公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)關(guān)于公共交通運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)范要求，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求，旨在規(guī)范公共交通運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的數(shù)據(jù)收集、分析與應(yīng)用行為，確保運(yùn)營(yíng)效率、服務(wù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)安全，防控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬運(yùn)營(yíng)單位及全體員工，覆蓋公共交通運(yùn)營(yíng)全流程中的數(shù)據(jù)采集、處理、分析、應(yīng)用及安全管理等場(chǎng)景，包括但不限于線路規(guī)劃、車(chē)輛調(diào)度、乘客流量分析、服務(wù)質(zhì)量評(píng)估、應(yīng)急響應(yīng)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析”，指通過(guò)系統(tǒng)化方法對(duì)公共交通運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、分析、挖掘與應(yīng)用，以支持運(yùn)營(yíng)決策、服務(wù)優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)管理的活動(dòng)。其外延涵蓋數(shù)據(jù)采集、處理、分析、可視化、報(bào)告等全鏈條管理。（二）“運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”，指因數(shù)據(jù)管理不善、分析偏差、系統(tǒng)故障或外部因素干擾，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)效率下降、服務(wù)質(zhì)量降低、數(shù)據(jù)泄露或法律責(zé)任承擔(dān)的可能性。（三）“合規(guī)”，指公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保數(shù)據(jù)合法采集、合規(guī)處理、安全應(yīng)用。第四條公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，確保運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)分析覆蓋所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）“責(zé)任到人”，明確各部門(mén)及崗位在數(shù)據(jù)分析管理中的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，優(yōu)先識(shí)別與管控?cái)?shù)據(jù)安全、分析準(zhǔn)確性等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。（四）“持續(xù)改進(jìn)”，定期評(píng)估分析效果，優(yōu)化數(shù)據(jù)模型與流程機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，確保制度有效落地；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織推動(dòng)、監(jiān)督考核與風(fēng)險(xiǎn)防控。第六條設(shè)立公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括總部相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌全公司運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析工作的方向與策略；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案及制度修訂事項(xiàng)；（三）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告，監(jiān)督管理成效。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如運(yùn)營(yíng)管理部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如數(shù)據(jù)管理部、合規(guī)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、分析工具優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供技術(shù)支持。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如線路運(yùn)營(yíng)中心）：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控與數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。第八條基層執(zhí)行崗（如調(diào)度員、數(shù)據(jù)錄入員）需履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)操作，確保數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確性；（二）及時(shí)上報(bào)異常數(shù)據(jù)或潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違規(guī)后果。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循最小必要原則，采集的數(shù)據(jù)僅限于運(yùn)營(yíng)分析所需范圍，不得包含乘客生物特征等敏感信息；采集過(guò)程需通過(guò)技術(shù)手段（如脫敏、加密）保障數(shù)據(jù)安全。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道獲取第三方數(shù)據(jù)，禁止采集與運(yùn)營(yíng)分析無(wú)關(guān)的個(gè)人信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期排查數(shù)據(jù)采集設(shè)備漏洞，建立數(shù)據(jù)采集日志，確保來(lái)源可追溯。第十條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用脫敏、匿名化等技術(shù)手段處理敏感數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)時(shí)設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，定期清理冗余數(shù)據(jù)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未脫敏直接共享敏感數(shù)據(jù)，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的存儲(chǔ)工具。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，對(duì)異常訪問(wèn)行為進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。第十一條數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立分析模型需經(jīng)過(guò)合規(guī)性評(píng)估，避免算法歧視（如基于年齡、性別等特征進(jìn)行服務(wù)差異化）；分析結(jié)果需經(jīng)復(fù)核后發(fā)布。（二）禁止行為：禁止基于分析結(jié)論進(jìn)行非法預(yù)測(cè)或商業(yè)推廣；禁止篡改分析結(jié)果。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：開(kāi)展模型驗(yàn)證，確保分析結(jié)果客觀準(zhǔn)確，建立偏差追溯機(jī)制。第十二條報(bào)告應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營(yíng)分析報(bào)告需明確數(shù)據(jù)來(lái)源、處理方法及局限性，涉及決策支持時(shí)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；對(duì)外發(fā)布需經(jīng)合規(guī)部門(mén)審核。（二）禁止行為：嚴(yán)禁發(fā)布未經(jīng)驗(yàn)證的虛假數(shù)據(jù)，禁止將分析結(jié)果用于非授權(quán)領(lǐng)域。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立報(bào)告應(yīng)用臺(tái)賬，記錄報(bào)告用途與責(zé)任人，定期抽查使用情況。第十三條系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)營(yíng)分析系統(tǒng)需滿足等保三級(jí)要求，部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備；定期開(kāi)展?jié)B透測(cè)試。（二）禁止行為：禁止使用非工作終端訪問(wèn)系統(tǒng)，禁止擅自修改系統(tǒng)配置。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確斷網(wǎng)、數(shù)據(jù)丟失等事件的處置流程。第十四條第三方合作環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與外部機(jī)構(gòu)合作時(shí)需簽訂數(shù)據(jù)保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍，定期審查合作方資質(zhì)。（二）禁止行為：禁止將核心數(shù)據(jù)（如線路密鑰、調(diào)度算法）外泄，禁止向合作方提供超出授權(quán)的數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合作方風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽檢。第十五條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期對(duì)過(guò)期數(shù)據(jù)執(zhí)行不可逆銷(xiāo)毀，銷(xiāo)毀過(guò)程需記錄并雙人核對(duì)。（二）禁止行為：禁止將已銷(xiāo)毀數(shù)據(jù)備份或恢復(fù)，禁止銷(xiāo)毀記錄不完整。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：采用物理銷(xiāo)毀（如粉碎）或技術(shù)銷(xiāo)毀（如加密擦除），銷(xiāo)毀后需經(jīng)審計(jì)確認(rèn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）總部運(yùn)營(yíng)管理部每季度評(píng)估法規(guī)變化（如數(shù)據(jù)安全法修訂）及業(yè)務(wù)需求，提出修訂建議；（二）修訂草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后30日內(nèi)發(fā)布，各下屬單位同步執(zhí)行。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）總部數(shù)據(jù)管理部每半年組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)案例、監(jiān)管動(dòng)態(tài)形成評(píng)估清單；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如數(shù)據(jù)泄露、算法歧視）進(jìn)行分級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：新系統(tǒng)上線前、合作方簽約時(shí)、重大分析報(bào)告發(fā)布前；（二）審查不合格的，需暫停相關(guān)活動(dòng)，待整改完成方可實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）明確應(yīng)急流程：即時(shí)控制（如隔離系統(tǒng)）、短期補(bǔ)救（如補(bǔ)錄數(shù)據(jù)）、長(zhǎng)期修復(fù)（如制度優(yōu)化）；（三）跨部門(mén)協(xié)同時(shí)需指定總協(xié)調(diào)人，重大事件需向公司主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)采集不合規(guī)，處1000-5000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重者降級(jí)；2.泄露敏感數(shù)據(jù)，處5000-20000元罰款，并追究法律責(zé)任；（二）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，連續(xù)兩次違規(guī)的直接責(zé)任人不得評(píng)優(yōu)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）總部運(yùn)營(yíng)管理部每年委托第三方開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，重點(diǎn)考察制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置及時(shí)性；（二）評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組，未達(dá)標(biāo)的單位需制定整改計(jì)劃，次年復(fù)評(píng)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議中強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)分析合規(guī)要求；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)辦公會(huì)（每季度1次），解決跨部門(mén)問(wèn)題。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）評(píng)選“數(shù)據(jù)分析標(biāo)桿單位”，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀案例（獎(jiǎng)金不超過(guò)年度預(yù)算的5%）。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織1次合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格的不得分管相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工需通過(guò)考核后方可上崗。第二十五條信息化支撐：（一）建設(shè)統(tǒng)一數(shù)據(jù)中臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化與自動(dòng)化分析；（二）部署AI監(jiān)測(cè)工具，對(duì)異常數(shù)據(jù)訪問(wèn)、模型漂移進(jìn)行實(shí)時(shí)告警。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《公共交通運(yùn)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析合規(guī)手冊(cè)》，人手1冊(cè)；（二）每年簽訂合規(guī)承諾書(shū)，將員工簽字納入檔案管理。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，一般事件7日內(nèi)上報(bào)；（二）年度管理情況