工在業(yè)務執(zhí)行過程中因文件自動失效而產(chǎn)生的疑問。收集員工反饋，及時調整相關處理措施，保障業(yè)務穩(wěn)定運行。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司內部審計部門負責對規(guī)范性文件自動失效制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。（二）檢查內容1.審查規(guī)范性文件自動失效的確認程序是否合規(guī)，是否按照規(guī)定進行審查、審批和發(fā)布。2.檢查自動失效文件的處理是否得當，包括文件存檔、業(yè)務銜接、培訓溝通等方面是否符合要求。3.核實各部門對自動失效文件的執(zhí)行情況，是否存在仍按照失效文件進行操作的現(xiàn)象。（三）結果處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應及時出具整改意見。要求責任部門限期整改，確保制度執(zhí)行到位。2.將監(jiān)督檢查結果納入