PAGE盾構(gòu)生產(chǎn)外包管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司盾構(gòu)生產(chǎn)外包活動，確保外包生產(chǎn)過程符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，保證盾構(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，降低成本，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司盾構(gòu)生產(chǎn)外包業(yè)務(wù)的全過程管理，包括外包商的選擇、外包合同簽訂、生產(chǎn)過程監(jiān)控、質(zhì)量控制、驗收交付以及相關(guān)資料管理等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包活動必須遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.質(zhì)量第一原則：始終將盾構(gòu)產(chǎn)品質(zhì)量放在首位，通過有效的管理措施，保證外包生產(chǎn)的盾構(gòu)產(chǎn)品滿足設(shè)計要求和客戶期望。3.擇優(yōu)選擇原則：在選擇外包商時，綜合考慮其資質(zhì)、信譽、技術(shù)能力、生產(chǎn)設(shè)備、管理水平等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴，確保外包生產(chǎn)的順利進行。4.風(fēng)險可控原則：對盾構(gòu)生產(chǎn)外包過程中的風(fēng)險進行識別、評估和控制，采取有效措施降低風(fēng)險，保障公司利益。二、外包商管理（一）外包商選擇1.資質(zhì)審查收集潛在外包商的相關(guān)資料，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證等，審查其是否具備從事盾構(gòu)生產(chǎn)外包的合法資質(zhì)。核實外包商的經(jīng)營范圍是否涵蓋盾構(gòu)生產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)，確保其具備承接外包任務(wù)的能力。2.業(yè)績考察調(diào)查外包商的過往業(yè)績，了解其在盾構(gòu)生產(chǎn)領(lǐng)域的項目經(jīng)驗、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品質(zhì)量等情況。與外包商曾經(jīng)合作過的客戶進行溝通，獲取其對該外包商的評價和反饋，作為選擇的參考依據(jù)。3.技術(shù)能力評估評估外包商的技術(shù)團隊實力，包括技術(shù)人員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等?？疾焱獍痰纳a(chǎn)設(shè)備狀況，確保其具備滿足盾構(gòu)生產(chǎn)所需的先進設(shè)備，并能正常運行和維護。審查外包商的工藝文件和操作規(guī)程，判斷其是否符合盾構(gòu)生產(chǎn)的技術(shù)要求和規(guī)范。4.管理水平評價了解外包商的質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理體系、環(huán)境保護管理體系等是否健全有效?？疾焱獍痰纳a(chǎn)計劃管理、物料管理、人員管理等方面的能力和水平，確保其能夠高效組織生產(chǎn)。5.綜合評審組織相關(guān)部門和人員對外包商進行綜合評審，根據(jù)資質(zhì)審查、業(yè)績考察、技術(shù)能力評估和管理水平評價結(jié)果，對各潛在外包商進行打分排名。選擇排名靠前、綜合實力較強的外包商作為公司盾構(gòu)生產(chǎn)外包的合作伙伴。（二）外包商準入1.簽訂合作協(xié)議與選定的外包商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括生產(chǎn)任務(wù)、質(zhì)量要求、交貨期、價格、付款方式、保密條款等內(nèi)容。合作協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)要求，確保雙方的合法權(quán)益得到保障。2.人員培訓(xùn)要求外包商對參與盾構(gòu)生產(chǎn)的人員進行相關(guān)培訓(xùn)，使其熟悉公司的技術(shù)要求、質(zhì)量標準和生產(chǎn)流程。公司可根據(jù)實際情況對外包商人員進行必要的集中培訓(xùn)或技術(shù)指導(dǎo)，提高其業(yè)務(wù)水平和操作技能。3.設(shè)備調(diào)試與驗收監(jiān)督外包商對投入盾構(gòu)生產(chǎn)的設(shè)備進行調(diào)試，確保設(shè)備正常運行，滿足生產(chǎn)要求。組織相關(guān)人員對設(shè)備進行驗收，驗收合格后方可正式投入生產(chǎn)。（三）外包商考核與評價1.建立考核指標體系制定外包商考核指標，包括產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)進度、安全生產(chǎn)、成本控制、環(huán)境保護等方面。明確各項考核指標的權(quán)重和評分標準，確?？己私Y(jié)果客觀公正。2.定期考核每月或每季度對外包商進行一次考核，通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等方式收集考核信息。根據(jù)考核指標體系對外包商進行評分，及時發(fā)現(xiàn)外包生產(chǎn)過程中存在的問題。3.評價與反饋定期對外包商的整體表現(xiàn)進行評價，根據(jù)考核結(jié)果確定外包商的等級，分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。將評價結(jié)果及時反饋給外包商，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予表彰和獎勵，對于存在問題的外包商提出整改要求，并跟蹤整改情況。4.動態(tài)管理：根據(jù)外包商的考核評價結(jié)果，對外包商實行動態(tài)管理。對于連續(xù)考核不合格或出現(xiàn)嚴重質(zhì)量、安全等問題的外包商，及時終止合作協(xié)議，并采取相應(yīng)的措施，如要求其承擔(dān)違約責(zé)任、清理現(xiàn)場等。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司相關(guān)部門根據(jù)外包生產(chǎn)任務(wù)的具體要求，起草外包合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格條款、交貨期、驗收方式、違約責(zé)任等關(guān)鍵條款。2.審核與批準：合同文本起草完成后，提交公司法律部門進行審核，確保合同符合法律法規(guī)要求。審核通過后，按照公司內(nèi)部審批流程提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準。3.簽訂合同：合同經(jīng)批準后，由公司授權(quán)代表與外包商簽訂正式合同。簽訂過程中應(yīng)確保雙方簽字蓋章齊全，合同生效。（二）合同執(zhí)行1.任務(wù)下達：合同簽訂后，公司相關(guān)部門應(yīng)及時向外包商下達生產(chǎn)任務(wù)通知，明確任務(wù)要求、質(zhì)量標準、交貨期等關(guān)鍵信息。2.進度跟蹤：建立合同執(zhí)行進度跟蹤機制，定期對外包商的生產(chǎn)進度進行檢查和評估，及時掌握生產(chǎn)進展情況。對于可能影響交貨期的問題，及時與外包商溝通協(xié)調(diào)，采取有效措施加以解決。3.變更管理：如因市場需求變化、設(shè)計變更等原因需要對外包合同進行變更，應(yīng)按照合同約定的變更程序進行操作。變更申請應(yīng)提交公司相關(guān)部門審核批準，并與外包商協(xié)商一致后簽訂變更協(xié)議。（三）合同結(jié)算1.結(jié)算依據(jù)：根據(jù)外包合同約定的結(jié)算方式和結(jié)算周期，以實際完成的工作量、產(chǎn)品質(zhì)量驗收結(jié)果等為依據(jù)進行結(jié)算。2.結(jié)算流程：外包商完成生產(chǎn)任務(wù)并通過驗收后，提交結(jié)算申請及相關(guān)資料。公司相關(guān)部門對結(jié)算申請進行審核，審核無誤后按照公司財務(wù)制度辦理結(jié)算手續(xù)。3.付款管理：嚴格按照合同約定的付款方式和時間節(jié)點支付款項，確保外包商的合法權(quán)益。同時，加強對付款環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防止出現(xiàn)資金風(fēng)險。四、生產(chǎn)過程管理（一）生產(chǎn)計劃安排1.制定生產(chǎn)計劃：根據(jù)公司訂單需求和外包商的生產(chǎn)能力，制定詳細的盾構(gòu)生產(chǎn)外包計劃。生產(chǎn)計劃應(yīng)明確各階段的生產(chǎn)任務(wù)、時間節(jié)點、質(zhì)量要求等內(nèi)容。2.下達生產(chǎn)計劃：將生產(chǎn)計劃及時下達給外包商，要求其按照計劃組織生產(chǎn)。同時，與外包商溝通協(xié)調(diào)，確保其對生產(chǎn)計劃理解清楚，具備執(zhí)行條件。3.計劃調(diào)整：如因特殊原因需要對生產(chǎn)計劃進行調(diào)整，應(yīng)提前與外包商協(xié)商，并及時下達調(diào)整后的生產(chǎn)計劃。調(diào)整過程中要充分考慮對生產(chǎn)進度和產(chǎn)品質(zhì)量的影響，采取相應(yīng)的措施進行彌補。（二）技術(shù)支持與指導(dǎo)1.技術(shù)交底：在生產(chǎn)開始前，公司向外包商進行技術(shù)交底，提供盾構(gòu)產(chǎn)品的設(shè)計圖紙、技術(shù)文件、工藝要求等資料，確保外包商準確掌握生產(chǎn)技術(shù)要求。2.技術(shù)指導(dǎo)：在生產(chǎn)過程中，公司安排專業(yè)技術(shù)人員對外包商進行技術(shù)指導(dǎo)，及時解決生產(chǎn)過程中遇到的技術(shù)問題。對于關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)，技術(shù)人員應(yīng)進行現(xiàn)場指導(dǎo)和監(jiān)督。3.技術(shù)變更管理：如因設(shè)計變更、工藝優(yōu)化等原因需要對技術(shù)要求進行變更，公司應(yīng)及時通知外包商，并提供變更后的技術(shù)資料。同時，指導(dǎo)外包商做好生產(chǎn)調(diào)整工作，確保產(chǎn)品質(zhì)量不受影響。（三）物料管理1.物料供應(yīng)：明確公司與外包商在物料供應(yīng)方面的責(zé)任和義務(wù)。公司按照合同約定及時供應(yīng)外包生產(chǎn)所需的主要物料，確保物料質(zhì)量符合要求。2.物料驗收：外包商收到公司供應(yīng)的物料后，應(yīng)及時進行驗收。如發(fā)現(xiàn)物料存在質(zhì)量問題或數(shù)量短缺等情況，應(yīng)及時通知公司處理。3.物料存儲與保管：外包商負責(zé)對公司供應(yīng)的物料進行妥善存儲和保管，確保物料不受損壞、變質(zhì)。同時，建立物料出入庫管理制度，做好物料的收發(fā)記錄。4.物料核算：定期對物料的使用情況進行核算，確保物料使用合理、節(jié)約。對于剩余物料，按照公司規(guī)定進行妥善處理。（四）質(zhì)量控制1.質(zhì)量標準制定：明確盾構(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量標準和驗收規(guī)范，作為外包生產(chǎn)質(zhì)量控制的依據(jù)。質(zhì)量標準應(yīng)符合國家相關(guān)標準和行業(yè)規(guī)范要求，同時滿足公司內(nèi)部質(zhì)量管理規(guī)定。2.質(zhì)量檢驗計劃：制定詳細的質(zhì)量檢驗計劃，明確檢驗項目、檢驗方法、檢驗頻次、檢驗人員等內(nèi)容。質(zhì)量檢驗計劃應(yīng)覆蓋盾構(gòu)生產(chǎn)的全過程，確保產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制。3.檢驗與試驗：外包商應(yīng)按照質(zhì)量檢驗計劃對生產(chǎn)過程中的原材料、零部件、半成品和成品進行檢驗和試驗，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。公司質(zhì)量管理人員有權(quán)對外包商的檢驗和試驗過程進行監(jiān)督和抽查。4.不合格品控制：建立不合格品管理制度，對外包生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品進行標識、隔離、評審和處置。不合格品未經(jīng)處理不得流入下道工序或交付客戶。對于重大質(zhì)量問題，應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行分析整改，采取有效措施防止問題再次發(fā)生。（五）安全生產(chǎn)管理1.安全責(zé)任劃分：明確公司與外包商在安全生產(chǎn)方面的責(zé)任和義務(wù)。外包商應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保生產(chǎn)過程安全。2.安全培訓(xùn)教育：要求外包商對參與盾構(gòu)生產(chǎn)的人員進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育，使其熟悉安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，掌握必要的安全知識和技能。公司可根據(jù)實際情況對外包商人員進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)和指導(dǎo)。3.安全檢查與隱患排查：定期對外包生產(chǎn)現(xiàn)場進行安全檢查和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對于發(fā)現(xiàn)的安全問題，下達整改通知，要求外包商限期整改。4.應(yīng)急預(yù)案制定與演練：外包商應(yīng)制定完善的安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。公司與外包商應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。（六）環(huán)境保護管理1.環(huán)保要求明確：向外包商明確盾構(gòu)生產(chǎn)過程中的環(huán)境保護要求，包括廢水、廢氣、廢渣的排放標準，噪聲控制要求等。2.環(huán)保措施落實：要求外包商采取有效的環(huán)境保護措施，確保生產(chǎn)過程符合環(huán)保要求。如配備必要的環(huán)保設(shè)備，對廢水、廢氣、廢渣進行處理達標后排放；合理安排生產(chǎn)時間，減少噪聲對周邊環(huán)境的影響等。3.環(huán)保監(jiān)督檢查：定期對外包生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境保護情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求外包商整改。對于違反環(huán)保規(guī)定的行為，依法依規(guī)進行處理。五、驗收與交付管理（一）驗收準備1.資料準備：外包商在產(chǎn)品生產(chǎn)完成后，應(yīng)整理好相關(guān)資料，包括產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、原材料質(zhì)量證明文件、生產(chǎn)過程記錄等，提交給公司驗收人員。2.現(xiàn)場清理：外包商負責(zé)對生產(chǎn)現(xiàn)場進行清理，確?，F(xiàn)場整潔、有序，設(shè)備、工具等擺放整齊。3.產(chǎn)品標識：對完成生產(chǎn)的盾構(gòu)產(chǎn)品進行清晰、準確的標識，標明產(chǎn)品型號、規(guī)格、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次等信息。（二）驗收流程1.初步檢查：公司驗收人員首先對產(chǎn)品的外觀、標識等進行初步檢查，查看是否符合要求。2.質(zhì)量檢驗：按照質(zhì)量標準和驗收規(guī)范，對產(chǎn)品進行全面的質(zhì)量檢驗，包括性能測試、尺寸測量、裝配質(zhì)量檢查等。3.資料審查：對提交的相關(guān)資料進行審查，核實資料的真實性、完整性和準確性。4.驗收結(jié)論：驗收人員根據(jù)檢查、檢驗和審查結(jié)果，出具驗收結(jié)論。驗收合格的產(chǎn)品，辦理交付手續(xù)；驗收不合格的產(chǎn)品，要求外包商限期整改，整改完成后重新進行驗收。（三）交付管理1.交付方式：根據(jù)合同約定和產(chǎn)品特點，確定產(chǎn)品的交付方式，如現(xiàn)場交付、運輸交付等。2.交付手續(xù)：辦理產(chǎn)品交付手續(xù)時，雙方應(yīng)簽字確認，明確交付產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量狀況等信息。3.售后服務(wù)：明確公司與外包商在售后服務(wù)方面的責(zé)任和義務(wù)。外包商應(yīng)按照合同約定提供一定期限的售后服務(wù)，及時解決客戶在使用過程中遇到的問題。公司應(yīng)協(xié)助外包商做好售后服務(wù)工作，收集客戶反饋信息，為產(chǎn)品改進提供依據(jù)。六、資料管理（一）資料歸檔范圍1.外包合同資料：包括外包合同文本、合同變更協(xié)議、補充協(xié)議等。2.技術(shù)資料：盾構(gòu)產(chǎn)品的設(shè)計圖紙、技術(shù)文件、工藝要求、技術(shù)交底記錄等。3.生產(chǎn)過程資料：生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)進度跟蹤記錄、物料收發(fā)記錄、質(zhì)量檢驗報告、不合格品處理記錄、安全生產(chǎn)檢查記錄、環(huán)境保護措施落實情況記錄等。4.驗收與交付資料：驗收申請、驗收報告、交付手續(xù)文件、售后服務(wù)記錄等。5.外包商資料：外包商的資質(zhì)證明文件、業(yè)績資料、人員培訓(xùn)記錄、設(shè)備清單等。（二）資料整理與歸檔1.資料整理：外包生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各類資料應(yīng)由相關(guān)部門和人員及時進行整理，確保資料齊全、完整、準確。2.資料歸檔：按照資料歸檔范圍，將整理好的資料分類歸檔，建立電子和紙質(zhì)檔案。檔案應(yīng)進行編號管理，便于查詢和使用。3.檔案保管：明確檔案保管責(zé)任，指定專人負責(zé)檔案保管工作。檔案保管場所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等條件，確保檔案安全。（三）資料查閱與使用1.查閱權(quán)限：明確不同人員對檔案資料的查閱權(quán)限，未