PAGE安全生產(chǎn)證年審制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)管理，確保安全生產(chǎn)許可證的有效性和持續(xù)合規(guī)性，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全進(jìn)行，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本安全生產(chǎn)證年審制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及安全生產(chǎn)許可證的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員操作等與安全生產(chǎn)相關(guān)的環(huán)節(jié)。（三）年審依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》2.《安全生產(chǎn)許可證條例》3.相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年審工作，確保公司安全生產(chǎn)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面審查原則：對(duì)公司安全生產(chǎn)的各個(gè)方面進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，不留死角。3.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)年審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，不斷完善公司安全生產(chǎn)管理體系，持續(xù)提升安全生產(chǎn)水平。二、年審組織與職責(zé)（一）年審領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)證年審領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)年審工作，審議年審結(jié)果，做出重大決策。（二）年審工作小組由安全管理部門(mén)牽頭，各相關(guān)部門(mén)抽調(diào)人員組成年審工作小組。工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施年審工作，包括資料收集、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問(wèn)題匯總、整改跟蹤等。（三）職責(zé)分工1.公司主要負(fù)責(zé)人全面領(lǐng)導(dǎo)安全生產(chǎn)證年審工作，確保年審工作順利開(kāi)展。對(duì)年審結(jié)果負(fù)責(zé)，做出最終決策。2.安全管理部門(mén)制定年審工作計(jì)劃和方案，組織實(shí)施年審工作。匯總分析年審資料和檢查結(jié)果，撰寫(xiě)年審報(bào)告。跟蹤整改措施的落實(shí)情況，確保問(wèn)題得到有效解決。3.各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本部門(mén)開(kāi)展自查自糾工作，按時(shí)提交相關(guān)資料。配合年審工作小組的現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供必要的協(xié)助和信息。組織落實(shí)本部門(mén)的整改工作，確保本部門(mén)安全生產(chǎn)工作符合要求。三、年審內(nèi)容（一）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與人員1.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否符合規(guī)定要求，人員配備是否滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要。2.安全生產(chǎn)管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)，是否按規(guī)定參加培訓(xùn)和考核。（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制1.公司各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否健全，是否明確了各部門(mén)和人員的安全生產(chǎn)職責(zé)。2.安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況，是否存在責(zé)任不明確、推諉扯皮等現(xiàn)象。（三）安全生產(chǎn)規(guī)章制度1.安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否完善，包括安全生產(chǎn)操作規(guī)程、安全檢查制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故應(yīng)急預(yù)案等。2.規(guī)章制度的執(zhí)行情況，是否嚴(yán)格按照制度要求開(kāi)展各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作。（四）安全投入1.安全投入是否符合國(guó)家規(guī)定的比例，是否專(zhuān)款專(zhuān)用。2.安全投入的使用情況，是否用于改善安全生產(chǎn)條件、購(gòu)置安全設(shè)備設(shè)施、開(kāi)展安全教育培訓(xùn)等方面。（五）安全設(shè)備設(shè)施1.安全設(shè)備設(shè)施是否齊全、完好，是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。2.安全設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整，是否定期進(jìn)行檢查、維修和更新。（六）安全教育培訓(xùn)1.安全教育培訓(xùn)計(jì)劃是否制定并有效實(shí)施，培訓(xùn)內(nèi)容是否符合實(shí)際需要。2.員工的安全教育培訓(xùn)記錄是否完整，員工是否具備必要的安全知識(shí)和技能。（七）應(yīng)急管理1.事故應(yīng)急預(yù)案是否制定并定期演練，演練效果是否良好。2.應(yīng)急救援物資和設(shè)備是否配備齊全、完好，是否處于有效備用狀態(tài)。（八）職業(yè)健康管理1.職業(yè)健康管理制度是否健全，是否采取有效措施保障員工的職業(yè)健康。2.工作場(chǎng)所的職業(yè)危害因素檢測(cè)、評(píng)價(jià)結(jié)果是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，是否向員工公布。四、年審程序（一）準(zhǔn)備階段1.安全管理部門(mén)制定年審工作計(jì)劃和方案，明確年審的時(shí)間、內(nèi)容、方法、步驟等。2.向各部門(mén)下發(fā)年審?fù)ㄖ拖嚓P(guān)資料清單，要求各部門(mén)按照要求準(zhǔn)備自查自糾資料。（二）自查自糾階段1.各部門(mén)按照年審?fù)ㄖ?，組織開(kāi)展自查自糾工作，對(duì)本部門(mén)的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行全面梳理，查找存在的問(wèn)題和不足。2.各部門(mén)填寫(xiě)自查自糾報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明本部門(mén)的安全生產(chǎn)工作情況、存在的問(wèn)題及整改措施，并按時(shí)提交給安全管理部門(mén)。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段1.年審工作小組按照年審方案，對(duì)公司各部門(mén)、各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查采用查閱資料、實(shí)地查看、人員訪談等方式，全面了解公司安全生產(chǎn)工作的實(shí)際情況。3.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，并要求相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（四）資料審查階段1.安全管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)提交的自查自糾報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行審查。2.審查資料的完整性、真實(shí)性、有效性，重點(diǎn)審查安全生產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、安全投入、設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄、安全教育培訓(xùn)記錄等。（五）問(wèn)題匯總與分析階段1.年審工作小組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查和資料審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總整理，形成問(wèn)題清單。2.對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析，找出問(wèn)題產(chǎn)生的原因，評(píng)估問(wèn)題的嚴(yán)重程度和影響范圍。（六）整改階段1.安全管理部門(mén)根據(jù)問(wèn)題清單，向各責(zé)任部門(mén)下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改要求、整改期限和責(zé)任人。2.各責(zé)任部門(mén)按照整改通知書(shū)的要求，制定詳細(xì)的整改措施，組織實(shí)施整改工作。3.安全管理部門(mén)對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時(shí)完成，問(wèn)題得到有效解決。（七）年審報(bào)告編制與審議階段1.安全管理部門(mén)根據(jù)年審工作情況，編制安全生產(chǎn)證年審報(bào)告。年審報(bào)告應(yīng)包括年審的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改情況、年審結(jié)論等內(nèi)容。2.年審領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)年審報(bào)告進(jìn)行審議，根據(jù)審議結(jié)果做出年審結(jié)論。（八）結(jié)果公示與存檔階段1.將年審結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，接受全體員工的監(jiān)督。2.對(duì)年審工作中形成的各類(lèi)資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保存，以備查閱。五、年審時(shí)間與頻次（一）年審時(shí)間安全生產(chǎn)證年審工作應(yīng)在安全生產(chǎn)許可證有效期屆滿(mǎn)前[X]個(gè)月內(nèi)完成。（二）年審頻次安全生產(chǎn)證年審每年進(jìn)行一次。六、年審結(jié)果處理（一）年審合格經(jīng)年審，公司安全生產(chǎn)工作符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，年審結(jié)果為合格的，安全生產(chǎn)許可證繼續(xù)有效。（二）年審基本合格經(jīng)年審，公司存在一些一般性問(wèn)題，但不影響安全生產(chǎn)許可證有效性的，年審結(jié)果為基本合格。公司應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，整改完成后提交整改報(bào)告，經(jīng)安全管理部門(mén)復(fù)查合格后，安全生產(chǎn)許可證繼續(xù)有效。（三）年審不合格經(jīng)年審，公司存在嚴(yán)重不符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的問(wèn)題，年審結(jié)果為不合格的，安全生產(chǎn)許可證將被暫扣或吊銷(xiāo)。公司應(yīng)立即停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按照要求進(jìn)行全面整改，整改完成后重新申請(qǐng)年審，經(jīng)審查合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)電話和郵箱，鼓勵(lì)員工對(duì)安全生產(chǎn)違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核獎(jiǎng)懲1.將