養(yǎng)老院入住資格審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《社會養(yǎng)老服務(wù)體系建設(shè)“十四五”規(guī)劃》等行業(yè)法律法規(guī)，結(jié)合國家民政部養(yǎng)老服務(wù)管理規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的要求，同時為適應(yīng)本企業(yè)養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)規(guī)范化發(fā)展的內(nèi)部需求，特制定本制度。本制度旨在通過建立系統(tǒng)化的入住資格審查機(jī)制，有效防范入住風(fēng)險，保障入住老人權(quán)益，維護(hù)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)，促進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于企業(yè)總部各部門、下屬養(yǎng)老服務(wù)機(jī)構(gòu)及全體員工，覆蓋從入住咨詢、評估、簽約、入住直至日常管理的全流程資格審查活動。具體適用場景包括但不限于：新入住老人的資格審核、轉(zhuǎn)介老人的評估對接、特殊需求老人的個案管理、以及入住信息變更后的復(fù)核等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對養(yǎng)老院入住資格審查全過程所建立的風(fēng)險識別、管控、監(jiān)督、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動，包括政策符合性審查、風(fēng)險點(diǎn)防控、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及持續(xù)改進(jìn)等管理要素。（二）“XX風(fēng)險”指在入住資格審查環(huán)節(jié)中可能引發(fā)的服務(wù)質(zhì)量缺陷、法律糾紛、運(yùn)營成本超支、聲譽(yù)損害等潛在危害，需通過制度設(shè)計(jì)進(jìn)行主動預(yù)防和控制。（三）“XX合規(guī)”指入住資格審查活動必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與合理性。第四條養(yǎng)老院入住資格審查專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有入住資格的審查活動納入制度管控范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位在資格審查中的具體職責(zé)與權(quán)限。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)與重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過定期評估與反饋機(jī)制，動態(tài)優(yōu)化審查流程與標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對養(yǎng)老院入住資格審查專項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審批重大風(fēng)險處置方案與資源保障；分管養(yǎng)老服務(wù)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌日常管理、監(jiān)督考核及制度落實(shí)。第六條設(shè)立養(yǎng)老院入住資格審查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、運(yùn)營管理部、財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂入住資格審查相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)及流程。（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風(fēng)險處置與跨機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)協(xié)同。（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報告，研究決策關(guān)鍵問題。第七條設(shè)立專項(xiàng)管理辦公室，掛靠于運(yùn)營管理部，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。辦公室核心職責(zé)包括：（一）牽頭組織專項(xiàng)培訓(xùn)與合規(guī)宣貫。（二）編制風(fēng)險目錄與應(yīng)急預(yù)案。（三）收集整理相關(guān)制度執(zhí)行數(shù)據(jù)，支持評估改進(jìn)。第八條牽頭部門（運(yùn)營管理部）職責(zé)：（一）主導(dǎo)制定與優(yōu)化入住資格審查的操作細(xì)則。（二）定期組織業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險排查，更新審查要點(diǎn)。（三）負(fù)責(zé)跨部門協(xié)調(diào)，推動問題整改落實(shí)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、人力資源部）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核業(yè)務(wù)流程的合法性，出具合規(guī)性意見。（二）人力資源部：負(fù)責(zé)員工資格審查崗位的培訓(xùn)與考核。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）直接負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)入住資格審查的日常執(zhí)行。（二）建立本轄區(qū)風(fēng)險臺賬，按月上報異常情況。（三）配合專項(xiàng)檢查，落實(shí)整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知審查標(biāo)準(zhǔn)與禁止行為。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索時，須在X日內(nèi)上報至直接主管。（三）對所接觸信息嚴(yán)格保密，不得擅自對外泄露。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條入住資格政策符合性審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查申請人提供的身份證件、戶籍證明、收入證明等材料是否完整，核對內(nèi)容與原件一致，確保滿足民政部門規(guī)定的入住條件。（二）禁止行為：嚴(yán)禁協(xié)助偽造或篡改申請材料，不得因個人利益影響審查結(jié)果。（三）風(fēng)險防控：重點(diǎn)關(guān)注材料真實(shí)性，通過第三方核驗(yàn)或交叉驗(yàn)證降低欺詐風(fēng)險。第十三條入住評估專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用企業(yè)統(tǒng)一評估量表，由持證評估師完成認(rèn)知、生活自理、心理狀態(tài)等維度評分，并形成評估報告。（二）禁止行為：禁止因申請人經(jīng)濟(jì)能力影響評估結(jié)果，不得暗示或誘導(dǎo)評定等級。（三）風(fēng)險防控：建立評估師輪崗機(jī)制，防止利益沖突，定期抽查評估報告的客觀性。第十四條特殊需求老人專項(xiàng)評估：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對失智、失能、殘疾等特殊老人，須聯(lián)合醫(yī)療資源開展多學(xué)科評估，明確照護(hù)等級與支持方案。（二）禁止行為：禁止以評估難度為由拒絕或延遲開展專項(xiàng)評估。（三）風(fēng)險防控：建立評估專家?guī)?，確保評估結(jié)論的科學(xué)性，并動態(tài)調(diào)整評估流程。第十五條醫(yī)療健康信息審核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審查申請人提供的病歷資料、體檢報告等，重點(diǎn)關(guān)注重大疾病史與用藥情況，必要時要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)補(bǔ)交證明。（二）禁止行為：禁止泄露申請人隱私信息，未經(jīng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)用醫(yī)療數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險防控：簽訂醫(yī)療信息保密協(xié)議，建立信息使用臺賬，定期進(jìn)行保密培訓(xùn)。第十六條財(cái)務(wù)資源審查要求：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核實(shí)申請人家庭年收入、財(cái)產(chǎn)狀況等是否符合機(jī)構(gòu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，需提供銀行流水或資產(chǎn)證明。（二）禁止行為：禁止以收費(fèi)為由設(shè)置隱性門檻，不得歧視低收入群體。（三）風(fēng)險防控：建立財(cái)務(wù)信息核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，避免因收入認(rèn)定爭議引發(fā)糾紛。第十七條禁止性行為管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)禁在資格審查中實(shí)施利益輸送、關(guān)系傾斜等行為，建立回避制度。（二）禁止行為：禁止索取或收受申請人財(cái)物，不得違規(guī)轉(zhuǎn)介或干預(yù)評估結(jié)果。（三）風(fēng)險防控：實(shí)施“誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)”原則，重大事項(xiàng)集體決策。第十八條入住信息變更復(fù)核：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：老人信息（如家庭住址、緊急聯(lián)系人等）變更后X日內(nèi)重新核實(shí)，更新檔案資料。（二）禁止行為：禁止因變更流程繁瑣而拒絕更新信息，導(dǎo)致服務(wù)脫節(jié)。（三）風(fēng)險防控：建立信息變更臺賬，確保所有調(diào)整有據(jù)可查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年X月由運(yùn)營管理部牽頭，組織各部門對制度適用性開展評估，根據(jù)法規(guī)變化、行業(yè)動態(tài)調(diào)整條款。（二）重大政策調(diào)整時，啟動15日內(nèi)修訂程序，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）運(yùn)營管理部每月匯總分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，識別高風(fēng)險場景（如材料造假率超X%），形成預(yù)警報告。（二）預(yù)警信息按級別發(fā)布至相關(guān)部門，明確響應(yīng)時限與處置措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將資格審查嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，如申請受理、評估報告、簽約環(huán)節(jié)，實(shí)行“三道關(guān)卡”審查。（二）未經(jīng)合規(guī)部門出具意見，不得進(jìn)入下一流程。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。（二）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至公司分管領(lǐng)導(dǎo)，并同步抄送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：材料造假協(xié)助、評估結(jié)果偏差、信息泄露等，對應(yīng)警告、降級、解聘等處罰。（二）處罰結(jié)果與績效考核直接掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重者移交紀(jì)律委員會處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月開展制度有效性評估，通過問卷調(diào)研、案例分析等方法收集反饋。（二）評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，未達(dá)標(biāo)環(huán)節(jié)納入次年重點(diǎn)改進(jìn)計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會議上述職專項(xiàng)管理推進(jìn)情況。（二）成立專項(xiàng)管理基金，保障培訓(xùn)、技術(shù)改造等必要投入。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將資格審查合規(guī)率、風(fēng)險事件發(fā)生率納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%。（二）設(shè)立“合規(guī)示范崗”，對表現(xiàn)突出的員工給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職須完成3學(xué)時資格審查培訓(xùn)，每年開展技能復(fù)訓(xùn)。（二）通過內(nèi)部刊物、晨會等載體，強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)入住資格審查系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子檔案、智能核驗(yàn)、實(shí)時監(jiān)控等功能。（二）通過系統(tǒng)自動攔截異常數(shù)據(jù)，減少人工干預(yù)。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《養(yǎng)老院入住資格審查合規(guī)手冊》，配發(fā)全體員工。（二）每年X月開展合規(guī)宣誓活動，強(qiáng)化理念認(rèn)同。第三十條報告制度：（一）業(yè)務(wù)部門每月提交專項(xiàng)管理