中國科技創(chuàng)新制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據安全法》等相關法律法規(guī)，結合國家科技發(fā)展戰(zhàn)略及行業(yè)創(chuàng)新規(guī)范要求，并參照集團母公司關于科技創(chuàng)新管理的指導意見，同時基于公司提升核心競爭力、防范創(chuàng)新風險、規(guī)范管理流程的內部需求，制定本制度。本制度旨在明確科技創(chuàng)新活動的管理框架、職責分工、操作規(guī)范及風險防控措施，確保公司科技創(chuàng)新工作依法合規(guī)、高效有序開展，推動技術成果轉化與產業(yè)升級。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司科技創(chuàng)新活動的全流程管理，包括但不限于技術研發(fā)立項、實驗開發(fā)、成果轉化、知識產權保護、技術合作、信息系統(tǒng)應用及數(shù)據管理等相關場景。任何部門、單位及個人均須嚴格遵守本制度各項規(guī)定，履行相應管理職責。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“科技創(chuàng)新專項管理”指公司圍繞技術研發(fā)、成果轉化、知識產權等科技創(chuàng)新活動，實施的系統(tǒng)性管理活動，包括風險識別、流程控制、合規(guī)審查、效果評估等環(huán)節(jié)。其外延覆蓋科技創(chuàng)新項目的全生命周期，從需求識別至成果應用的全過程管理。（二）“科技創(chuàng)新風險”指公司在科技創(chuàng)新活動中可能面臨的法律、合規(guī)、技術、市場及安全等方面的不確定性因素，可能導致技術路線偏離、成果轉化失敗、知識產權糾紛、數(shù)據泄露或系統(tǒng)安全事件等后果。（三）“科技創(chuàng)新合規(guī)”指公司科技創(chuàng)新活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部管理制度要求，確保技術研發(fā)、應用及成果轉化等環(huán)節(jié)合法、合規(guī)、安全。第四條科技創(chuàng)新專項管理必須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。科技創(chuàng)新活動全過程納入管理范圍，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人原則。明確各層級、各崗位的管理職責，確保責任主體清晰、可追溯。（三）風險導向原則。聚焦科技創(chuàng)新領域重大風險，實施差異化管控，優(yōu)先防范重大、系統(tǒng)性風險。（四）持續(xù)改進原則。定期評估管理效果，優(yōu)化管理流程，提升科技創(chuàng)新管理能力。（五）協(xié)同創(chuàng)新原則。推動跨部門、跨單位合作，整合資源，提升科技創(chuàng)新效率。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對科技創(chuàng)新專項管理負總責，承擔全面領導責任；分管科技工作的領導對科技創(chuàng)新專項管理負直接責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調、監(jiān)督落實及重大事項決策。第六條設立科技創(chuàng)新專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管科技、法務、財務、信息等工作的領導擔任副組長，相關職能部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司科技創(chuàng)新專項管理工作，制定相關管理策略與規(guī)劃；（二）審議重大科技創(chuàng)新項目的立項、技術路線及風險防控方案；（三）協(xié)調解決跨部門、跨單位的科技創(chuàng)新管理難題；（四）監(jiān)督評價科技創(chuàng)新專項管理有效性，定期向公司主要負責人報告工作。第七條各部門、單位應設立專崗負責科技創(chuàng)新專項管理具體工作，并指定一名部門負責人作為第一責任人，承擔本部門科技創(chuàng)新管理主體責任。第八條牽頭部門（由科技管理部門擔任）主要職責包括：（一）組織制定、修訂科技創(chuàng)新專項管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開展科技創(chuàng)新風險識別與評估，編制風險清單；（三）監(jiān)督各部門、單位落實科技創(chuàng)新管理要求，組織開展專項檢查；（四）組織科技創(chuàng)新合規(guī)培訓及宣貫工作，提升全員合規(guī)意識；（五）匯總分析科技創(chuàng)新管理數(shù)據，定期向領導小組報告。第九條專責部門（由法務合規(guī)部、信息安全部等擔任）主要職責包括：（一）審核科技創(chuàng)新項目的合規(guī)性，出具法律意見；（二）優(yōu)化科技創(chuàng)新相關業(yè)務流程，提出流程改進建議；（三）處置科技創(chuàng)新相關風險事件，協(xié)調外部法律支持；（四）制定并監(jiān)督執(zhí)行信息安全、數(shù)據安全管理制度。第十條業(yè)務部門/下屬單位主要職責包括：（一）落實本領域科技創(chuàng)新管理要求，開展日常風險防控；（二）組織本部門員工參與科技創(chuàng)新專項培訓，確保全員掌握操作規(guī)范；（三）建立本部門科技創(chuàng)新項目臺賬，及時更新項目進展及風險信息；（四）配合牽頭部門、專責部門的檢查及考核工作。第十一條基層執(zhí)行崗（如研發(fā)工程師、測試人員、數(shù)據管理員等）主要職責包括：（一）嚴格遵守科技創(chuàng)新操作規(guī)范，確保業(yè)務操作合法合規(guī)；（二）在崗位范圍內及時識別并上報異常情況或潛在風險；（三）參與科技創(chuàng)新合規(guī)承諾，簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項管理重點內容與要求第十二條科技研發(fā)立項管理?？萍紕?chuàng)新項目立項前，必須開展技術可行性、市場必要性及風險預評估，由牽頭部門組織專責部門、業(yè)務部門共同審核，通過后方可立項。嚴禁立項后無計劃推進或擅自變更核心技術路線。第十三條技術研發(fā)過程管理。研發(fā)過程中應建立實驗記錄制度，確保數(shù)據真實完整；涉及敏感技術信息的，必須落實保密措施；重要研發(fā)節(jié)點需經領導小組審批。禁止在研發(fā)過程中泄露公司技術秘密或侵犯第三方知識產權。第十四條技術成果轉化管理。技術成果轉化前需進行價值評估及合規(guī)審查，由專責部門出具法律意見；轉化過程中涉及第三方合作，需簽訂保密協(xié)議及成果歸屬協(xié)議。嚴禁以不正當手段侵占技術成果權益。第十五條知識產權管理。公司統(tǒng)一管理科技創(chuàng)新產生的知識產權，業(yè)務部門/下屬單位需及時提交專利、軟著等申請材料；對外技術合作需進行知識產權盡職調查，防范侵權風險。禁止未經授權使用他人知識產權。第十六條技術合作與引進管理。技術合作前需審查合作方資質及合規(guī)情況，簽訂合作協(xié)議明確權責；引進外部技術需進行安全評估，確保技術來源合法、無安全隱患。禁止與高風險合作方開展技術合作。第十七條信息系統(tǒng)管理?？萍紕?chuàng)新相關信息系統(tǒng)需符合信息安全標準，定期開展安全檢測；數(shù)據傳輸、存儲需采取加密措施，重要數(shù)據需備份。禁止非授權訪問、存儲或傳輸敏感信息。第十八條數(shù)據安全管理?？萍紕?chuàng)新活動涉及個人信息、商業(yè)秘密等敏感數(shù)據的，需落實數(shù)據分級分類管理，明確數(shù)據使用邊界；數(shù)據跨境傳輸需符合相關法律法規(guī)。禁止非法采集、使用或泄露敏感數(shù)據。第十九條科技創(chuàng)新合規(guī)審查。重大科技創(chuàng)新項目需經法務合規(guī)部、信息安全部聯(lián)合審查，出具合規(guī)意見后方可實施；審查不合格的項目不得啟動。未經合規(guī)審查的技術創(chuàng)新活動視為無效。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門每年對科技創(chuàng)新專項管理制度進行評估，根據國家政策變化、行業(yè)準則調整及公司業(yè)務發(fā)展，及時修訂制度內容，確保持續(xù)適用。第二十一條風險識別預警機制。每年至少開展一次科技創(chuàng)新風險排查，由牽頭部門組織專責部門、業(yè)務部門共同參與，對識別的風險進行分級評估，發(fā)布風險預警通知，并制定應對措施。第二十二條合規(guī)審查機制。將科技創(chuàng)新合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，在立項、研發(fā)、轉化、合作等關鍵節(jié)點實施審查，確保全過程合規(guī)。審查結果作為項目考核的重要依據，“未經審查不得實施”的原則必須嚴格執(zhí)行。第二十三條風險應對機制。一般風險由業(yè)務部門/下屬單位自行處置，重大風險由牽頭部門牽頭，專責部門、業(yè)務部門協(xié)同應對；風險事件處置完畢后需形成報告，并逐級上報至領導小組。第二十四條責任追究機制。對違反本制度的行為，根據情節(jié)輕重采取以下措施：輕微違規(guī)予以警告，一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)取消評優(yōu)資格；涉嫌違法的移交司法機關處理。處罰結果與績效考核、紀律處分掛鉤。第二十五條評估改進機制。每半年對科技創(chuàng)新專項管理體系運行情況開展評估，重點關注制度執(zhí)行效果、風險防控能力及管理流程優(yōu)化，形成評估報告并提交領導小組審議，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。公司主要負責人每年聽取科技創(chuàng)新專項管理工作匯報，分管領導每月召開協(xié)調會議，確保各項工作落實到位。各部門負責人對本部門科技創(chuàng)新管理負直接責任。第二十七條考核激勵機制。將科技創(chuàng)新合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤；對在科技創(chuàng)新管理中表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵。第二十八條培訓宣傳機制。每年至少組織兩次科技創(chuàng)新專項培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范；通過內部刊物、宣傳欄等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條信息化支撐。依托公司信息系統(tǒng)，實現(xiàn)科技創(chuàng)新項目全流程在線管理，包括立項審批、風險預警、數(shù)據監(jiān)控等，提升管理效率與透明度。第三十條文化建設。編制《科技創(chuàng)新合規(guī)手冊》，明確各項管理要求及操作指南；組織全體員工簽訂合規(guī)承諾書，強化全員合規(guī)意識。第三十一條報告制度。各部門、單位每月向