PAGE煤礦安全生產(chǎn)采購(gòu)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)的物資、設(shè)備符合煤礦安全生產(chǎn)要求，保障煤礦生產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內(nèi)部涉及安全生產(chǎn)所需物資、設(shè)備、材料等的采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.安全第一原則：采購(gòu)的所有物品必須以保障煤礦安全生產(chǎn)為首要目標(biāo)，嚴(yán)禁采購(gòu)不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及煤礦企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)操作。3.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的產(chǎn)品，確保其能夠滿足煤礦安全生產(chǎn)的實(shí)際需求。4.效益兼顧原則：在保證安全和質(zhì)量的前提下，合理控制采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）需求調(diào)研1.各部門(mén)應(yīng)定期對(duì)煤礦安全生產(chǎn)所需物資、設(shè)備等進(jìn)行需求調(diào)研，結(jié)合生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行狀況、安全隱患排查等情況，準(zhǔn)確掌握實(shí)際需求。2.調(diào)研過(guò)程中要充分征求一線生產(chǎn)人員、安全管理人員、技術(shù)人員等的意見(jiàn)和建議，確保需求信息的全面性和準(zhǔn)確性。（二）計(jì)劃編制1.根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，各部門(mén)負(fù)責(zé)編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確物資、設(shè)備的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等詳細(xì)信息。2.采購(gòu)計(jì)劃需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)送到物資采購(gòu)管理部門(mén)。物資采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)提交的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行匯總、整理和審核。（三）計(jì)劃審批1.物資采購(gòu)管理部門(mén)將審核后的采購(gòu)計(jì)劃提交給煤礦企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從安全生產(chǎn)需求、資金預(yù)算、庫(kù)存狀況等方面進(jìn)行綜合考慮，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審批。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)計(jì)劃還需提交煤礦企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審議通過(guò)。（四）計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因生產(chǎn)任務(wù)變更、設(shè)備突發(fā)故障、安全要求提高等原因?qū)е略少?gòu)計(jì)劃需要調(diào)整，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出調(diào)整申請(qǐng)。2.調(diào)整申請(qǐng)需說(shuō)明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容以及對(duì)后續(xù)采購(gòu)工作的影響等，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，交物資采購(gòu)管理部門(mén)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審查。審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證件。2.通過(guò)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式，從符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商中選擇合適的合作伙伴。選擇過(guò)程中要綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)、信譽(yù)等因素。3.對(duì)于首次合作的供應(yīng)商，應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)措施等情況，確保其具備穩(wěn)定供應(yīng)符合安全要求產(chǎn)品的能力。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)1.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、數(shù)據(jù)分析等多種形式。2.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。對(duì)于評(píng)價(jià)為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取措施，如暫停合作、限期整改等，直至其達(dá)到要求或終止合作。（三）供應(yīng)商激勵(lì)與淘汰1.對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予適當(dāng)?shù)募?lì)措施，如增加訂單份額、優(yōu)先付款、頒發(fā)榮譽(yù)證書(shū)等，以提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。2.對(duì)于連續(xù)兩次評(píng)價(jià)為不合格或出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、安全事故等情況的供應(yīng)商，應(yīng)堅(jiān)決予以淘汰，不再與其合作。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.各部門(mén)根據(jù)已批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資、設(shè)備的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨時(shí)間等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交給物資采購(gòu)管理部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.物資采購(gòu)管理部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)是否符合采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)金額是否在預(yù)算范圍內(nèi)等。2.對(duì)于金額較小的采購(gòu)申請(qǐng)，由物資采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)申請(qǐng)，需提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，按照煤礦企業(yè)規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)審批結(jié)果，物資采購(gòu)管理部門(mén)選擇合適的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)方式包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。2.在采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購(gòu)進(jìn)展情況，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量完成采購(gòu)任務(wù)。3.對(duì)于需要簽訂采購(gòu)合同的項(xiàng)目，采購(gòu)人員應(yīng)按照法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)、明確的采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)包括物資、設(shè)備的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。（四）驗(yàn)收管理1.采購(gòu)物資、設(shè)備到貨后，物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員包括采購(gòu)人員、質(zhì)量檢驗(yàn)人員、使用部門(mén)人員等。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括物資、設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、外觀質(zhì)量、技術(shù)性能等是否符合采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員應(yīng)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字確認(rèn)。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括驗(yàn)收項(xiàng)目、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容。對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資、設(shè)備，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求其更換或退貨等。（五）付款管理1.物資采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，辦理付款手續(xù)。付款方式應(yīng)按照采購(gòu)合同約定執(zhí)行，一般包括銀行轉(zhuǎn)賬、支票等。2.在付款前，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核，確保付款金額準(zhǔn)確無(wú)誤、手續(xù)齊全。審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)憑證。3.對(duì)于預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行支付，并跟蹤供應(yīng)商的供貨進(jìn)度，確保預(yù)付款的安全使用。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容包括質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)等。2.通過(guò)對(duì)采購(gòu)歷史數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、供應(yīng)商評(píng)估等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、制定應(yīng)急預(yù)案等措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)管理、定期跟蹤等；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)行適當(dāng)關(guān)注。2.例如，針對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，增加檢驗(yàn)頻次；針對(duì)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，建立價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，適時(shí)進(jìn)行采購(gòu)談判；針對(duì)交貨風(fēng)險(xiǎn)，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的交貨條款，明確違約責(zé)任等。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.煤礦企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立健全采購(gòu)監(jiān)督機(jī)制，物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程是否規(guī)范、采購(gòu)行為是否合規(guī)等。2.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)合同、采購(gòu)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)資料，檢查采購(gòu)成本控制、資金使用效益等情況。（二）外部監(jiān)督1.積極接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，配合做好安全生產(chǎn)采購(gòu)方面的各項(xiàng)工作。2.鼓勵(lì)員工和社會(huì)公眾對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)。七、采購(gòu)檔案管理（一）檔案收集1.物資采購(gòu)管理部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)檔案的收集工作。采購(gòu)檔案應(yīng)包括采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)申請(qǐng)表、采購(gòu)審批文件、采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票、供應(yīng)商資料等相關(guān)資料。2.在采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)資料整理歸檔，確保檔案資料的完整性。（二）檔案整理與保管1.對(duì)收集到的采購(gòu)檔案進(jìn)行分類整理，按照采購(gòu)項(xiàng)目的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行編號(hào)和存放。2.采購(gòu)檔案應(yīng)妥善保管，采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合的方式進(jìn)行存儲(chǔ)。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門(mén)的檔案柜中，電子檔案應(yīng)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上。（三）檔案查閱與借閱1.內(nèi)部人員因工作需要查閱采購(gòu)檔案的，