2025年(證券從業(yè))金融市場(chǎng)基礎(chǔ)測(cè)試考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.金融市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？A.資源配置功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.信息披露功能2.以下哪種金融工具通常被視為無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)？A.股票B.公司債券C.國(guó)庫(kù)券D.混合基金3.證券發(fā)行市場(chǎng)上，首次向公眾發(fā)行股票的行為稱為？A.增發(fā)B.配股C.攤薄D.IPO（首次公開募股）4.以下哪種市場(chǎng)是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所？A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.回購(gòu)市場(chǎng)5.股票的內(nèi)在價(jià)值通?；谀姆N理論進(jìn)行評(píng)估？A.有效市場(chǎng)假說B.布萊克-斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型D.收益率評(píng)估模型6.以下哪種債券的發(fā)行利率在發(fā)行時(shí)就已經(jīng)固定？A.可轉(zhuǎn)換債券B.息票債券C.浮動(dòng)利率債券D.資產(chǎn)支持證券7.債券的信用評(píng)級(jí)主要由哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行？A.證券交易所B.中國(guó)人民銀行C.證券登記結(jié)算公司D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)8.基金中，主要投資于股票市場(chǎng)的基金類型是？A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.股票基金9.開放式基金份額的申購(gòu)和贖回通常通過哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行？A.證券交易所B.基金托管人C.基金管理人D.基金銷售機(jī)構(gòu)10.以下哪種基金的投資目標(biāo)通常是為投資者提供穩(wěn)定的當(dāng)期收入？A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.指數(shù)型基金D.靈活配置型基金11.保本型基金的主要特征是？A.投資于高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B.承諾在一定期限內(nèi)保本C.追求資本快速增長(zhǎng)D.投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)12.下列哪種金融工具屬于衍生品？A.股票B.債券C.期貨合約D.貨幣市場(chǎng)工具13.期貨合約的買方未來必須履行的義務(wù)是？A.以約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)B.以約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.支付權(quán)利金D.支付保證金14.期權(quán)合約賦予買方的權(quán)利，但不是義務(wù)，是？A.買方義務(wù)B.賣方權(quán)利C.買方權(quán)利D.賣方義務(wù)15.以下哪種市場(chǎng)指數(shù)屬于市值加權(quán)指數(shù)？A.稀有金屬指數(shù)B.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)C.中證500指數(shù)D.納斯達(dá)克100指數(shù)16.證券交易過程中，確保交易安全、防止非法交易的技術(shù)措施是？A.限價(jià)委托B.競(jìng)價(jià)撮合C.交易結(jié)算系統(tǒng)D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)17.T+1交易制度下，買入證券的交收日在交易日之后的？A.當(dāng)日B.次日C.第三日D.第四日18.證券公司為客戶提供的，在證券交易過程中代客戶買賣證券、管理客戶證券賬戶的服務(wù)是？A.證券承銷服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)C.證券投資咨詢服務(wù)D.證券資產(chǎn)管理服務(wù)19.證券公司為客戶提供的，依據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定投資計(jì)劃并管理客戶資產(chǎn)的服務(wù)是？A.證券承銷服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)C.證券投資咨詢服務(wù)D.證券資產(chǎn)管理服務(wù)20.投資組合理論的核心思想是？A.風(fēng)險(xiǎn)越高，預(yù)期收益越高B.通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.資金應(yīng)該集中投資于單一高收益資產(chǎn)D.市場(chǎng)總是有效的21.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)是投資者無法通過分散投資消除的風(fēng)險(xiǎn)？A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)22.衡量投資組合整體風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)通常是？A.收益率B.標(biāo)準(zhǔn)差C.久期D.貝塔系數(shù)23.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人信息披露的責(zé)任是？A.無需對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)B.僅對(duì)招股說明書等文件負(fù)責(zé)C.對(duì)其披露的所有信息負(fù)責(zé)D.由中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)24.中國(guó)證券市場(chǎng)的多層次市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，不包括以下哪個(gè)層次？A.主板市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.貨幣市場(chǎng)25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是？A.組織證券交易B.監(jiān)督管理證券市場(chǎng)C.制定貨幣政策D.發(fā)行人民幣26.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券發(fā)行登記D.證券市場(chǎng)投資咨詢27.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)的貨幣政策？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家外匯管理局28.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是？A.投資股票市場(chǎng)B.補(bǔ)償證券交易中發(fā)生的損失C.支持證券公司發(fā)展D.進(jìn)行金融研究29.基金信息披露中，最基本、最重要的文件是？A.基金招募說明書B.基金凈值公告C.基金定期報(bào)告D.基金公告30.證券公司設(shè)立投資銀行部門，從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需滿足哪些條件？（多選題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.有符合規(guī)定注冊(cè)資本B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.具備相應(yīng)的辦公場(chǎng)所和設(shè)施D.以上都是）A.有符合規(guī)定注冊(cè)資本B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.具備相應(yīng)的辦公場(chǎng)所和設(shè)施D.以上都是31.深圳證券交易所的縮寫是？A.SSEB.CSDCC.SASACD.CSRC32.以下哪種行為違反了證券交易場(chǎng)所的交易規(guī)則？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.買賣證券D.客戶適當(dāng)性管理33.證券公司為客戶提供的，基于客戶的具體投資需求，提供投資建議并代理客戶執(zhí)行的投資活動(dòng)是？A.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)B.證券投資咨詢服務(wù)C.證券資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券承銷服務(wù)34.以下哪種金融工具的發(fā)行人不承擔(dān)還款本息的保證？A.政府債券B.金融債券C.資產(chǎn)支持證券D.無擔(dān)保債券35.基金中，投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金類型是？A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.股票基金36.期貨市場(chǎng)的主要功能是？A.投資獲利B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.資金聚集D.存款增值37.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣38.以下哪種機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理？A.最高人民法院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家外匯管理局39.證券市場(chǎng)“三公”原則是指？A.公開、公平、公正B.公開、公平、高效C.公正、公平、高效D.公開、公正、透明40.證券公司為客戶開立證券賬戶，需要客戶提供哪些資料？（多選題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.身份證明文件B.證券交易委托書C.資金來源證明D.上述都是）A.身份證明文件B.證券交易委托書C.資金來源證明D.上述都是41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在securitiesaccount上為客戶買賣證券。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤42.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司辦理。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤43.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員，必須具備證券從業(yè)資格。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員和投資管理人員不得少于（）人。（單選題，選項(xiàng)為A.3B.5C.8D.10）A.3B.5C.8D.1045.證券公司為客戶提供的，在證券交易過程中代客戶買賣證券，賺取買賣差價(jià)或傭金的服務(wù)是？A.證券承銷服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)C.證券投資咨詢服務(wù)D.證券資產(chǎn)管理服務(wù)46.以下哪種金融風(fēng)險(xiǎn)是由于市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)47.以下哪種機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要監(jiān)管對(duì)象？A.保險(xiǎn)公司B.證券公司C.銀行D.期貨公司48.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)向客戶提供（）。（單選題，選項(xiàng)為A.證券公司名稱B.賬戶號(hào)碼C.開戶行名稱D.上述都是）A.證券公司名稱B.賬戶號(hào)碼C.開戶行名稱D.上述都是49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻糍Y產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤50.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶證券賬戶內(nèi)的證券和資金處置。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤51.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得對(duì)客戶作出保證其投資收益的承諾。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤52.證券公司可以將客戶的資金存放在非銀行機(jī)構(gòu)。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤53.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，發(fā)行人可以發(fā)售基金份額。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤54.證券公司為客戶辦理證券賬戶，不得收取任何費(fèi)用。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤55.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立證券賬戶。（判斷題，請(qǐng)改為單選題，選項(xiàng)為A.正確B.錯(cuò)誤）A.正確B.錯(cuò)誤56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具有（）年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)。（單選題，選項(xiàng)為A.1B.2C.3D.5）A.1B.2C.3D.557.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（）億元人民幣。（單選題，選項(xiàng)為A.1B.5C.10D.500）A.1B.5C.10D.50058.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為（）億元人民幣。（單選題，選項(xiàng)為A.1B.5C.10D.500）A.1B.5C.10D.50059.證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，或者變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。（單選題，選項(xiàng)為A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部）A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部60.證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，不隨時(shí)可能危害證券市場(chǎng)安全的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，采取（）等措施。（單選題，選項(xiàng)為A.責(zé)令停業(yè)整頓B.限制業(yè)務(wù)C.沒收違法所得D.以上都是）二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）61.金融市場(chǎng)的基本功能包括哪些？A.資源配置功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.信息傳遞功能E.資本聚集功能62.股票按股東權(quán)利不同，可以分為？A.普通股B.優(yōu)先股C.國(guó)家股D.法人股E.外資股63.債券按付息方式不同，可以分為？A.息票債券B.浮動(dòng)利率債券C.零息債券D.可轉(zhuǎn)換債券E.貼現(xiàn)債券64.證券投資基金按投資對(duì)象不同，可以分為？A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金E.指數(shù)基金65.以下哪些屬于衍生金融工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.國(guó)庫(kù)券E.股票66.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠(chéng)實(shí)守信原則67.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.證券自營(yíng)68.證券公司設(shè)立投資銀行部門，從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需要滿足哪些條件？A.有符合規(guī)定注冊(cè)資本B.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員C.具備相應(yīng)的辦公場(chǎng)所和設(shè)施D.具有健全的內(nèi)部控制制度E.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)69.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供哪些服務(wù)？A.證券買賣B.證券賬戶管理C.證券交易清算D.證券投資咨詢E.資金存管70.證券投資者保護(hù)基金的主要功能是？A.補(bǔ)償證券交易中發(fā)生的損失B.增加證券公司資本C.支持證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置D.預(yù)防證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展71.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券登記D.證券存管E.證券發(fā)行72.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括？A.制定證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃B.監(jiān)督管理證券市場(chǎng)C.批準(zhǔn)證券公司設(shè)立D.處理證券期貨市場(chǎng)違法行為E.制定貨幣政策73.以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.知道內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券D.獲取內(nèi)幕信息的人員建議他人買賣證券E.證券公司員工泄露內(nèi)幕信息74.以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？A.單純買賣證券B.利用虛假或誤導(dǎo)性信息影響證券交易價(jià)格C.通過合謀、集中資金操縱證券價(jià)格D.自買自賣影響證券交易價(jià)格E.低位賣出高位買入影響證券交易價(jià)格75.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自營(yíng)原則E.誠(chéng)信原則76.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.客戶利益優(yōu)先原則B.自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則C.公開透明原則D.專業(yè)管理原則E.長(zhǎng)期投資原則77.證券公司可以開展的業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行E.財(cái)政部78.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.公平公正D.避免利益沖突E.獨(dú)立客觀79.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所E.基金管理公司80.證券市場(chǎng)“三公”原則是指？A.公開B.公平C.公正D.高效E.透明三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“是”，錯(cuò)誤的填“否”。）81.金融市場(chǎng)是商品和貨幣流通的場(chǎng)所，也是資金聚集、配置和流轉(zhuǎn)的場(chǎng)所。82.股票是一種無期權(quán)的債權(quán)憑證。83.債券的票面利率是固定的，不會(huì)隨市場(chǎng)利率變動(dòng)而變動(dòng)。84.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理，基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管。85.期貨合約是雙方約定在未來某一確定時(shí)間，以確定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的合約。86.期權(quán)買方支付權(quán)利金，賣方收取權(quán)利金。87.證券交易所以其特有的交易系統(tǒng)提供證券交易服務(wù)。88.T+0交易制度下，買入證券的交收日在交易日當(dāng)日。89.證券公司可以為特定客戶資產(chǎn)提供專門管理服務(wù)，即資產(chǎn)管理服務(wù)。90.投資組合理論認(rèn)為，通過分散投資可以消除所有風(fēng)險(xiǎn)。91.系統(tǒng)