養(yǎng)老院員工行為規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機構(gòu)管理辦法》等行業(yè)法律法規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險防控要求制定，旨在規(guī)范養(yǎng)老院員工行為，維護老年人合法權(quán)益，防范運營風(fēng)險，提升服務(wù)質(zhì)量，確保機構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)老院及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院運營管理的全部場景，包括但不限于老年人照護、醫(yī)療保健、生活服務(wù)、安全管理、財務(wù)管理、采購管理、人力資源管理等領(lǐng)域。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“養(yǎng)老院專項管理”指本制度圍繞養(yǎng)老院服務(wù)與管理全過程，針對老年人權(quán)益保護、服務(wù)規(guī)范、安全防控、合規(guī)運營等關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)嵤┑墓芾砘顒?。（二）“專項風(fēng)險”指在養(yǎng)老院運營中可能對老年人人身安全、財產(chǎn)權(quán)益、機構(gòu)聲譽及合法權(quán)益造成損害的潛在事項，如服務(wù)疏漏、設(shè)施隱患、欺凌虐待、資金流失等。（三）“XX合規(guī)”指養(yǎng)老院全體員工在履職過程中，必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度，確保服務(wù)行為、管理流程、決策機制合法合規(guī)。第四條養(yǎng)老院專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工均納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的專項管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范和化解重大風(fēng)險為重點，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理有效性，根據(jù)實際需求優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對養(yǎng)老院專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管養(yǎng)老業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的組織實施與監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立養(yǎng)老院專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬養(yǎng)老院院長。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)養(yǎng)老院專項管理工作，制定年度管理計劃。（二）審批重大專項管理決策事項，解決跨部門協(xié)調(diào)難題。（三）定期聽取專項管理進(jìn)展匯報，監(jiān)督考核落實情況。第七條各部門職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門（養(yǎng)老院運營部）1.負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)與修訂，推動制度落地執(zhí)行；2.組織開展專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；3.審核專項管理考核方案，監(jiān)督整改落實；4.負(fù)責(zé)員工專項管理培訓(xùn)，組織合規(guī)宣貫。（二）專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財務(wù)部）1.法務(wù)合規(guī)部：審核服務(wù)協(xié)議、合同條款，監(jiān)督合規(guī)操作；2.財務(wù)部：監(jiān)督資金審批權(quán)限，確保稅務(wù)合規(guī)，定期核查財務(wù)風(fēng)險。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位1.養(yǎng)老院院長：對本院專項管理負(fù)首要責(zé)任，落實上級部署；2.各科室負(fù)責(zé)人：組織本科室員工遵守制度要求，開展日常風(fēng)險防控；3.基層員工：嚴(yán)格執(zhí)行崗位操作規(guī)范，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任要求：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確自身行為規(guī)范；（二）主動學(xué)習(xí)專項管理制度，確保理解并執(zhí)行；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，立即停止操作并逐級上報；（四）配合專項檢查，如實反映情況，不得隱瞞或誤導(dǎo)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條照護服務(wù)規(guī)范養(yǎng)老院全體員工必須遵守照護服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁因疏忽或故意造成老年人身體傷害或心理創(chuàng)傷。具體要求包括：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，為老年人提供生活照料、健康監(jiān)測等服務(wù)時，確保動作輕柔、態(tài)度耐心；（二）禁止以任何形式歧視、侮辱或虐待老年人，不得私自調(diào)換照護等級或服務(wù)項目；（三）緊急情況下（如突發(fā)疾病、意外摔倒等），須第一時間上報并協(xié)助處理，不得延誤救治。第十條醫(yī)療保健管理（一）醫(yī)療人員需持執(zhí)業(yè)資格上崗，嚴(yán)格執(zhí)行診療規(guī)范，禁止超范圍執(zhí)業(yè)或違規(guī)用藥；（二）非醫(yī)療人員不得干預(yù)醫(yī)療決策，不得擅自為老年人開具處方或調(diào)配藥品；（三）定期開展健康評估，建立老年人健康檔案，不得泄露個人信息。第十一條安全管理控制（一）設(shè)施設(shè)備必須定期維保，消防通道、電梯、床鋪等關(guān)鍵部位應(yīng)保持完好；（二）禁止帶危險品（如易燃易爆、尖銳物品）進(jìn)入養(yǎng)老院，外來人員進(jìn)入需登記并接受安全提示；（三）組織消防演練、應(yīng)急疏散培訓(xùn)，確保全員掌握自救互救技能。第十二條財務(wù)資金管理（一）資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，禁止越級審批或繞過合規(guī)流程；（二）禁止挪用老年人賬戶資金，服務(wù)收費需明示項目、標(biāo)準(zhǔn)，不得強制消費；（三）財務(wù)人員需定期核對賬目，防止資金流失或虛列支出。第十三條采購管理規(guī)范（一）采購供應(yīng)商必須通過盡職調(diào)查，優(yōu)先選擇信譽良好、資質(zhì)齊全的供應(yīng)商；（二）采購流程需遵循公開、公平原則，禁止關(guān)聯(lián)交易或利益輸送；（三）禁止擅自拆分采購項目或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以獲取回扣。第十四條信息安全管理（一）涉密文件、老年人個人信息需嚴(yán)格保密，禁止外傳或用于商業(yè)用途；（二）信息系統(tǒng)操作需設(shè)定權(quán)限，禁止越權(quán)訪問或篡改數(shù)據(jù)；（三）發(fā)現(xiàn)信息泄露事件，必須第一時間上報并采取補救措施。第十五條招標(biāo)投標(biāo)管理（一）招標(biāo)項目需通過公開征集、合規(guī)評審，禁止指定供應(yīng)商或泄露評審信息；（二）中標(biāo)合同簽訂前需進(jìn)行法律復(fù)核，禁止簽訂陰陽合同或附加不合理條款；（三）禁止圍標(biāo)串標(biāo)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將追究刑事責(zé)任。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制養(yǎng)老院專項管理制度每三年至少修訂一次，重大法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)變更時應(yīng)立即啟動修訂程序。修訂內(nèi)容需經(jīng)公司管理層審議通過后發(fā)布，并同步更新培訓(xùn)材料。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）每年至少開展兩次專項風(fēng)險排查，由牽頭部門組織，各部門、養(yǎng)老院協(xié)同參與；（二）風(fēng)險排查結(jié)果需分級評估，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警時需明確管控措施、責(zé)任人與時限，確保風(fēng)險可控。第十八條合規(guī)審查機制（一）所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動前必須通過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施；（二）合規(guī)審查需出具書面意見，重大事項需聯(lián)合法務(wù)、財務(wù)等部門共同評審；（三）審查不合格的項目應(yīng)暫緩?fù)七M(jìn)，整改合格后方可執(zhí)行。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項處置組；（二）應(yīng)急流程需明確報告路線、處置權(quán)限，各部門需保持24小時聯(lián)絡(luò)暢通；（三）風(fēng)險事件處置完畢后需形成報告，分析原因并優(yōu)化預(yù)防措施。第二十條責(zé)任追究機制（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級，分別對應(yīng)警告、降級、解除勞動合同等處罰；（二）責(zé)任追究需依據(jù)證據(jù)鏈認(rèn)定，禁止主觀臆斷或濫用職權(quán)；（三）違規(guī)行為涉及違法犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第二十一條評估改進(jìn)機制（一）每年12月31日前提交專項管理年度報告，涵蓋風(fēng)險控制成效、制度執(zhí)行情況；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)，連續(xù)兩年不合格的科室應(yīng)進(jìn)行重組；（三）評估發(fā)現(xiàn)的問題需制定整改清單，責(zé)任部門需限期完成閉環(huán)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障（一）公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽取專項管理匯報，每季度至少召開一次專題會議；（二）下屬養(yǎng)老院院長需設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)信息傳達(dá)與協(xié)調(diào)；（三）各部門負(fù)責(zé)人需將專項管理納入周例會議題，確保落實不打折扣。第二十三條考核激勵機制（一）專項合規(guī)情況占年度績效考核權(quán)重不低于20%，考核結(jié)果與獎金、晉升掛鉤；（二）評選優(yōu)秀員工、先進(jìn)集體時，優(yōu)先考慮專項管理成效突出的個人與團隊；（三）對違反制度的行為實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時；（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站等渠道，定期發(fā)布合規(guī)案例，強化全員意識。第二十五條信息化支撐（一）開發(fā)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控、流程自動審批；（二）建立數(shù)據(jù)共享機制，財務(wù)、運營、法務(wù)等部門可查詢相關(guān)數(shù)據(jù)；（三）系統(tǒng)需定期維護，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、運行穩(wěn)定。第二十六條文化建設(shè)（一）發(fā)布《養(yǎng)老院專項合規(guī)手冊》，涵蓋制度要點、操作指引；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果；（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工主動監(jiān)督。第二十七條報告制度（一）風(fēng)險事件上報需在2小時內(nèi)啟動，4小時內(nèi)提交初步報告；（二）年度管理情況需在次年3月31日前報送至公司總部；（三）報