信息告知與承諾制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)安全治理最佳實踐及集團母公司相關風險管理規(guī)定，結合公司業(yè)務發(fā)展實際與內部風險防控需求制定。旨在規(guī)范公司信息管理活動，明確各方管理職責，強化數(shù)據(jù)全生命周期管控，防范信息泄露、濫用及安全事件風險，保障公司核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全合規(guī)，維護公司合法權益與市場聲譽。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理、技術研發(fā)、人力資源、財務審計等所有業(yè)務場景中的信息采集、傳輸、存儲、使用、共享、銷毀等全流程管理活動。涉及公司對外合作、第三方委托等業(yè)務場景，應同時遵循本制度及合作協(xié)議約定。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司圍繞數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡安全、信息安全等領域，基于風險導向原則構建的覆蓋制度、流程、技術、組織、人員、文化等要素的綜合性管理體系。（二）“XX風險”是指因信息系統(tǒng)故障、操作不當、管理疏漏、外部攻擊等原因，可能導致公司信息資產(chǎn)泄露、毀損、篡改或服務中斷，進而造成財產(chǎn)損失、聲譽受損或法律責任風險。（三）“XX合規(guī)”是指公司信息管理活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內部制度要求，確保數(shù)據(jù)權屬清晰、處理合法、安全可控、責任明確。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有信息資產(chǎn)及業(yè)務場景，不留管理死角。（二）責任到人：明確各級組織及崗位管理職責，實現(xiàn)風險責任閉環(huán)。（三）風險導向：優(yōu)先管控高風險領域，動態(tài)調整管理資源配置。（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術手段。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，承擔第一責任人責任；分管領導對專項管理工作負直接領導責任，統(tǒng)籌決策重大風險防控措施。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司XX專項管理頂層設計，審定管理制度與重大風險防控方案；（二）協(xié)調跨部門重大風險處置，審批重大合規(guī)問題整改措施；（三）監(jiān)督專項管理績效考核，評價管理有效性并持續(xù)優(yōu)化。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠公司[牽頭部門名稱]，負責日常管理協(xié)調，主要職責包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況；（二）統(tǒng)籌開展專項風險排查、評估與預警；（三）協(xié)調專責部門與業(yè)務部門開展合規(guī)審查、問題整改；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，定期向領導小組報告工作。第八條牽頭部門職責包括：（一）牽頭編制XX專項管理制度體系，明確管理標準與操作規(guī)范；（二）組織全公司專項風險識別，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）協(xié)調專責部門開展專項合規(guī)培訓，提升全員管理意識；（四）監(jiān)督各部門管理責任落實，定期開展考核評估。第九條專責部門職責包括：（一）負責XX專項領域的合規(guī)審核，制定業(yè)務操作標準；（二）推動相關流程優(yōu)化與技術升級，降低XX風險；（三）處置重大XX風險事件，制定應急預案并監(jiān)督執(zhí)行；（四）跟蹤法律法規(guī)變化，及時更新管理要求。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責包括：（一）落實XX專項管理要求，明確本領域管理責任清單；（二）開展日常XX風險排查，及時上報潛在問題；（三）實施風險整改措施，確保持續(xù)合規(guī)；（四）監(jiān)督員工合規(guī)操作，定期開展崗位培訓。第十一條基層執(zhí)行崗責任包括：（一）嚴格遵守XX操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并報告XX風險隱患，配合處置事件；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，對XX合規(guī)問題負直接責任。第三章XX管理重點內容與要求第十二條信息采集環(huán)節(jié)：業(yè)務部門采集個人信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等需遵循最小化原則，明確采集目的、范圍及使用邊界，并經(jīng)用戶書面同意。第十三條信息傳輸環(huán)節(jié)：禁止使用非授權信道傳輸敏感信息，必須加密傳輸?shù)男璨捎梅蠂覙藴实募用芩惴?，并記錄傳輸日志。第十四條信息存儲環(huán)節(jié)：敏感信息存儲需符合以下要求：（一）集中存儲于符合等級保護標準的系統(tǒng)，禁止分散存儲；（二）定期進行數(shù)據(jù)備份，重要數(shù)據(jù)需異地備份；（三）對存儲介質實行分類管理，廢棄介質需專業(yè)銷毀。第十五條信息使用環(huán)節(jié)：員工使用信息需遵循“按需知密”原則，因公授權需通過OA系統(tǒng)審批，嚴禁將信息用于工作職責以外場景。第十六條信息共享環(huán)節(jié)：外部共享需經(jīng)[牽頭部門名稱]審批，明確共享范圍、期限及安全要求，并簽訂保密協(xié)議。第十七條信息銷毀環(huán)節(jié)：銷毀敏感信息需履行審批手續(xù)，紙質介質需物理銷毀，電子介質需通過專業(yè)工具清零，并記錄銷毀過程。第十八條關聯(lián)交易管控：禁止利用信息優(yōu)勢進行利益輸送，所有交易需通過比選程序，關聯(lián)方交易需回避審批。第十九條第三方管理：委托第三方處理信息需簽訂協(xié)議，明確XX責任劃分，并定期審查其合規(guī)資質。第二十條安全防護要求：信息系統(tǒng)需部署防火墻、入侵檢測等安全設備，定期開展漏洞掃描，及時修復高危漏洞。第四章XX管理運行機制第廿一條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務調整需求，每年修訂一次。第廿二條風險識別預警機制：（一）各部門每月開展XX風險自查，形成問題清單；（二）牽頭部門每季度組織跨部門風險排查，評估風險等級；（三）發(fā)布《XX風險預警通報》，明確風險點及防范措施。第廿三條合規(guī)審查機制：（一）XX審查嵌入業(yè)務流程，項目啟動前必須通過；（二）合同簽訂前需由專責部門審核信息條款；（三）未經(jīng)審查的XX活動一律禁止實施。第廿四條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行整改，專責部門監(jiān)督；（二）重大風險啟動應急程序，由領導小組統(tǒng)籌處置；（三）重大事件需上報公司管理層，并形成處置報告。第廿五條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括：擅自泄露信息、違反操作規(guī)范等；（二）處罰標準根據(jù)風險等級設定：警告、降級、解除勞動合同；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為直接影響年度評優(yōu)。第廿六條評估改進機制：（一）每年開展管理有效性評估，采用問卷調查、檢查考核等方式；（二）評估結果形成改進方案，納入部門年度目標；（三）持續(xù)優(yōu)化XX管理流程與技術工具。第五章XX管理保障措施第廿七條組織保障：各級領導干部需定期聽取XX工作匯報，重大風險處置需簽署責任書。第廿八條考核激勵機制：XX合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例予以表彰；連續(xù)三年未發(fā)生XX事件的部門，優(yōu)先獲得資源傾斜。第廿九條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可履職；（二）新員工入職需簽署XX合規(guī)承諾書；（三）每月發(fā)布XX管理案例，強化警示教育。第三十條信息化支撐：建設XX管理平臺，實現(xiàn)以下功能：（一）風險數(shù)據(jù)自動采集與分級預警；（二）合規(guī)操作流程線上審批；（三）XX事件電子化追溯。第三十一條文化建設：（一）編制《XX管理手冊》，明確行為準則；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，張貼宣傳標語；（三）設立合規(guī)舉報通道，鼓勵內部監(jiān)督。第三十二條報告制度：（一）風險事件需24小時內上報牽頭部門，3日內提交處置報告；（二）年度XX管理情況需在次月15日前向領導小組匯報；