兩票三制獎(jiǎng)罰制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)先進(jìn)管理實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)與內(nèi)部管理需求制定。旨在通過(guò)規(guī)范“兩票三制”作業(yè)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升整體運(yùn)營(yíng)效能。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋所有涉及“兩票三制”的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于生產(chǎn)作業(yè)、工程建設(shè)、物資采購(gòu)、合同管理、財(cái)務(wù)審批等環(huán)節(jié)。相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定，確保流程合規(guī)、責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)可控。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“兩票三制專項(xiàng)管理”指針對(duì)“工作票、操作票”及“交接班制、巡回檢查制、設(shè)備定期試驗(yàn)輪換制”等關(guān)鍵管理制度實(shí)施的全流程監(jiān)督、執(zhí)行與優(yōu)化，以保障業(yè)務(wù)安全、高效、合規(guī)運(yùn)行；（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在“兩票三制”執(zhí)行過(guò)程中可能引發(fā)的生產(chǎn)事故、操作失誤、法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失等潛在不安全因素；（三）“XX合規(guī)”指所有業(yè)務(wù)活動(dòng)需嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保無(wú)違法違規(guī)行為發(fā)生。第四條“兩票三制”專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景均須納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保人人有責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)“兩票三制”專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立“兩票三制專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項(xiàng)管理制度體系，審批重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)管理難題，督導(dǎo)制度執(zhí)行；（三）組織開(kāi)展年度管理評(píng)審，提交改進(jìn)建議。第七條明確專項(xiàng)管理職責(zé)分工如下：（一）牽頭部門(mén)（如生產(chǎn)部/運(yùn)營(yíng)部）：負(fù)責(zé)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及案例收集；（二）專責(zé)部門(mén)（如安監(jiān)部/法務(wù)部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、違規(guī)處置及法律支持；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控及執(zhí)行監(jiān)督；（四）基層執(zhí)行崗：嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾及風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。第八條牽頭部門(mén)每年至少組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定管控清單。第九條專責(zé)部門(mén)每月審查“兩票三制”執(zhí)行記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為發(fā)出整改通知，并跟蹤落實(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位須建立“兩票三制”執(zhí)行臺(tái)賬，記錄操作人、審批人、時(shí)間、地點(diǎn)等關(guān)鍵信息，確?？勺匪荨５谑粭l基層執(zhí)行崗須簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，明確“三不傷害”原則（不傷害自己、不傷害他人、不被他人傷害），并主動(dòng)報(bào)告異常情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條工作票管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)作業(yè)前必須填寫(xiě)工作票，內(nèi)容包含作業(yè)內(nèi)容、安全措施、負(fù)責(zé)人等，經(jīng)審批后方可實(shí)施；（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)票作業(yè)、代簽審批、超范圍使用工作票；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注停電區(qū)域隔離、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)監(jiān)護(hù)等環(huán)節(jié)。第十三條操作票管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉及設(shè)備啟停、參數(shù)調(diào)整等操作須填寫(xiě)操作票，執(zhí)行需遵循“唱票復(fù)誦”制度；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)復(fù)誦執(zhí)行、擅自修改操作步驟；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化夜間、惡劣天氣下的操作復(fù)核。第十四條交接班制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交接班須核對(duì)設(shè)備狀態(tài)、未完成工作、安全提示等，雙方簽字確認(rèn)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁遺漏異常情況、敷衍交接；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)監(jiān)控重要設(shè)備交接、異常工況傳遞。第十五條巡回檢查制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢查周期須符合設(shè)備特性，記錄檢查結(jié)果，對(duì)隱患及時(shí)上報(bào)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng)、未做記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化巡檢頻次對(duì)重點(diǎn)區(qū)域的覆蓋。第十六條設(shè)備定期試驗(yàn)輪換制：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：試驗(yàn)計(jì)劃須納入年度安排，試驗(yàn)數(shù)據(jù)存檔備查；（二）禁止行為：嚴(yán)禁過(guò)期未試驗(yàn)、偽造試驗(yàn)記錄；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注試驗(yàn)過(guò)程中的安全防護(hù)措施。第十七條供應(yīng)商盡職調(diào)查：涉及工作票/操作票相關(guān)物資采購(gòu)時(shí)，須核查供應(yīng)商資質(zhì)、合規(guī)性，嚴(yán)禁向“XX”企業(yè)采購(gòu)。第十八條招標(biāo)流程規(guī)范：涉及工程建設(shè)類業(yè)務(wù)，須采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，全程留痕，嚴(yán)禁“XX”行為。第十九條資金審批權(quán)限：大額資金支付需雙簽審批，金額超過(guò)X萬(wàn)元須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年由牽頭部門(mén)牽頭，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂完善制度，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并明確整改時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將“兩票三制”審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“XX”原則。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位自行處置，報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急流程，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)停產(chǎn)整改。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)（警告/降級(jí)/解除勞動(dòng)合同），聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核及紀(jì)律處分。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織評(píng)估，提交報(bào)告，優(yōu)化流程漏洞。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署《責(zé)任書(shū)》，明確推進(jìn)任務(wù)及考核指標(biāo)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，支持移動(dòng)端操作。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布《專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，組織簽署承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十三條報(bào)告制度：每月25日前上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，每年1月