生產(chǎn)安全內(nèi)業(yè)資料管理規(guī)范一、引言生產(chǎn)安全內(nèi)業(yè)資料是企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作的核心載體，涵蓋制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控、教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置等全流程信息，其規(guī)范管理對(duì)落實(shí)安全責(zé)任、防范事故發(fā)生、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查及事故追溯具有關(guān)鍵作用。為提升生產(chǎn)安全內(nèi)業(yè)資料管理的標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化水平，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐與法規(guī)要求，特制定本規(guī)范。二、管理原則（一）規(guī)范性原則資料格式、內(nèi)容需符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，確保資料體系嚴(yán)謹(jǐn)有序，可追溯、可驗(yàn)證。（二）真實(shí)性原則所有資料需如實(shí)反映安全生產(chǎn)管理的實(shí)際過(guò)程與結(jié)果，嚴(yán)禁編造、篡改、偽造，確保數(shù)據(jù)與記錄“來(lái)源可查、過(guò)程可溯、責(zé)任可究”。（三）完整性原則資料需覆蓋安全生產(chǎn)全流程（從策劃、實(shí)施到檢查、改進(jìn)），包括基礎(chǔ)管理、技術(shù)保障、教育培訓(xùn)、隱患治理、應(yīng)急處置等環(huán)節(jié)，無(wú)重要信息缺失。（四）時(shí)效性原則資料需隨安全生產(chǎn)管理動(dòng)態(tài)及時(shí)更新，如制度修訂、隱患整改、人員變動(dòng)等需同步記錄，確保資料與實(shí)際管理狀態(tài)一致。（五）保密性原則涉及企業(yè)商業(yè)秘密、工藝參數(shù)、人員隱私等敏感資料，需嚴(yán)格管控查閱權(quán)限，防止信息泄露。三、資料分類(lèi)與內(nèi)容要求生產(chǎn)安全內(nèi)業(yè)資料按管理環(huán)節(jié)分為七大類(lèi)，具體內(nèi)容及要求如下：（一）基礎(chǔ)管理資料圍繞安全生產(chǎn)組織架構(gòu)、制度體系、責(zé)任落實(shí)等基礎(chǔ)工作，需留存以下資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件（含各崗位安全職責(zé)清單）；安全生產(chǎn)管理制度（如安全例會(huì)、危險(xiǎn)源管理、獎(jiǎng)懲考核等制度文本）；安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置文件（含機(jī)構(gòu)設(shè)立批復(fù)、人員任命書(shū)、特種作業(yè)人員臺(tái)賬）；安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)（企業(yè)與部門(mén)、部門(mén)與崗位的層級(jí)責(zé)任書(shū)）；安全會(huì)議記錄（含會(huì)議紀(jì)要、決議事項(xiàng)跟蹤表）；安全投入憑證（如安全設(shè)施采購(gòu)發(fā)票、培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單、保險(xiǎn)單據(jù)等）。（二）安全技術(shù)資料聚焦生產(chǎn)工藝、作業(yè)活動(dòng)的安全技術(shù)支撐，需包含：專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)方案（如危大工程專(zhuān)項(xiàng)施工方案、特種設(shè)備作業(yè)方案等，需附專(zhuān)家論證或?qū)徟庖?jiàn)）；安全技術(shù)交底記錄（分層次交底，如項(xiàng)目對(duì)班組、班組對(duì)個(gè)人，需交底人、被交底人簽字確認(rèn)）；危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、重大危險(xiǎn)源備案資料）；安全設(shè)施設(shè)計(jì)及驗(yàn)收資料（如安全防護(hù)裝置、應(yīng)急救援設(shè)施的設(shè)計(jì)圖紙、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）；設(shè)備設(shè)施安全檔案（含特種設(shè)備使用登記證、定期檢驗(yàn)報(bào)告、維護(hù)保養(yǎng)記錄）。（三）教育培訓(xùn)資料記錄安全培訓(xùn)教育的全過(guò)程，需留存：年度安全培訓(xùn)計(jì)劃（含培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、師資安排）；培訓(xùn)記錄（含簽到表、課件、影像資料，培訓(xùn)內(nèi)容需覆蓋法規(guī)、技能、應(yīng)急等模塊）；考核資料（含試卷、成績(jī)統(tǒng)計(jì)、補(bǔ)考記錄，確保培訓(xùn)效果達(dá)標(biāo)）；人員資質(zhì)證書(shū)（特種作業(yè)證、安全管理人員資格證等的復(fù)印件及有效期跟蹤表）；新員工/轉(zhuǎn)崗員工三級(jí)安全教育記錄（公司、部門(mén)、班組級(jí)教育內(nèi)容及簽字）。（四）隱患排查與治理資料體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的閉環(huán)管理，需包含：隱患排查表（日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查等的檢查表，需明確檢查人員、時(shí)間、區(qū)域）；隱患整改通知書(shū)（含隱患描述、整改要求、整改期限、責(zé)任部門(mén)）；整改復(fù)查記錄（整改完成后的驗(yàn)收單，需附整改前后對(duì)比照片或檢測(cè)報(bào)告）；隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（月度/季度統(tǒng)計(jì)隱患類(lèi)型、分布、整改率，提出防控建議）；重大隱患治理方案（含治理目標(biāo)、措施、資金、時(shí)限、應(yīng)急預(yù)案）。（五）應(yīng)急管理資料保障突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力，需留存：應(yīng)急預(yù)案（綜合預(yù)案、專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，需經(jīng)評(píng)審、備案）；應(yīng)急演練資料（演練方案、腳本、記錄、評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)措施）；應(yīng)急物資清單及檢查記錄（物資名稱(chēng)、數(shù)量、存放位置、有效期，定期檢查維護(hù)記錄）；應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)資料（應(yīng)急人員名單、聯(lián)系方式、培訓(xùn)證書(shū)、演練出勤記錄）；應(yīng)急資源調(diào)查報(bào)告（周邊醫(yī)療、消防、救援力量的聯(lián)絡(luò)方式及協(xié)作協(xié)議）。（六）事故管理資料規(guī)范事故報(bào)告與處理流程，需包含：事故報(bào)告（含事故快報(bào)、正式報(bào)告，需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)填報(bào)）；事故調(diào)查文件（調(diào)查組組成、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、證人證言、技術(shù)鑒定報(bào)告）；事故分析報(bào)告（含直接原因、間接原因、責(zé)任認(rèn)定，需附根因分析圖）；整改措施及落實(shí)情況（針對(duì)事故暴露的問(wèn)題，制定的防范措施及驗(yàn)證記錄）；事故檔案（含事故處理決定書(shū)、責(zé)任人員處理結(jié)果、賠償協(xié)議等）。（七）其他相關(guān)資料補(bǔ)充支撐安全生產(chǎn)管理的其他文件，如：上級(jí)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的來(lái)文、檢查通知、整改要求；企業(yè)與外部單位簽訂的安全協(xié)議（如外包單位、供應(yīng)商安全責(zé)任書(shū)）；安全相關(guān)的榮譽(yù)證書(shū)、表彰文件（體現(xiàn)安全管理成效）；安全管理創(chuàng)新成果（如新技術(shù)應(yīng)用、管理模式優(yōu)化的方案及效果評(píng)估）。四、管理流程（一）資料收集責(zé)任分工：各部門(mén)（如生產(chǎn)部、安全部、人事部）負(fù)責(zé)本部門(mén)產(chǎn)生的資料收集，指定專(zhuān)人（如資料員）對(duì)接；項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)資料由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，安全員、技術(shù)員配合收集。時(shí)間要求：日常資料（如會(huì)議記錄、交底單）隨產(chǎn)生隨收集；周期性資料（如月度隱患報(bào)告、季度培訓(xùn)總結(jié)）在周期結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)收集；階段性資料（如項(xiàng)目竣工資料）在階段完成后15個(gè)工作日內(nèi)收集。質(zhì)量要求：資料需字跡清晰、簽字蓋章完整，電子資料命名規(guī)范（如“____-安全技術(shù)交底-焊接作業(yè)”），避免重復(fù)或無(wú)效文件。（二）資料整理分類(lèi)編號(hào)：按“資料類(lèi)別-年份-序號(hào)”編號(hào)（如“基礎(chǔ)管理-____”），建立紙質(zhì)/電子目錄，目錄需包含資料名稱(chēng)、編號(hào)、形成時(shí)間、存放位置。裝訂歸檔：紙質(zhì)資料用統(tǒng)一規(guī)格的檔案盒存放，封面標(biāo)注類(lèi)別、年份；電子資料按類(lèi)別建立文件夾，定期備份到專(zhuān)用存儲(chǔ)設(shè)備。特殊處理：破損資料需修復(fù)，缺失資料需追溯補(bǔ)全，確?！耙毁Y料一檔案，一流程一記錄”。（三）資料審核初審：資料形成部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、完整性初審，簽字確認(rèn)后移交安全管理部門(mén)。復(fù)審：安全管理部門(mén)對(duì)照法規(guī)、制度及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，復(fù)審資料的合規(guī)性，提出修改意見(jiàn)（如格式錯(cuò)誤、內(nèi)容矛盾需退回整改）。終審：企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)或總工程師對(duì)重大資料（如事故報(bào)告、重大隱患方案）終審，確保資料可支撐管理決策。（四）資料歸檔歸檔時(shí)間：年度資料在次年1月31日前歸檔；項(xiàng)目資料在竣工驗(yàn)收后30日內(nèi)歸檔；臨時(shí)性資料（如專(zhuān)項(xiàng)檢查資料）在任務(wù)結(jié)束后10日內(nèi)歸檔。歸檔方式：紙質(zhì)資料移交企業(yè)檔案室，電子資料上傳至企業(yè)云檔案系統(tǒng)，確保“紙質(zhì)+電子”雙備份。歸檔清單：歸檔時(shí)需填寫(xiě)《資料歸檔清單》，雙方簽字確認(rèn)，清單留存?zhèn)洳?。（五）資料利用內(nèi)部借閱：?jiǎn)T工因工作需要借閱資料，需填寫(xiě)《借閱登記表》，注明用途、歸還時(shí)間，一般資料借閱不超過(guò)7個(gè)工作日，涉密資料需分管領(lǐng)導(dǎo)審批。外部查閱：政府監(jiān)管、審計(jì)、合作單位等外部單位查閱，需出具介紹信或公函，由安全部陪同查閱，嚴(yán)禁拷貝涉密內(nèi)容。資料共享：企業(yè)內(nèi)部可通過(guò)OA系統(tǒng)或云盤(pán)共享非涉密資料，需設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限（如部門(mén)級(jí)、公司級(jí)）。（六）資料更新與銷(xiāo)毀更新：資料內(nèi)容因制度修訂、工藝變更、人員調(diào)整等需更新時(shí)，由原部門(mén)提出修訂申請(qǐng)，經(jīng)審核后替換原資料，注明修訂時(shí)間及原因。銷(xiāo)毀：超過(guò)保管期限或無(wú)保存價(jià)值的資料，由檔案室提出銷(xiāo)毀申請(qǐng)，經(jīng)安全部、法務(wù)部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷(xiāo)毀。紙質(zhì)資料需碎紙?zhí)幚?，電子資料需徹底刪除并記錄銷(xiāo)毀日志。五、歸檔與保管要求（一）保管場(chǎng)所紙質(zhì)資料存放于專(zhuān)用檔案室，需滿足“五防”要求（防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜、防光），配備溫濕度計(jì)、滅火器、防蟲(chóng)藥劑。電子資料存儲(chǔ)于企業(yè)服務(wù)器或加密云盤(pán)，定期檢測(cè)存儲(chǔ)設(shè)備的安全性，防止病毒、黑客攻擊。（二）保管期限永久保存：安全生產(chǎn)責(zé)任制、重大事故檔案、安全管理體系文件等對(duì)企業(yè)發(fā)展有長(zhǎng)期影響的資料。10年保存：專(zhuān)項(xiàng)安全技術(shù)方案、危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)報(bào)告、應(yīng)急演練資料等涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的資料。5年保存：日常隱患排查記錄、培訓(xùn)資料、安全投入憑證等周期性管理資料。3年保存：一般性會(huì)議記錄、往來(lái)文件、個(gè)人資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件等短期資料。（三）備份管理電子資料需每月備份至移動(dòng)硬盤(pán)，每季度備份至云端，備份文件需加密，由專(zhuān)人保管備份介質(zhì)。紙質(zhì)資料每半年抽查一次完整性，發(fā)現(xiàn)破損、霉變及時(shí)修復(fù)或復(fù)制。六、檢查與考核（一）檢查機(jī)制日常檢查：安全部每周抽查各部門(mén)資料管理情況，重點(diǎn)檢查資料的及時(shí)性、完整性。月度考核：每月末對(duì)資料管理進(jìn)行評(píng)分，考核指標(biāo)包括“資料完整率”“歸檔及時(shí)率”“借閱合規(guī)率”等。年度審計(jì)：每年年底由企業(yè)安委會(huì)組織全面審計(jì)，評(píng)估資料管理體系的有效性，形成審計(jì)報(bào)告。（二）考核與獎(jiǎng)懲獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)資料管理規(guī)范、支撐安全管理成效顯著的部門(mén)/個(gè)人，給予績(jī)效加分、評(píng)優(yōu)推薦。處罰：對(duì)資料缺失、造假、逾期歸檔