信息三審責任制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及《XX集團母公司合規(guī)管理手冊》等相關法律法規(guī)及行業(yè)準則制定，同時結合公司內部風險防控需求與業(yè)務流程優(yōu)化要求，旨在規(guī)范信息管理行為，防范數據安全、信息安全及合規(guī)風險，保障公司資產安全與業(yè)務連續(xù)性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋信息收集、處理、存儲、傳輸、應用及銷毀等全生命周期管理，以及涉及敏感數據、商業(yè)秘密、系統(tǒng)權限等關鍵環(huán)節(jié)的操作規(guī)范。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞信息管理領域建立的風險識別、管控、處置與改進閉環(huán)管理體系，包括但不限于數據安全、權限管控、保密管理及系統(tǒng)運維等專項工作。（二）“XX風險”指因信息管理活動引發(fā)或可能引發(fā)的法律責任、經濟損失、聲譽損害及業(yè)務中斷等潛在危害，如數據泄露、系統(tǒng)癱瘓、權限濫用等。（三）“XX合規(guī)”指信息管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部制度要求，確保合法合規(guī)經營與風險可控。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務場景與信息類型，無死角管控。（二）責任到人：明確各層級管理職責，確保責任主體可追溯。（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調整管控策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術手段。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理負總責，承擔最終決策與資源保障責任；分管領導為公司XX專項管理的直接責任人，負責組織落實與監(jiān)督考核。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、法務合規(guī)部、信息技術部及財務部等部門負責人組成，統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，審議重大風險處置方案，并定期聽取專項報告。第七條領導小組下設專項工作組，由信息技術部牽頭，負責制度建設、風險監(jiān)測、技術保障及培訓宣貫，并協(xié)調各部門落實XX專項管理要求。第八條牽頭部門職責包括：（一）制定XX專項管理制度，并組織修訂更新；（二）開展風險識別與評估，編制年度風險清單；（三）監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，實施考核；（四）協(xié)調跨部門XX風險處置，推動管理流程優(yōu)化。第九條專責部門職責包括：（一）信息技術部：負責系統(tǒng)安全防護、數據加密傳輸及漏洞修復；（二）法務合規(guī)部：審核XX專項管理合規(guī)性，提供法律支持；（三）財務部：監(jiān)督XX專項管理相關費用支出，確保合規(guī)報銷。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責包括：（一）落實XX專項管理要求，開展日常自查與風險防控；（二）配合專責部門完成XX專項審查，及時整改問題；（三）開展員工XX合規(guī)培訓，強化風險意識。第十一條基層執(zhí)行崗責任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴格執(zhí)行操作規(guī)范；（二）主動上報XX風險事件，配合調查處置；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)操作，維護XX安全。第三章專項管理重點內容與要求第十二條數據采集管理：業(yè)務部門需明確數據采集目的與范圍，嚴禁超出業(yè)務必要采集敏感信息，并記錄采集來源與用途。禁止通過公開渠道批量獲取個人信息，需經法務合規(guī)部審批。第十三條數據處理規(guī)范：（一）數據處理前需進行脫敏處理，禁止在非必要場景存儲原始敏感數據；（二）涉及數據跨境傳輸需遵守《數據安全法》要求，經安全評估后方可實施。第十四條數據存儲安全：（一）存儲敏感數據需采用加密存儲，定期更新存儲密碼；（二）服務器部署需符合等級保護要求，禁止將涉密數據存儲在個人終端。第十五條數據傳輸管控：（一）傳輸涉密數據需通過加密通道，禁止使用公共網絡傳輸敏感文件；（二）郵件傳輸敏感文件需設置密鑰驗證，禁止外發(fā)涉密郵件附件。第十六條權限管控要求：（一）系統(tǒng)權限按需分配，禁止越權訪問或授權他人使用；（二）離職員工權限需同步注銷，禁止攜帶涉密權限離職。第十七條數據銷毀規(guī)范：（一）銷毀存儲介質需采用物理銷毀或專業(yè)軟件清零，禁止隨意丟棄；（二）銷毀過程需記錄操作人、銷毀時間及介質編號，并留存銷毀證明。第十八條系統(tǒng)運維管理：（一）系統(tǒng)漏洞需每日掃描，高危漏洞需72小時內修復；（二）運維操作需雙人復核，禁止無記錄的系統(tǒng)修改。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年至少組織一次制度評審，根據法律法規(guī)變化及業(yè)務調整及時修訂XX專項管理要求。第二十條風險識別預警機制：（一）信息技術部每月開展系統(tǒng)安全掃描，并形成風險報告；（二）法務合規(guī)部每季度組織風險排查，對重大風險發(fā)布預警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）XX專項審查嵌入業(yè)務流程，涉及采購、招標等場景需經專責部門審核；（二）未通過XX專項審查的業(yè)務流程禁止實施，并納入責任倒查。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需上報領導小組統(tǒng)籌解決；（二）風險處置需記錄處置過程，并定期復盤優(yōu)化應急流程。第二十三條責任追究機制：（一）違規(guī)情形包括數據泄露、權限濫用等，按情節(jié)輕重處以警告、降級或紀律處分；（二）違規(guī)行為與績效考核掛鉤，連續(xù)兩次違規(guī)取消評優(yōu)資格。第二十四條評估改進機制：（一）每年末由牽頭部門組織專項評估，形成管理報告并提交領導小組審議；（二）評估結果作為制度優(yōu)化依據，重點改進頻發(fā)問題環(huán)節(jié)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負責人每季度聽取XX專項管理匯報，分管領導每月組織專題會議，確保制度落實。第二十六條考核激勵機制：（一）XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）優(yōu)秀XX管理案例經評審后給予專項獎勵，獎勵標準參照年度績效。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓，每年不少于8學時；（二）一線員工需完成操作規(guī)范考核，考核不合格禁止上崗。第二十八條信息化支撐：開發(fā)XX管理平臺實現(xiàn)風險實時監(jiān)控，通過自動化流程減少人為操作風險。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布《XX合規(guī)手冊》，明確紅線行為與獎勵措施；（二）每半年開展一次合規(guī)承諾活動，全體員工簽署承諾書。第三十條報告制度：（一）風險事件需在24小時內上報至工作組，重大事件同步上報領導小組；（二）年度管理情況經審計后向公司董事會報告，并抄送母公司監(jiān)管部門。