PAGE生產(chǎn)過程中記錄制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司生產(chǎn)過程中的記錄管理，確保生產(chǎn)活動的可追溯性、準(zhǔn)確性和完整性，有效控制產(chǎn)品質(zhì)量，保障生產(chǎn)運營的順利進(jìn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)車間、部門以及進(jìn)行生產(chǎn)相關(guān)活動的場所和環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.真實準(zhǔn)確原則：記錄應(yīng)如實反映生產(chǎn)過程中的實際情況，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、信息完整，不得偽造、篡改。2.及時有效原則：生產(chǎn)過程中的各項記錄應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)及時填寫，確保記錄的時效性，能夠為生產(chǎn)決策和質(zhì)量控制提供有效依據(jù)。3.規(guī)范統(tǒng)一原則：記錄的格式、內(nèi)容、填寫方法等應(yīng)保持規(guī)范統(tǒng)一，便于識別、查詢和統(tǒng)計分析。4.安全保密原則：對涉及公司商業(yè)機(jī)密、技術(shù)秘密等重要信息的記錄，應(yīng)嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行管理，確保信息安全。二、記錄的分類與內(nèi)容（一）生產(chǎn)計劃記錄1.年度生產(chǎn)計劃記錄公司年度內(nèi)各產(chǎn)品的生產(chǎn)總量、生產(chǎn)批次、生產(chǎn)時間安排等信息。明確各產(chǎn)品的生產(chǎn)目標(biāo)、市場需求預(yù)測以及與銷售訂單的匹配情況。2.月度生產(chǎn)計劃根據(jù)年度生產(chǎn)計劃分解制定月度生產(chǎn)任務(wù)，詳細(xì)列出各車間、各生產(chǎn)線的產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量、規(guī)格型號、生產(chǎn)起止時間等。記錄月度生產(chǎn)計劃的調(diào)整情況及原因，確保生產(chǎn)計劃的動態(tài)管理。3.周生產(chǎn)計劃進(jìn)一步細(xì)化月度生產(chǎn)計劃，制定每周的具體生產(chǎn)安排，包括每日的生產(chǎn)任務(wù)分配、設(shè)備使用計劃等。標(biāo)注關(guān)鍵工序的時間節(jié)點和質(zhì)量控制點，以便于生產(chǎn)過程的監(jiān)控和協(xié)調(diào)。（二）原材料與零部件記錄1.原材料采購記錄記錄原材料的供應(yīng)商名稱、聯(lián)系方式、采購日期、采購數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息。保存原材料的采購合同、發(fā)票、檢驗報告等相關(guān)文件，作為采購記錄的附件，確保采購信息的完整性。2.原材料入庫記錄詳細(xì)記錄原材料入庫的日期、批次、數(shù)量、規(guī)格型號、供應(yīng)商名稱、檢驗情況（合格/不合格）等。對于不合格原材料，應(yīng)注明處理方式（退貨、換貨、讓步接收等）及處理結(jié)果。3.零部件領(lǐng)用記錄記錄各車間、各班組領(lǐng)用零部件的日期、名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、領(lǐng)用人員等信息。明確零部件的用途和使用工序，便于追溯零部件在生產(chǎn)過程中的流向。（三）生產(chǎn)過程操作記錄1.設(shè)備運行記錄記錄生產(chǎn)設(shè)備的開機(jī)時間、關(guān)機(jī)時間、運行時長、運行參數(shù)（如溫度、壓力、轉(zhuǎn)速等）、設(shè)備故障情況及維修記錄等。定期對設(shè)備運行數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，評估設(shè)備的運行狀況，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題，安排設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)工作。2.工藝參數(shù)記錄在生產(chǎn)過程中，按照工藝文件要求，記錄關(guān)鍵工序的工藝參數(shù)，如溫度、時間、壓力、速度、配比等。對于工藝參數(shù)的調(diào)整，應(yīng)詳細(xì)記錄調(diào)整的原因、時間、調(diào)整前后的參數(shù)值以及調(diào)整后的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗情況。3.生產(chǎn)操作記錄記錄各生產(chǎn)崗位的操作人員、操作時間、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。對于生產(chǎn)過程中的異常情況（如設(shè)備突發(fā)故障、產(chǎn)品質(zhì)量問題等），操作人員應(yīng)及時記錄詳細(xì)情況及采取的臨時措施。（四）質(zhì)量檢驗記錄1.首件檢驗記錄在每批產(chǎn)品生產(chǎn)開始時，對首件產(chǎn)品進(jìn)行全面檢驗，記錄首件產(chǎn)品的檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗結(jié)果（合格/不合格）、檢驗人員等信息。首件檢驗合格后方可進(jìn)行批量生產(chǎn)，如首件檢驗不合格，應(yīng)分析原因，采取糾正措施，重新進(jìn)行首件檢驗，直至合格。2.巡檢記錄生產(chǎn)過程中，質(zhì)量檢驗人員按照規(guī)定的頻次和路線對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行巡檢，記錄巡檢時間、巡檢部位、發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、處理情況等。對于巡檢中發(fā)現(xiàn)的一般性質(zhì)量問題，檢驗人員應(yīng)及時通知操作人員進(jìn)行整改；對于嚴(yán)重質(zhì)量問題，應(yīng)立即停止生產(chǎn)，采取相應(yīng)的糾正措施，并向上級報告。3.成品檢驗記錄對生產(chǎn)完成的成品進(jìn)行全面檢驗，記錄成品的檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、檢驗結(jié)果（合格/不合格）、檢驗批次、檢驗人員等信息。保存成品檢驗報告，對于不合格成品，應(yīng)詳細(xì)記錄不合格項目、數(shù)量、處理方式（返工、返修、報廢等）及處理結(jié)果。（五）人員培訓(xùn)記錄1.培訓(xùn)計劃記錄制定年度、月度人員培訓(xùn)計劃，記錄培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、對象、時間安排、培訓(xùn)方式等信息。明確培訓(xùn)計劃的制定依據(jù)和預(yù)期效果，確保培訓(xùn)計劃與公司生產(chǎn)經(jīng)營需求和員工發(fā)展相適應(yīng)。2.培訓(xùn)實施記錄記錄每次培訓(xùn)的實際開展情況，包括培訓(xùn)日期、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)講師、參加人員、培訓(xùn)內(nèi)容摘要、培訓(xùn)考核情況等。保存培訓(xùn)教材、培訓(xùn)課件、培訓(xùn)簽到表、考核試卷等相關(guān)資料，作為培訓(xùn)實施記錄的附件。3.員工培訓(xùn)檔案記錄為每位員工建立培訓(xùn)檔案，記錄員工參加培訓(xùn)的歷史情況，包括培訓(xùn)課程名稱、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)成績、培訓(xùn)證書等信息。通過員工培訓(xùn)檔案，跟蹤員工的培訓(xùn)歷程，評估員工的培訓(xùn)效果，為員工的職業(yè)發(fā)展提供參考依據(jù)。（六）環(huán)境與安全記錄1.生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測記錄定期對生產(chǎn)車間的環(huán)境指標(biāo)（如溫度、濕度、潔凈度等）進(jìn)行監(jiān)測，記錄監(jiān)測時間、監(jiān)測部位、監(jiān)測結(jié)果等信息。當(dāng)環(huán)境指標(biāo)超出規(guī)定范圍時，應(yīng)及時采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整，并記錄調(diào)整情況和效果驗證情況。2.安全檢查記錄安全管理人員定期對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，記錄檢查時間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的安全隱患、整改措施及整改期限等信息。對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保安全隱患得到及時有效的整改，保障生產(chǎn)過程的安全。3.事故與應(yīng)急處理記錄記錄生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故、質(zhì)量事故、環(huán)保事故等的詳細(xì)情況，包括事故發(fā)生時間、地點、經(jīng)過、原因分析、損失情況、采取的應(yīng)急措施及處理結(jié)果等。對事故進(jìn)行總結(jié)分析，制定相應(yīng)的預(yù)防措施，防止類似事故的再次發(fā)生。三、記錄的填寫與審核（一）填寫要求1.記錄應(yīng)使用黑色或藍(lán)色中性筆填寫，字跡清晰、工整，不得使用鉛筆、圓珠筆或褪色筆填寫。2.按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求如實填寫記錄，不得有空項、漏項。對于不涉及的內(nèi)容，應(yīng)填寫“無”或劃“/”。3.記錄中的數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無誤，如有修改，應(yīng)在修改處加蓋修改人員的印章或簽名，并注明修改日期。4.填寫記錄的人員應(yīng)及時、準(zhǔn)確地記錄生產(chǎn)過程中的相關(guān)信息，不得拖延或事后補(bǔ)記。（二）審核要求1.各車間、部門的班組長或負(fù)責(zé)人應(yīng)對本班組、本部門填寫的記錄進(jìn)行初審，檢查記錄的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，確保記錄符合要求。2.質(zhì)量檢驗人員、安全管理人員等相關(guān)職能部門人員應(yīng)對涉及質(zhì)量、安全等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的記錄進(jìn)行審核，重點審核記錄中的數(shù)據(jù)是否真實、檢驗結(jié)果是否準(zhǔn)確、安全措施是否落實到位等，并簽署審核意見。3.對于重要記錄或涉及多個部門的記錄，應(yīng)由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人或公司主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審，確保記錄能夠全面反映生產(chǎn)過程的實際情況，為公司的決策和管理提供可靠依據(jù)。四、記錄的存儲與保管（一）存儲方式1.記錄應(yīng)采用紙質(zhì)文檔和電子文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲。紙質(zhì)記錄應(yīng)分類整理，裝訂成冊，妥善保管；電子記錄應(yīng)按照規(guī)定的文件夾結(jié)構(gòu)和命名規(guī)則進(jìn)行存儲，確保數(shù)據(jù)的安全性和可檢索性。2.對于重要的原始記錄（如合同、發(fā)票、檢驗報告等），應(yīng)同時保存紙質(zhì)原件和電子掃描件，以便于查閱和核對。（二）保管期限1.生產(chǎn)計劃記錄、原材料與零部件記錄、生產(chǎn)過程操作記錄、質(zhì)量檢驗記錄等與產(chǎn)品生產(chǎn)直接相關(guān)的記錄，保管期限為產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后[X]年。2.人員培訓(xùn)記錄、環(huán)境與安全記錄等與公司管理和運營相關(guān)的記錄，保管期限為[X]年。3.法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對記錄保管期限有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）保管責(zé)任1.各車間、部門負(fù)責(zé)本部門記錄的收集、整理和初步保管工作，指定專人負(fù)責(zé)記錄的管理，確保記錄的完整性和安全性。2.公司檔案管理部門負(fù)責(zé)對全公司的記錄進(jìn)行統(tǒng)一歸檔和保管，定期對記錄進(jìn)行檢查和清理，確保記錄的存儲環(huán)境適宜，防止記錄損壞、丟失或泄露。3.對于超過保管期限的記錄，由檔案管理部門按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀處理，并做好銷毀記錄，留存相關(guān)證明材料。五、記錄的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱記錄的，應(yīng)填寫《記錄查閱申請表》，注明查閱的記錄名稱（類別）、查閱目的、查閱時間等信息，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門查閱。2.涉及公司機(jī)密信息的記錄，查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，經(jīng)公司保密管理部門批準(zhǔn)后方可查閱，并在查閱過程中采取必要的保密措施，防止信息泄露。3.外部單位（如客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管部門等）因業(yè)務(wù)需要查閱公司記錄的，應(yīng)提前向公司提出書面申請，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由檔案管理部門安排專人陪同查閱，并對查閱范圍和查閱方式進(jìn)行嚴(yán)格限定。（二）使用要求1.查閱人員應(yīng)愛護(hù)記錄，不得在記錄上涂改、標(biāo)記、污損或抽取、撤換記錄內(nèi)容。如需復(fù)印或摘錄記錄內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)檔案管理部門同意，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行操作。2.查閱記錄的人員應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)歸還記