保安服務(wù)糾察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險防控的總體要求制定，結(jié)合公司實際，旨在規(guī)范保安服務(wù)管理，強化風(fēng)險防控，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運營，提升服務(wù)質(zhì)量與安全水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有保安服務(wù)場景，包括但不限于門禁管理、巡邏防控、突發(fā)事件處置、客戶服務(wù)保障等。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對保安服務(wù)領(lǐng)域設(shè)立的專業(yè)化管理體系，涵蓋制度設(shè)計、風(fēng)險識別、流程控制、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)全流程規(guī)范化管理；（二）“XX風(fēng)險”指在保安服務(wù)過程中可能發(fā)生的各類風(fēng)險，包括但不限于安全責(zé)任事故、服務(wù)糾紛、操作違規(guī)、信息泄露等；（三）“XX合規(guī)”指保安服務(wù)活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。第四條保安服務(wù)專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有保安服務(wù)場景與業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)與操作責(zé)任；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化事前預(yù)防與動態(tài)監(jiān)控；（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化流程與機制，提升體系效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司保安服務(wù)專項管理負總責(zé)，對管理體系的完整性、有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司保安服務(wù)專項管理的直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實制度執(zhí)行、監(jiān)督考核與風(fēng)險處置。第六條設(shè)立公司保安服務(wù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理工作的推進。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）審議批準專項管理制度、重大風(fēng)險防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督整改落實。第七條明確以下三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由綜合管理部擔(dān)任，負責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作；（二）專責(zé)部門：由安保部擔(dān)任，負責(zé)保安服務(wù)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、現(xiàn)場督導(dǎo)、應(yīng)急處置等技術(shù)支撐；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責(zé)落實本領(lǐng)域保安服務(wù)管理要求，開展日常風(fēng)險排查與防控，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運行。第八條基層執(zhí)行崗位人員（包括但不限于保安員、服務(wù)人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，杜絕違規(guī)行為；（二）主動報告風(fēng)險隱患，配合調(diào)查處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條門禁管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行訪客登記、身份核驗流程，確保記錄完整準確；對重點區(qū)域?qū)嵤┓旨壥跈?quán)，定期更新權(quán)限清單；（二）禁止性行為：嚴禁無證出入、替訪客刷卡、違規(guī)攜帶危險品等；（三）重點防控：防范越權(quán)進入、內(nèi)部人員串通作案等風(fēng)險。第十條巡邏防控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：按照規(guī)定路線與頻次開展巡邏，重點區(qū)域增加覆蓋；發(fā)現(xiàn)異常情況及時記錄并上報；（二）禁止性行為：嚴禁脫崗、遲到早退、記錄造假、與無關(guān)人員閑聊等；（三）重點防控：防范盜竊、破壞公私財物、突發(fā)事件等風(fēng)險。第十一條突發(fā)事件處置：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定標準化處置流程，明確應(yīng)急響應(yīng)級別與職責(zé)分工；配合相關(guān)部門開展現(xiàn)場處置；（二）禁止性行為：嚴禁隱瞞不報、擅自擴大事態(tài)、處置不當(dāng)引發(fā)次生風(fēng)險；（三）重點防控：防范火災(zāi)、暴力襲擊、群體性事件等重大風(fēng)險。第十二條客戶服務(wù)保障：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：規(guī)范服務(wù)用語，提供文明禮貌的引導(dǎo)與幫助；妥善處理客戶投訴，及時反饋處理結(jié)果；（二）禁止性行為：嚴禁態(tài)度惡劣、推諉責(zé)任、泄露客戶信息；（三）重點防控：防范服務(wù)糾紛升級、客戶投訴未及時處理等風(fēng)險。第十三條人員管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：嚴格招聘背景核查，確保從業(yè)人員具備合法資質(zhì)；定期開展崗前培訓(xùn)與技能考核；（二）禁止性行為：嚴禁使用無證人員、對員工進行體罰或侮辱性對待；（三）重點防控：防范人員資質(zhì)不符、內(nèi)部管理混亂等風(fēng)險。第十四條裝備設(shè)施管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：定期檢查維護監(jiān)控設(shè)備、報警系統(tǒng)等，確保正常運行；規(guī)范裝備使用與報廢流程；（二）禁止性行為：嚴禁擅自拆除或破壞監(jiān)控設(shè)備、隱瞞故障未修復(fù)；（三）重點防控：防范因設(shè)備故障導(dǎo)致的安全漏洞。第十五條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：對保安服務(wù)外包單位開展盡職調(diào)查，評估其資質(zhì)與服務(wù)能力；簽訂規(guī)范合同明確權(quán)責(zé)；（二）禁止性行為：嚴禁與不合格供應(yīng)商合作、利益輸送；（三）重點防控：防范外包服務(wù)質(zhì)量下降、安全事故責(zé)任不清等風(fēng)險。第十六條信息安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：加強客戶信息、訪客記錄等敏感數(shù)據(jù)的保護，防止泄露或濫用；定期開展數(shù)據(jù)安全檢查；（二）禁止性行為：嚴禁非授權(quán)訪問、泄露工作記錄；（三）重點防控：防范信息泄露、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況，評估制度適用性，提出修訂建議；（二）公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，及時發(fā)布新版制度并組織宣貫。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）安保部每季度開展專項風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單，明確等級；（二）對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位制定整改措施。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將保安服務(wù)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的，不得實施相關(guān)業(yè)務(wù)。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確?？焖夙憫?yīng)。第二十一條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形與處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分；（二）對造成重大損失的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。第二十二條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，形成報告；（二）針對發(fā)現(xiàn)的問題優(yōu)化流程，堵塞漏洞。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負推進責(zé)任，定期聽取匯報并督促落實；（二）牽頭部門協(xié)調(diào)資源，確保管理工作順利開展。第二十四條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對表現(xiàn)突出的單位或個人予以獎勵，對未達標的進行約談或處罰。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等普及合規(guī)知識，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十六條信息化支撐：（一）依托系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）加強數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，為決策提供依據(jù)。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與責(zé)任要求；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強化全員意識。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件、年度管理情況按時報送至領(lǐng)導(dǎo)小