1T/XZBX0186—2026智慧項目檔案全生命周期智能檢索與利用規(guī)范本文件規(guī)定了智慧項目檔案全生命周期智能檢索與利用的總體原則、體系架構(gòu)與功能要求、數(shù)據(jù)資源與元數(shù)據(jù)要求、智能檢索服務(wù)要求、檔案利用與知識服務(wù)、安全與合規(guī)控制、質(zhì)量控制與評價、運行維護與持續(xù)改進等內(nèi)容本文件適用于智慧項目建設(shè)與運營過程中形成的各類項目檔案資源的智能檢索與利用管理。對涉密項目或法律法規(guī)明確禁止開放的檔案信息，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，本文件僅對其在受控范圍內(nèi)的檢索與利用提出原則性要求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T1.1—2020標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則。GB/T7156—2003文獻保密等級代碼與標識GB/T15418—2009檔案分類標引規(guī)則GB/T18894—2016電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1智慧項目smartproject以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)為支撐，實現(xiàn)項目全生命周期協(xié)同管理、智能決策與持續(xù)優(yōu)化的工程或基礎(chǔ)設(shè)施項目。3.2項目檔案projectarchives項目在策劃、實施、交付與運維等過程中形成的具有保存價值的文件、數(shù)據(jù)、模型、圖紙、影像、記錄與其元數(shù)據(jù)的集合。2T/XZBX0186—20263.3全生命周期lifecycle項目從立項策劃到退役處置的全過程階段集合。3.4電子檔案electronicarchives以數(shù)字形式保存、管理并可被檢索利用的檔案信息資源及其關(guān)聯(lián)元數(shù)據(jù)。3.5元數(shù)據(jù)metadata用于描述檔案資源內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、語義、關(guān)系、權(quán)限、來源與管理過程的信息集合。3.6檔案資源包archivalinformationpackage按統(tǒng)一封裝規(guī)則組織的檔案對象集合及其元數(shù)據(jù)、校驗信息與依賴文件，用于移交、歸檔、交換或長期保存。3.7語義關(guān)聯(lián)semanticlinking基于實體、屬性與關(guān)系對檔案對象進行語義層面的鏈接與組織，實現(xiàn)跨系統(tǒng)、跨階段的可理解關(guān)聯(lián)。3.8知識圖譜knowledgegraph以實體及其關(guān)系為核心，表達項目對象、過程、人員、設(shè)備與文檔之間知識關(guān)聯(lián)的結(jié)構(gòu)化知識網(wǎng)絡(luò)。3.9全文檢索full-textsearch對文本類檔案的內(nèi)容字段進行索引并支持按關(guān)鍵詞檢索的技術(shù)與服務(wù)。3.10向量檢索vectorretrieval基于語義向量表示進行相似度匹配的檢索方式，用于支持語義搜索、問答檢索與跨語言檢索等場景。3.11混合檢索hybridretrieval綜合全文檢索、結(jié)構(gòu)化條件檢索與向量檢索等多種方式，形成多通道召回與融合排序的檢索策略。3.12權(quán)限控制accesscontrol對檔案資源訪問、下載、共享、導(dǎo)出與再利用等行為進行身份鑒別與授權(quán)管理的機制。T/XZBX0186—202633.13可追溯性traceability對檔案形成來源、變更過程、責(zé)任主體與使用記錄進行全程記錄并可回溯驗證的能力。4總體原則4.1全生命周期閉環(huán)原則應(yīng)覆蓋項目策劃、設(shè)計、施工、交付、運維與退役各階段檔案資源的采集、歸檔、保管、檢索、利用、評價與改進全過程，形成可度量、可審計、可優(yōu)化的閉環(huán)管理。4.2標準統(tǒng)一與互操作原則應(yīng)建立統(tǒng)一的檔案分類、編碼、元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)交換規(guī)則；對BIM、GIS、物聯(lián)網(wǎng)平臺、項目管理系統(tǒng)等多源系統(tǒng)的檔案對象，應(yīng)保證跨系統(tǒng)可識別、可關(guān)聯(lián)、可交換。4.3真實性、完整性與可用性原則應(yīng)保證檔案內(nèi)容真實可靠、結(jié)構(gòu)要素完整、關(guān)聯(lián)關(guān)系可解釋；應(yīng)通過校驗、版本控制與留痕審計確保長期可用與可驗證。4.4智能驅(qū)動與以用為本原則智能檢索與利用能力建設(shè)應(yīng)以業(yè)務(wù)場景為牽引，兼顧快速檢索、精準定位、語義理解與知識復(fù)用；應(yīng)支持不同角色用戶的差異化檢索體驗與服務(wù)供給。4.5安全合規(guī)與最小授權(quán)原則應(yīng)落實數(shù)據(jù)分級分類與訪問控制，遵循最小授權(quán)、按需開放；涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人信息與敏感信息的，應(yīng)采取強化保護與合規(guī)審計措施。表1全生命周期檔案資源組織要點段要T/XZBX0186—202645體系架構(gòu)與功能要求5.1總體架構(gòu)智慧項目檔案智能檢索與利用體系宜包括數(shù)據(jù)接入層、治理與存儲層、索引與語義層、檢索服務(wù)層、利用應(yīng)用層以及安全與審計層，并與項目主數(shù)據(jù)、BIM/GIS/物聯(lián)網(wǎng)平臺形成統(tǒng)一標識與關(guān)聯(lián)映射。體系架構(gòu)見圖1。圖1體系架構(gòu)示意圖5.2核心功能要求功能要求如下：a)應(yīng)支持多源系統(tǒng)檔案對象的自動采集與批量導(dǎo)入，支持增量同步與斷點續(xù)傳；b)應(yīng)支持檔案分類、編碼、編目與資源包封裝；應(yīng)支持歸檔完整性校驗與自動生成移交清單；c)應(yīng)支持全文檢索、條件檢索、向量檢索與混合檢索；應(yīng)支持按項目、階段、專業(yè)、構(gòu)件、位置、時間與責(zé)任主體等多維檢索；d)應(yīng)支持語義關(guān)聯(lián)與知識化組織，至少應(yīng)支持“對象—文檔—過程—人員—事件—證據(jù)”的關(guān)聯(lián)鏈；e)應(yīng)支持利用留痕、引用溯源、導(dǎo)出審批與水印控制；應(yīng)支持統(tǒng)計分析與報表輸出。T/XZBX0186—202656數(shù)據(jù)資源與元數(shù)據(jù)要求6.1數(shù)據(jù)資源范圍應(yīng)納入至少包括但不限于：文本類文件、圖紙與圖像、視頻與音頻、表格與臺賬、BIM模型與構(gòu)件屬性、GIS空間數(shù)據(jù)、傳感器時序數(shù)據(jù)、日志與工單、驗收與檢測數(shù)據(jù)、算法輸出結(jié)果與報告等。6.2數(shù)據(jù)分級分類應(yīng)建立面向智慧項目的檔案數(shù)據(jù)分類體系與分級保護規(guī)則：a)分類維度宜包括項目階段、專業(yè)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)主題、載體類型與對象類型；b)分級維度宜包括公開、內(nèi)部、敏感、機密等等級，并明確各等級的訪問條件、共享范圍與脫敏要求；c)分類分級結(jié)果應(yīng)寫入元數(shù)據(jù)并參與權(quán)限控制與檢索過濾。6.3元數(shù)據(jù)總體要求應(yīng)采用統(tǒng)一元數(shù)據(jù)框架，至少包括描述類元數(shù)據(jù)、管理類元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)類元數(shù)據(jù)、安全類元數(shù)據(jù)與關(guān)系類元數(shù)據(jù)。應(yīng)為跨系統(tǒng)關(guān)聯(lián)對象建立統(tǒng)一標識符，標識符應(yīng)滿足唯一性、穩(wěn)定性與可解析性要求。元數(shù)據(jù)應(yīng)支持擴展，擴展字段應(yīng)具備字段含義、取值規(guī)則、數(shù)據(jù)類型與維護責(zé)任說明。元數(shù)據(jù)應(yīng)支持版本管理與變更記錄，變更應(yīng)可追溯到責(zé)任主體與變更原因。表2關(guān)鍵元數(shù)據(jù)元素建議清單200-300字6.4語義模型與關(guān)系組織宜建立智慧項目檔案領(lǐng)域詞表與同義詞庫，支持專業(yè)術(shù)語歸一與跨專業(yè)檢索。宜建立對象實體模型，至少覆蓋工程分解結(jié)構(gòu)、設(shè)施資產(chǎn)、構(gòu)件、設(shè)備、空間位置、事件、工單與人員角色。應(yīng)支持一對多、多對多關(guān)聯(lián)關(guān)系表達，關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)具備關(guān)系類型、來源依據(jù)與置信度標注機制。T/XZBX0186—20266對基于算法自動抽取的實體與關(guān)系，應(yīng)提供人工校核與回滾機制。6.5索引構(gòu)建要求文本類檔案應(yīng)建立全文索引，并支持字段級索引與高亮。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)應(yīng)建立多維條件索引，至少包括時間、對象、位置、專業(yè)、階段與責(zé)任主體。語義檢索應(yīng)建立向量索引，向量生成模型與參數(shù)應(yīng)可配置并記錄版本；向量索引應(yīng)支持增量更新與重建。重要檔案對象應(yīng)建立關(guān)聯(lián)索引，支持從任一對象“一跳到達”關(guān)聯(lián)證據(jù)與上下游資料。7智能檢索服務(wù)要求7.1一般要求7.1.1智能檢索服務(wù)應(yīng)面向智慧項目典型利用場景，提供“條件檢索+全文檢索+語義檢索+關(guān)聯(lián)檢索”的組合能力，并支持按項目階段、專業(yè)、對象、位置、時間、責(zé)任主體、密級等多維約束進行精準過濾。7.1.2智能檢索服務(wù)應(yīng)支持跨載體與跨模態(tài)檢索，包括文本、圖紙圖像、音視頻、表格臺賬、BIM模型屬性、GIS空間對象以及時序監(jiān)測數(shù)據(jù)等；對暫不具備自動內(nèi)容解析能力的載體，應(yīng)至少保證通過元數(shù)據(jù)與附件索引實現(xiàn)可發(fā)現(xiàn)與可定位。7.1.3智能檢索服務(wù)應(yīng)具備可追溯性與可解釋性。檢索結(jié)果應(yīng)提供來源路徑、版本信息、形成主體、歸檔狀態(tài)、權(quán)限級別與引用信息，確?！敖Y(jié)果可核查、引用可追蹤、責(zé)任可界定”。7.2檢索方式與能力要求7.2.1條件檢索應(yīng)支持基于結(jié)構(gòu)化字段的組合查詢，至少包括：項目ID、專業(yè)類別、階段、文檔類型、形成時間、責(zé)任單位/人員、構(gòu)件/設(shè)備編碼、空間位置編碼、密級/敏感級、歸檔狀態(tài)、版本號等。7.2.2全文檢索應(yīng)對可解析文本（含PDF、Word、結(jié)構(gòu)化文本、可識別掃描件等）建立全文索引，支持關(guān)鍵詞檢索、短語檢索、模糊匹配、同義詞擴展與高亮顯示；應(yīng)支持對檢索詞在原文中的定位與頁碼/段落定位。7.2.3語義檢索應(yīng)支持對用戶自然語言問題進行語義檢索，能夠在不同表述、同義替換與跨專業(yè)表達下召回相關(guān)檔案；語義檢索結(jié)果應(yīng)優(yōu)先關(guān)聯(lián)“權(quán)威版本、有效版本、已歸檔版本、已驗收版本”等受控對象。7.2.4關(guān)聯(lián)檢索與圖譜檢索應(yīng)支持從“對象/事件/問題”出發(fā)的一跳或多跳關(guān)聯(lián)檢索，包括但不限于：T/XZBX0186—20267a)從構(gòu)件或設(shè)備編碼定位設(shè)計依據(jù)、施工記錄、檢測報告、驗收記錄與運維履歷；b)從變更單定位受影響圖紙、模型版本、材料替代記錄、簽證與結(jié)算影響；c)從告警或缺陷定位監(jiān)測數(shù)據(jù)、工單閉環(huán)、巡檢影像與整改驗收記錄。7.2.5多模態(tài)檢索具備條件時，宜支持對圖像、圖紙與視頻關(guān)鍵幀進行檢索（如以圖搜圖、以部位搜證據(jù)、以缺陷類型檢索影像但必須滿足權(quán)限控制與證據(jù)鏈留存要求；不具備條件時，應(yīng)通過結(jié)構(gòu)化標簽與元數(shù)據(jù)增強實現(xiàn)可檢索。7.3查詢理解與檢索流程控制7.3.1查詢理解系統(tǒng)應(yīng)支持對檢索意圖進行識別與結(jié)構(gòu)化解析，至少應(yīng)支持：時間約束識別、對象實體識別（構(gòu)件/設(shè)備/位置/單位）、專業(yè)術(shù)語同義歸一、以及對常見縮寫與編碼規(guī)則的解析。7.3.2關(guān)鍵控制點判斷在歸檔、權(quán)限與質(zhì)量閉環(huán)方面，檢索流程宜在系統(tǒng)層面設(shè)置判斷節(jié)點，形成“可控可審計”的閉環(huán)邏輯。7.3.3結(jié)果去重與版本優(yōu)先系統(tǒng)應(yīng)支持同名多版與多來源重復(fù)檔案的識別與聚合展示；默認展示應(yīng)優(yōu)先返回“最新有效版本”“已審批/已驗收版本”“已歸檔版本”，并允許用戶切換歷史版本對比。7.4排序與結(jié)果呈現(xiàn)要求7.4.1排序策略應(yīng)綜合考慮相關(guān)性、權(quán)威性、版本有效性、歸檔狀態(tài)、引用頻次與近期使用趨勢等因素；對安全敏感內(nèi)容不得因相關(guān)性而繞過權(quán)限過濾。7.4.2結(jié)果呈現(xiàn)應(yīng)包含必要的結(jié)構(gòu)化摘要信息，至少應(yīng)包括：標題、文檔類型、形成時間、責(zé)任主體、所屬階段、版本號、歸檔狀態(tài)、密級/敏感級、關(guān)聯(lián)對象（構(gòu)件/設(shè)備/位置）以及可用操作（查閱/申請/引用）。7.4.3對語義問答式檢索（如“這次變更影響哪些構(gòu)件？”)系統(tǒng)如提供答案摘要，應(yīng)同時提供“證據(jù)引用列表”，明確每條結(jié)論對應(yīng)的檔案來源與定位片段，避免不可追溯結(jié)論進入管理決策。7.5檢索效果評估要求7.5.1系統(tǒng)應(yīng)具備檢索效果的可度量能力，宜至少監(jiān)測以下指標：a)命中率（在前N條結(jié)果中命中目標檔案的比例）；b)準確性（結(jié)果相關(guān)性評分、誤檢率）；T/XZBX0186—20268c)完整性（關(guān)鍵證據(jù)鏈召回覆蓋程度）；d)響應(yīng)時效（平均響應(yīng)時間、峰值響應(yīng)時間）；e)可追溯性（結(jié)果可定位與可引用比例）；f)合規(guī)性（越權(quán)攔截率、脫敏命中率、審計留痕完整率）。7.5.2當檢索質(zhì)量不達標或出現(xiàn)明顯誤檢漏檢時，應(yīng)觸發(fā)改進機制，包括：詞表與同義詞更新、實體識別規(guī)則調(diào)整、元數(shù)據(jù)補齊、索引重建、以及必要的人工校核與標注回流。8檔案利用與知識服務(wù)8.1一般要求8.1.1檔案利用應(yīng)堅持“按需授權(quán)、留痕可審計、引用可追溯、結(jié)果可復(fù)核”的原則，支持在線查閱、下載、引用、比對、共享與二次利用等方式，并對不同密級與不同角色實施差異化控制。8.1.2檔案利用應(yīng)面向典型業(yè)務(wù)場景提供快捷入口與模板化服務(wù)，如：質(zhì)量追溯包一鍵生成、變更影響鏈一鍵導(dǎo)出、資產(chǎn)履歷一鍵匯總、缺陷整改證據(jù)鏈一鍵匯編等。8.2查閱下載與共享8.2.1在線查閱應(yīng)支持多格式預(yù)覽，對大體量模型與視頻應(yīng)支持分片加載與按需加載。8.2.2下載與導(dǎo)出應(yīng)受控。對內(nèi)部及以上等級檔案，系統(tǒng)應(yīng)支持審批流與用途說明；導(dǎo)出文件宜疊加水?。ê脩簟r間、用途、檔案編號）并記錄導(dǎo)出日志。8.2.3共享與外部協(xié)作應(yīng)定義共享邊界。對外共享應(yīng)采用最小必要原則，可采用脫敏副本、限定時效鏈接、只讀訪問等方式，并保留共享審批與訪問記錄。8.3引用規(guī)范與證據(jù)鏈固化8.3.1檔案引用應(yīng)使用統(tǒng)一引用標識，并同時記錄版本號、形成時間與歸檔狀態(tài)。8.3.2驗收結(jié)論、爭議處理、審計說明、事故分析等業(yè)務(wù)輸出引用檔案時應(yīng)固化證據(jù)鏈，形成“引用清單+定位片段+版本快照”，防止后續(xù)版本變更導(dǎo)致證據(jù)失配。8.3.3對模型、圖紙與數(shù)據(jù)集的引用，應(yīng)明確引用粒度（文件級/頁級/構(gòu)件級/記錄級）與引用范圍，并記錄引用解析規(guī)則，確保可復(fù)現(xiàn)。8.4知識服務(wù)與復(fù)用8.4.1系統(tǒng)宜提供知識化利用能力，包括但不限于：相似案例推薦、標準條款/工藝要點關(guān)聯(lián)、缺陷原因與處置措施知識卡片、變更影響知識鏈路等。8.4.2知識化結(jié)果必須可追溯到原檔案來源；對自動生成的摘要、結(jié)論、對比分析結(jié)果，應(yīng)保留生成時間、模型版本、輸入檔案清單與輸出版本，便于復(fù)核與審計。8.4.3項目復(fù)用應(yīng)支持“可復(fù)用包”機制，將可復(fù)用的設(shè)計模板、施工工法、質(zhì)量控制點、驗收清單、T/XZBX0186—20269運維策略等按主題封裝，并與使用效果反饋關(guān)聯(lián)，形成持續(xù)迭代。9安全與合規(guī)控制9.1數(shù)據(jù)分級分類與訪問控制9.1.1應(yīng)建立檔案分級分類規(guī)則并寫入元數(shù)據(jù)，作為訪問控制與檢索過濾的強制依據(jù)。檢索結(jié)果展示與內(nèi)容呈現(xiàn)應(yīng)遵循權(quán)限約束，禁止“先展示后攔截”導(dǎo)致的敏感信息泄露。9.1.2應(yīng)實施基于角色的訪問控制，并結(jié)合項目組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、協(xié)作關(guān)系與任務(wù)授權(quán)實現(xiàn)精細化授權(quán)。對臨時授權(quán)應(yīng)設(shè)置有效期并自動回收。9.2敏感信息識別與脫敏9.2.1應(yīng)對個人信息、商業(yè)秘密、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施敏感信息等建立識別規(guī)則與脫敏策略，至少支持字段脫敏、內(nèi)容遮蔽、分辨率降級、范圍裁剪等方式。9.2.2脫敏應(yīng)可追溯。脫敏規(guī)則、脫敏版本與原始版本的對應(yīng)關(guān)系應(yīng)記錄并受控管理；脫敏副本不得反向還原敏感信息。9.3安全防護與審計留痕9.3.1系統(tǒng)應(yīng)對登錄、檢索、查閱、下載、導(dǎo)出、共享、權(quán)限變更、索引重建、模型更新等關(guān)鍵操作進行審計留痕，并具備防篡改與長期保存能力。9.3.2對異常行為（如異常頻次導(dǎo)出、越權(quán)訪問嘗試、非工作時段集中檢索敏感內(nèi)容等）應(yīng)觸發(fā)告警并形成處置閉環(huán)。9.3.3應(yīng)建立備份與恢復(fù)機制，對檔案正文、元數(shù)據(jù)、索引庫、向量庫與知識圖譜數(shù)據(jù)實施定期備份；具備條件時應(yīng)實施異地備份與恢復(fù)演練。10質(zhì)量控制與評價10.1數(shù)據(jù)質(zhì)量控制10.1.1應(yīng)建立檔案數(shù)據(jù)質(zhì)量要求，至少包括：完整性（必填字段與必備附件）、一致性（跨系統(tǒng)標識一致）、準確性（著錄正確）、及時性（歸檔時限）、唯一性（去重規(guī)則）與可用性（格式可讀）。10.1.2應(yīng)對掃描件、