PAGE監(jiān)理安全生產(chǎn)審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司監(jiān)理項(xiàng)目的安全生產(chǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)審核工作，確保監(jiān)理工作有效履行安全生產(chǎn)監(jiān)督職責(zé)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的各類建設(shè)工程監(jiān)理項(xiàng)目的安全生產(chǎn)審核工作。（三）審核依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》3.《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（房屋建筑部分、市政工程部分等相關(guān)專業(yè)）4.國(guó)家及地方現(xiàn)行的其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件5.工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)文件、施工圖紙及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（四）審核原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，確保審核工作合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的安全生產(chǎn)管理各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面審核，不留死角。3.客觀公正原則：審核過(guò)程中應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，如實(shí)反映問(wèn)題，提出合理建議。4.預(yù)防為主原則：注重對(duì)安全生產(chǎn)隱患的提前排查和預(yù)防，將問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)。二、審核機(jī)構(gòu)與人員（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立安全生產(chǎn)審核小組，負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目的安全生產(chǎn)審核工作進(jìn)行組織和實(shí)施。審核小組由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)資深監(jiān)理工程師等。（二）審核人員職責(zé)1.組長(zhǎng)職責(zé)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)審核工作的組織、協(xié)調(diào)和決策。審核審核報(bào)告，對(duì)審核結(jié)果負(fù)責(zé)。2.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人職責(zé)協(xié)助組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃和審核方案。組織審核人員開(kāi)展審核工作，對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。匯總審核資料，編寫(xiě)審核報(bào)告初稿。3.專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)按照審核計(jì)劃和審核方案，對(duì)各自負(fù)責(zé)的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行安全生產(chǎn)審核。收集、整理審核資料，記錄審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。參與審核報(bào)告的編寫(xiě)，提出專業(yè)意見(jiàn)。三、審核內(nèi)容（一）監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理體系審核1.安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立健全，包括監(jiān)理單位各級(jí)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)是否明確。2.安全生產(chǎn)管理制度是否完善，如安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度、安全檢查制度、安全事故應(yīng)急預(yù)案等。3.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否設(shè)立，人員配備是否滿足項(xiàng)目監(jiān)理工作需要。（二）施工準(zhǔn)備階段審核1.施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效，是否與承擔(dān)的工程任務(wù)相符。2.施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是否針對(duì)工程特點(diǎn)和施工工藝制定了切實(shí)可行的安全防范措施。3.施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)設(shè)施的布置是否符合安全要求，如辦公區(qū)、生活區(qū)、材料堆放區(qū)等的設(shè)置是否合理，是否滿足防火、防爆、防坍塌等安全規(guī)定。4.施工機(jī)械設(shè)備、安全設(shè)施是否經(jīng)檢驗(yàn)合格，是否有有效的安全防護(hù)裝置。（三）施工階段審核1.安全技術(shù)交底是否按規(guī)定進(jìn)行，交底內(nèi)容是否全面、準(zhǔn)確，交底記錄是否完整。2.安全檢查制度的執(zhí)行情況，監(jiān)理人員是否定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，檢查記錄是否真實(shí)、詳細(xì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患是否及時(shí)督促施工單位整改，整改情況是否進(jìn)行跟蹤復(fù)查。3.安全教育培訓(xùn)情況，施工單位是否對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行了三級(jí)安全教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合要求，培訓(xùn)記錄是否齊全，監(jiān)理人員是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行監(jiān)督。4.危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案的編制、審核、實(shí)施情況，是否按規(guī)定進(jìn)行專家論證，監(jiān)理人員是否對(duì)專項(xiàng)施工方案的實(shí)施進(jìn)行旁站監(jiān)理。5.施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全管理情況，消防設(shè)施是否配備齊全、有效，消防通道是否暢通，動(dòng)火作業(yè)是否符合規(guī)定。6.高處作業(yè)、電氣作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的安全防護(hù)措施是否落實(shí)到位。（四）竣工驗(yàn)收階段審核1.工程竣工后，施工單位是否對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了清理，臨時(shí)設(shè)施是否拆除，物料是否清理完畢。2.施工單位提交的安全生產(chǎn)自評(píng)報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確，監(jiān)理單位是否對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行了審核。3.工程竣工驗(yàn)收時(shí)，安全生產(chǎn)條件是否符合要求，對(duì)驗(yàn)收提出的安全問(wèn)題是否已整改完畢。四、審核程序（一）審核準(zhǔn)備1.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和監(jiān)理工作進(jìn)展情況，制定審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排及審核人員分工等。2.審核人員收集與審核項(xiàng)目相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、施工組織設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施等資料。（二）首次會(huì)議1.審核小組組長(zhǎng)組織召開(kāi)首次會(huì)議，參加人員包括監(jiān)理項(xiàng)目總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師及施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等。2.會(huì)議介紹審核目的、范圍、程序和方法，明確審核小組與被審核方的權(quán)利和義務(wù)，提出審核工作要求。（三）文件資料審查1.審核人員按照分工，對(duì)監(jiān)理單位和施工單位提交的文件資料進(jìn)行詳細(xì)審查，重點(diǎn)審查安全生產(chǎn)管理體系文件、施工組織設(shè)計(jì)、安全技術(shù)措施、安全檢查記錄、安全教育培訓(xùn)記錄、專項(xiàng)施工方案等。2.對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，形成文件資料審查記錄。（四）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.審核小組根據(jù)文件資料審查情況，確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容和部位。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查采用觀察、詢問(wèn)、查閱資料等方式，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行實(shí)地查看，檢查施工單位安全管理制度的執(zhí)行情況、安全設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況、作業(yè)人員的操作行為等。3.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，審核人員對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總，填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患和問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)描述，并提出整改建議。（五）審核結(jié)果匯總與溝通1.審核人員將文件資料審查記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄進(jìn)行匯總，形成審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題清單。2.審核小組組長(zhǎng)組織審核人員對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析討論，確定問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。3.審核小組與監(jiān)理單位和施工單位進(jìn)行溝通，反饋審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，聽(tīng)取各方意見(jiàn)，對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)和協(xié)商。（六）編寫(xiě)審核報(bào)告1.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)審核結(jié)果匯總情況，編寫(xiě)審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括審核概況、審核依據(jù)、審核范圍、審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、審核結(jié)論及建議等內(nèi)容。2.審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況，提出的問(wèn)題要有事實(shí)依據(jù)，結(jié)論明確，建議具有針對(duì)性和可操作性。3.審核報(bào)告編寫(xiě)完成后，經(jīng)審核小組組長(zhǎng)審核簽字，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批。（七）末次會(huì)議1.審核小組組長(zhǎng)組織召開(kāi)末次會(huì)議，參加人員與首次會(huì)議相同。2.會(huì)議通報(bào)審核報(bào)告的主要內(nèi)容，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，提出整改要求和期限。3.監(jiān)理單位和施工單位對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，明確整改責(zé)任和措施，表態(tài)將按照要求認(rèn)真整改。（八）整改跟蹤復(fù)查1.根據(jù)末次會(huì)議要求，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)督促施工單位對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給審核小組。2.審核小組在規(guī)定的整改期限結(jié)束后，對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，檢查整改措施是否落實(shí)到位，安全隱患是否消除。3.對(duì)整改不力的單位，審核小組應(yīng)下達(dá)整改通知書(shū)，責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到安全生產(chǎn)要求。對(duì)拒不整改或整改后仍不符合要求的，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、審核記錄與檔案管理（一）審核記錄1.審核過(guò)程中形成的文件資料審查記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題清單、溝通記錄等應(yīng)及時(shí)整理、歸檔，確保記錄真實(shí)、完整、有效。2.審核記錄應(yīng)采用統(tǒng)一的格式和編號(hào)，便于查詢和管理。（二）檔案管理1.公司設(shè)立安全生產(chǎn)審核檔案，對(duì)審核項(xiàng)目的相關(guān)資料進(jìn)行集中管理。審核檔案應(yīng)包括審核計(jì)劃、審核方案、審核報(bào)告、整改通知書(shū)、整改復(fù)查記錄等。2.審核檔案應(yīng)按照項(xiàng)目進(jìn)行分類，建立電子和紙質(zhì)檔案，便于查閱和保存。3.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)審核檔案進(jìn)行整理和更新，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。六、審核結(jié)果應(yīng)用（一）對(duì)監(jiān)理單位的考核1.將安全生產(chǎn)審核結(jié)果作為對(duì)監(jiān)理單位年度考核的重要依據(jù)之一。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多、整改不力的監(jiān)理單位，在年度考核中予以扣分，并責(zé)令其限期整改。2.對(duì)連續(xù)出現(xiàn)安全生產(chǎn)問(wèn)題且整改效果不佳的監(jiān)理單位，公司將采取警告、暫停承接項(xiàng)目等措施，督促其加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。（二）對(duì)施工單位的監(jiān)督1.審核發(fā)現(xiàn)的施工單位安全生產(chǎn)問(wèn)題，及時(shí)通報(bào)建設(shè)單位，并要求施工單位限期整改。建設(shè)單