PAGE安全生產(chǎn)內(nèi)審制度一、總則（一）目的為加強公司安全生產(chǎn)管理，有效識別、評估和控制安全生產(chǎn)風(fēng)險，確保公司安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及各項安全生產(chǎn)管理制度的貫徹執(zhí)行，保障員工生命安全與身體健康，促進(jìn)公司安全生產(chǎn)工作持續(xù)改進(jìn)，特制定本安全生產(chǎn)內(nèi)審制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)各部門、各生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)及全體員工。（三）引用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2.《職業(yè)病防治法》3.《消防法》4.《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》5.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）6.其他相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（四）術(shù)語和定義1.安全生產(chǎn)內(nèi)部審核：指公司定期對安全生產(chǎn)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)、獨立的審查，以確定安全生產(chǎn)管理體系是否符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及公司自身安全生產(chǎn)管理制度的要求，是否得到有效實施和保持，并識別改進(jìn)的機會。2.不符合項：指安全生產(chǎn)管理體系運行過程中，與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及公司安全生產(chǎn)管理制度要求不相符的情況。3.糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合項所采取的措施。4.預(yù)防措施：為防止?jié)撛诘牟环享棸l(fā)生所采取的措施。二、審核組織與職責(zé)（一）審核領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立安全生產(chǎn)內(nèi)審審核領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，各分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各部門負(fù)責(zé)人。審核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：1.審批安全生產(chǎn)內(nèi)審計劃、審核報告及相關(guān)重要文件。2.決定安全生產(chǎn)內(nèi)審工作中的重大事項，協(xié)調(diào)解決審核過程中出現(xiàn)的重大問題。3.對安全生產(chǎn)管理體系的整體有效性進(jìn)行決策和指導(dǎo)，推動審核結(jié)果的落實和改進(jìn)措施的實施。（二）審核小組審核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)審核小組，審核小組由公司安全管理部門人員及各專業(yè)技術(shù)人員組成。審核小組職責(zé)如下：1.制定安全生產(chǎn)內(nèi)審計劃，明確審核目的、范圍、方法、時間安排及審核人員分工。2.按照審核計劃實施現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問題。審核證據(jù)應(yīng)包括文件、記錄、現(xiàn)場觀察、人員訪談等。3.對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行分類、分析和評價，確定不符合項的嚴(yán)重程度和性質(zhì)。4.編寫安全生產(chǎn)內(nèi)審報告，詳細(xì)描述審核情況、不符合項及改進(jìn)建議。5.跟蹤和驗證糾正措施及預(yù)防措施的實施情況，確保問題得到有效解決，安全生產(chǎn)管理體系持續(xù)改進(jìn)。（三）被審核部門職責(zé)1.配合審核小組的工作，提供所需的文件、記錄、資料及相關(guān)信息。2.對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行原因分析，制定并實施糾正措施和預(yù)防措施。3.負(fù)責(zé)本部門安全生產(chǎn)管理體系的日常運行和維護(hù)，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工作。三、審核計劃與實施（一）審核計劃制定1.安全管理部門每年年初根據(jù)公司安全生產(chǎn)工作實際情況，結(jié)合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，制定年度安全生產(chǎn)內(nèi)審計劃。2.審核計劃應(yīng)涵蓋公司所有部門及主要生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，明確審核的頻次、范圍、時間安排及審核人員組成。3.審核計劃應(yīng)提前通知被審核部門，以便各部門做好準(zhǔn)備工作。（二）審核準(zhǔn)備1.審核小組根據(jù)審核計劃，收集與審核范圍相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、公司安全生產(chǎn)管理制度及其他相關(guān)文件資料。2.編制審核檢查表，明確審核的項目、方法、步驟及記錄要求。審核檢查表應(yīng)具有針對性和可操作性，確保能夠全面、準(zhǔn)確地獲取審核證據(jù)。3.審核小組人員應(yīng)熟悉審核范圍和要求，掌握審核方法和技巧，做好審核前的培訓(xùn)和準(zhǔn)備工作。（三）現(xiàn)場審核實施1.首次會議審核小組到達(dá)被審核部門后，召開首次會議。首次會議由審核小組組長主持，被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。首次會議介紹審核目的、范圍、方法、時間安排及審核人員分工，強調(diào)審核的公正性和客觀性，明確被審核部門的配合要求。同時，了解被審核部門安全生產(chǎn)管理體系的運行情況，確定審核重點和關(guān)注事項。2.文件資料審查審核小組按照審核檢查表的要求，對被審核部門的安全生產(chǎn)文件資料進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、檢查記錄、隱患排查治理記錄等。通過文件資料審查，檢查文件的完整性、準(zhǔn)確性、適用性及執(zhí)行情況，判斷被審核部門是否按照法律法規(guī)及公司要求建立健全安全生產(chǎn)管理體系。3.現(xiàn)場觀察與訪談審核小組深入被審核部門的工作現(xiàn)場，觀察生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施運行狀況、人員操作行為等，檢查安全生產(chǎn)措施的落實情況。與被審核部門的員工進(jìn)行訪談，了解員工對安全生產(chǎn)知識的掌握程度、對安全生產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況以及對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。通過現(xiàn)場觀察與訪談，獲取第一手審核證據(jù)，發(fā)現(xiàn)實際存在的問題。4.末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核小組召開末次會議。末次會議由審核小組組長主持，被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。末次會議通報審核情況，宣讀審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，與被審核部門溝通審核結(jié)果，聽取被審核部門的意見和建議。審核小組組長對本次審核工作進(jìn)行總結(jié)，提出改進(jìn)要求和期望。（四）審核記錄與證據(jù)收集1.審核小組在審核過程中應(yīng)做好詳細(xì)的記錄，記錄內(nèi)容包括審核時間、地點、人員、審核項目、審核發(fā)現(xiàn)的問題及相關(guān)證據(jù)等。審核記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠清晰反映審核過程和結(jié)果。2.審核證據(jù)應(yīng)具有客觀性、相關(guān)性和充分性，能夠支持審核發(fā)現(xiàn)的問題。審核證據(jù)可以是文件、記錄、照片、視頻、實物等形式。審核小組應(yīng)及時收集、整理和保存審核證據(jù)，以便后續(xù)分析和評價。四、審核結(jié)果評價與報告（一）不符合項分類與評價1.審核小組對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行分類，分為嚴(yán)重不符合項、一般不符合項和觀察項。嚴(yán)重不符合項：指違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的強制性要求，或可能導(dǎo)致重大安全事故的不符合情況。一般不符合項：指未完全符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，但不會立即導(dǎo)致安全事故的不符合情況。觀察項：指審核過程中發(fā)現(xiàn)的一些可能存在問題，但證據(jù)不夠充分，需要進(jìn)一步觀察或確認(rèn)的情況。2.審核小組對不符合項進(jìn)行評價，分析不符合項產(chǎn)生的原因、可能造成的影響及嚴(yán)重程度。評價結(jié)果應(yīng)作為制定糾正措施和預(yù)防措施的依據(jù)。（二）審核報告編寫1.審核結(jié)束后，審核小組應(yīng)及時編寫安全生產(chǎn)內(nèi)審報告。審核報告應(yīng)包括封面、目錄、前言、審核目的、范圍、方法、審核情況概述、不符合項統(tǒng)計分析、審核結(jié)論、改進(jìn)建議及附件等內(nèi)容。2.審核報告應(yīng)客觀、公正地反映審核情況，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進(jìn)行詳細(xì)描述，并提出明確的改進(jìn)建議。審核報告應(yīng)經(jīng)審核小組組長審核簽字后，提交審核領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）審核報告發(fā)放與存檔1.審核領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過后的審核報告應(yīng)及時發(fā)放給公司各部門及相關(guān)人員。發(fā)放范圍應(yīng)根據(jù)審核報告的內(nèi)容和使用目的確定，確保相關(guān)人員能夠了解審核結(jié)果和改進(jìn)要求。2.安全管理部門負(fù)責(zé)將審核報告及相關(guān)審核資料進(jìn)行存檔，建立安全生產(chǎn)內(nèi)審檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括審核計劃、審核檢查表、審核記錄、審核證據(jù)、審核報告、糾正措施及預(yù)防措施實施記錄等。安全生產(chǎn)內(nèi)審檔案應(yīng)妥善保管，以備查閱和追溯。五、糾正措施與預(yù)防措施（一）不符合項原因分析1.被審核部門針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，組織相關(guān)人員進(jìn)行原因分析。原因分析應(yīng)深入、全面，找出導(dǎo)致不符合項產(chǎn)生的直接原因和根本原因。2.原因分析可采用頭腦風(fēng)暴法、魚骨圖、5Why分析法等工具和方法，確保原因分析的準(zhǔn)確性和有效性。（二）糾正措施制定與實施1.被審核部門根據(jù)原因分析結(jié)果，制定針對性的糾正措施。糾正措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、實施時間和具體措施內(nèi)容，確保能夠有效消除不符合項。2.糾正措施實施過程中，責(zé)任部門應(yīng)按照措施要求認(rèn)真組織實施，確保糾正措施得到有效執(zhí)行。安全管理部門負(fù)責(zé)對糾正措施的實施情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并解決實施過程中出現(xiàn)的問題。（三）預(yù)防措施制定與實施1.公司各部門應(yīng)結(jié)合審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及安全生產(chǎn)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三制定預(yù)防措施。預(yù)防措施應(yīng)具有前瞻性和預(yù)防性，能夠防止類似問題再次發(fā)生。2.預(yù)防措施實施過程中，各部門應(yīng)積極組織落實，不斷完善安全生產(chǎn)管理體系和相關(guān)管理制度，提高安全生產(chǎn)管理水平。安全管理部門負(fù)責(zé)對預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行評估和總結(jié)，推動預(yù)防措施的持續(xù)改進(jìn)。（四）糾正措施與預(yù)防措施的驗證1.糾正措施和預(yù)防措施實施完成后，安全管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗證。驗證內(nèi)容包括措施的執(zhí)行情況、不符合項是否得到消除、安全生產(chǎn)管理體系是否得到改進(jìn)等。2.驗證可通過現(xiàn)場檢查、文件資料審查、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。驗證結(jié)果應(yīng)形成記錄，如驗證報告、檢查記錄等。對于驗證不合格的糾正措施和預(yù)防措施，應(yīng)重新分析原因，制定新的措施并再次實施驗證，直至符合要求為止。六、審核跟蹤與持續(xù)改進(jìn)（一）審核跟蹤1.安全管理部門負(fù)責(zé)對糾正措施和預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行跟蹤。跟蹤方式可包括定期檢查、不定期抽查、現(xiàn)場觀察、數(shù)據(jù)分析等，確保措施按計劃實施并取得預(yù)期效果。2.審核跟蹤過程中，如發(fā)現(xiàn)糾正措施和預(yù)防措施實施不力或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，安全管理部門應(yīng)及時督促責(zé)任部門進(jìn)行整改，必要時可向?qū)徍祟I(lǐng)導(dǎo)小組匯報，采取進(jìn)一步的措施推動問題解決。（二）持續(xù)改進(jìn)1.公司應(yīng)將安全生產(chǎn)內(nèi)審作為持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理體系的重要手段。通過定期開展內(nèi)