信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與最佳實(shí)踐，結(jié)合企業(yè)信息化發(fā)展需求與風(fēng)險(xiǎn)管理策略，旨在規(guī)范信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理行為，防范合同履行、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)信息資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋信息技術(shù)領(lǐng)域各類(lèi)合同的簽訂、履行、變更、終止全過(guò)程，以及信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、外包服務(wù)項(xiàng)目等信息技術(shù)相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、運(yùn)維等全生命周期管理。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）信息技術(shù)合同專(zhuān)項(xiàng)管理：指圍繞信息技術(shù)合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查、履行監(jiān)控、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)，建立系統(tǒng)性、規(guī)范化的管控機(jī)制，確保合同條款合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)清晰明確。（二）信息技術(shù)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)管理：指對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目從立項(xiàng)到交付的全過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、資源調(diào)配、進(jìn)度控制、質(zhì)量保障、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的管理活動(dòng)，確保項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成與預(yù)期效益實(shí)現(xiàn)。（三）信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指因合同條款缺失、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、數(shù)據(jù)安全措施不到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等導(dǎo)致的法律糾紛、行政處罰或經(jīng)濟(jì)損失的可能性。第四條信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有信息技術(shù)合同與項(xiàng)目均納入管理制度范疇，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體、業(yè)務(wù)主體、執(zhí)行主體的具體職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范系統(tǒng)性、突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理的全面工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大管理事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，推動(dòng)制度落地與問(wèn)題整改。第六條設(shè)立信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息技術(shù)合同與項(xiàng)目管理重大事項(xiàng)，審議制度修訂方案；（二）決策重大合同談判、復(fù)雜項(xiàng)目立項(xiàng)等關(guān)鍵事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的有效性，研究解決跨部門(mén)管理難題。第七條成立專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（由法務(wù)合規(guī)部牽頭，聯(lián)合信息技術(shù)部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部等部門(mén)組成），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）制定和修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織開(kāi)展宣貫培訓(xùn)；（二）建立合同與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，定期發(fā)布管理指南；（三）協(xié)調(diào)解決業(yè)務(wù)部門(mén)提出的管理需求，推動(dòng)制度創(chuàng)新。第八條牽頭部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)合同條款審核、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，牽頭處理合同爭(zhēng)議；（二）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目技術(shù)方案評(píng)審、系統(tǒng)安全驗(yàn)收，指導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）采購(gòu)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審查、招標(biāo)流程監(jiān)督，防范交易環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)合同資金支付審核、項(xiàng)目成本管控，確保資金合規(guī)使用。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室的部署要求，執(zhí)行本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）配合完成管理考核與審計(jì)工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂合同前必須確認(rèn)條款合規(guī)性，必要時(shí)尋求專(zhuān)責(zé)部門(mén)支持；（二）執(zhí)行項(xiàng)目操作時(shí)須遵守技術(shù)規(guī)范，發(fā)現(xiàn)異常立即上報(bào)；（三）簽署合規(guī)承諾書(shū)，對(duì)自身行為負(fù)責(zé)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條合同盡職調(diào)查：簽訂信息技術(shù)合同前，必須完成供應(yīng)商背景核查、技術(shù)能力評(píng)估、商業(yè)條款談判，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）供應(yīng)商是否具備相應(yīng)資質(zhì)（如ISO27001認(rèn)證、系統(tǒng)集成商許可）；（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰（源代碼交付、專(zhuān)利授權(quán)等條款）；（三）違約責(zé)任是否明確（如系統(tǒng)延遲交付的賠償標(biāo)準(zhǔn)）。禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)關(guān)聯(lián)方規(guī)避招標(biāo)、簽訂排他性條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范技術(shù)方案與實(shí)際交付不符、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。第十三條招標(biāo)采購(gòu)管理：涉及金額XX萬(wàn)元以上的信息技術(shù)項(xiàng)目必須實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)，流程包括：（一）需求評(píng)審：由技術(shù)部門(mén)出具需求書(shū)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）招標(biāo)文件編制：法務(wù)部門(mén)參與條款審核，明確技術(shù)參數(shù)與商務(wù)條件；（三）開(kāi)標(biāo)評(píng)審：邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)監(jiān)督，采用綜合評(píng)分法確定中標(biāo)人。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露技術(shù)參數(shù)、圍標(biāo)串標(biāo)、擅自變更中標(biāo)結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)失控。第十四條合同履行監(jiān)控：建立合同臺(tái)賬，實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤，包括：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收：系統(tǒng)上線(xiàn)前需通過(guò)信息技術(shù)部安全測(cè)試；（二）付款控制：按合同約定分階段支付，重大款項(xiàng)需聯(lián)合財(cái)務(wù)部復(fù)核；（三）變更管理：重大變更必須重新履行審批程序，并補(bǔ)充法律文件。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自擴(kuò)大合同范圍、超出預(yù)算超期交付。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范進(jìn)度滯后導(dǎo)致的隱性損失、合同違約。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：信息技術(shù)合同與項(xiàng)目中必須落實(shí)以下要求：（一）數(shù)據(jù)出境前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案；（二）明確數(shù)據(jù)脫敏標(biāo)準(zhǔn)，禁止傳輸敏感信息；（三）服務(wù)商必須承諾數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，定期進(jìn)行安全審計(jì)。禁止性行為：嚴(yán)禁將客戶(hù)數(shù)據(jù)用于非合同約定用途、未履行告知義務(wù)收集數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、跨境傳輸違法。第十六條項(xiàng)目立項(xiàng)管理：信息技術(shù)項(xiàng)目立項(xiàng)需提交以下材料：（一）項(xiàng)目建議書(shū)：包含背景說(shuō)明、技術(shù)路線(xiàn)、預(yù)算明細(xì)；（二）可行性分析：由信息技術(shù)部出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；（三）效益測(cè)算：財(cái)務(wù)部評(píng)估投資回報(bào)率，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：嚴(yán)禁以虛假需求套取預(yù)算、將商業(yè)項(xiàng)目偽裝成技術(shù)項(xiàng)目。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資源錯(cuò)配、立項(xiàng)依據(jù)不足。第十七條項(xiàng)目進(jìn)度管控：建立三級(jí)進(jìn)度體系，明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)：（一）總進(jìn)度：項(xiàng)目啟動(dòng)后30日內(nèi)提交甘特圖，按季度滾動(dòng)更新；（二）分階段驗(yàn)收：開(kāi)發(fā)完成、測(cè)試上線(xiàn)、運(yùn)維移交等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需聯(lián)合技術(shù)部門(mén)確認(rèn)；（三）延期預(yù)警：進(jìn)度滯后XX天以上必須上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室，制定補(bǔ)救方案。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞進(jìn)度問(wèn)題、擅自調(diào)整時(shí)間計(jì)劃。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范延期導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、成本失控。第十八條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：合同中必須約定以下條款：（一）軟件著作權(quán)歸屬：明確源代碼交付時(shí)間與授權(quán)范圍；（二）專(zhuān)利技術(shù)許可：第三方專(zhuān)利使用需另行簽訂許可協(xié)議；（三）侵權(quán)責(zé)任：約定侵權(quán)訴訟的管轄法院與賠償責(zé)任上限。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)許可使用開(kāi)源軟件、泄露核心源代碼。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范技術(shù)侵權(quán)、專(zhuān)利糾紛。第十九條項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收必須通過(guò)以下驗(yàn)證：（一）功能驗(yàn)收：對(duì)照需求文檔逐項(xiàng)測(cè)試，客戶(hù)簽字確認(rèn)；（二）性能驗(yàn)收：系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間、并發(fā)用戶(hù)數(shù)需達(dá)到合同約定；（三）安全驗(yàn)收：通過(guò)滲透測(cè)試，修復(fù)高危漏洞。禁止性行為：嚴(yán)禁以形式化驗(yàn)收代替實(shí)質(zhì)性測(cè)試、隱瞞系統(tǒng)缺陷。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范交付質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、運(yùn)維問(wèn)題。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月開(kāi)展制度評(píng)估，根據(jù)以下情況啟動(dòng)修訂：（一）國(guó)家法律法規(guī)修訂（如《數(shù)據(jù)安全法》新增條款）；（二）公司業(yè)務(wù)模式調(diào)整（如云服務(wù)替代自建數(shù)據(jù)中心）；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件暴露出制度漏洞。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)清單，實(shí)施季度排查：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)表》，專(zhuān)責(zé)部門(mén)抽查驗(yàn)證；（二）分級(jí)評(píng)估：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）預(yù)警發(fā)布：通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)推送風(fēng)險(xiǎn)提示，明確管控要求。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：將審查嵌入管理流程，實(shí)行“三道防線(xiàn)”：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)自查：執(zhí)行崗?fù)瓿刹僮髑疤峤缓弦?guī)確認(rèn)單；（2）專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查：法務(wù)部對(duì)合同條款進(jìn)行抽檢，信息技術(shù)部對(duì)系統(tǒng)配置進(jìn)行檢測(cè)；（3）領(lǐng)導(dǎo)小組抽查：每季度隨機(jī)抽取項(xiàng)目開(kāi)展全流程復(fù)核。“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”作為剛性約束，違規(guī)操作一律暫停執(zhí)行。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改計(jì)劃，專(zhuān)責(zé)部門(mén)跟蹤閉環(huán)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：領(lǐng)導(dǎo)小組成立專(zhuān)項(xiàng)工作組，啟動(dòng)外部專(zhuān)家支持，必要時(shí)申請(qǐng)暫停合同履行；（三）上報(bào)要求：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，每月編制《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）一般違規(guī)：罰款XX元，承擔(dān)直接損失20%賠償責(zé)任；（三）重大違規(guī)：解除職務(wù)，追究法律責(zé)任，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核扣減分?jǐn)?shù)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月開(kāi)展管理有效性評(píng)估，通過(guò)以下指標(biāo)衡量：（一）合規(guī)達(dá)標(biāo)率：合同審核通過(guò)率、項(xiàng)目驗(yàn)收一次通過(guò)率；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)效：重大風(fēng)險(xiǎn)整改完成率、上報(bào)響應(yīng)及時(shí)性；（三）流程優(yōu)化建議：收集業(yè)務(wù)部門(mén)改進(jìn)意見(jiàn)，納入制度修訂。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專(zhuān)項(xiàng)管理中職責(zé)分工如下：（一）公司主要負(fù)責(zé)人：審批年度管理預(yù)算，主持重大問(wèn)題會(huì)商；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)：帶隊(duì)開(kāi)展管理檢查，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源；（三）部門(mén)負(fù)責(zé)人：落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，配備專(zhuān)職聯(lián)絡(luò)人。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入績(jī)效考核，具體規(guī)則：（一）部門(mén)考核：根據(jù)合同違約率、項(xiàng)目延期率設(shè)置權(quán)重，考核結(jié)果與預(yù)算掛鉤；（二）個(gè)人考核：專(zhuān)責(zé)崗位實(shí)行“一票否決制”，執(zhí)行崗納入年度評(píng)優(yōu)范圍；（三）正向激勵(lì)：對(duì)管理成效突出的團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：（一）管理層：合規(guī)履職要求、決策風(fēng)險(xiǎn)防范（每年X月集中培訓(xùn)）；（二）專(zhuān)責(zé)崗位：法律法規(guī)、審核技巧（每月案例研討）；（三）執(zhí)行崗：操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（新員工入職必修）。培訓(xùn)效果通過(guò)考試評(píng)估，考核不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)。第二十九條信息化支撐：通過(guò)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）合同電子簽章：實(shí)現(xiàn)合同全生命周期數(shù)字化管理；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)操作；（三）項(xiàng)目進(jìn)度可視化：實(shí)時(shí)監(jiān)控資源投入與進(jìn)度偏差。第三十條文化建設(shè)：通過(guò)以下措施營(yíng)造合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《信息技術(shù)合規(guī)手冊(cè)》，明確禁止行為清單；（二）簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，管理層率先垂范；（三）設(shè)立合規(guī)案例庫(kù)，每月更新警示案例。第三十一條報(bào)告制度：建立分級(jí)報(bào)告體系，具體要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：即