信息管理、發(fā)布制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)數(shù)據(jù)管理最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)信息治理的統(tǒng)一要求，以及公司為防控信息泄露、濫用等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范信息管理、發(fā)布流程，提升治理效能而制定。本制度旨在明確信息管理的基本原則、組織職責(zé)、管控要求及運(yùn)行機(jī)制，確保公司信息資產(chǎn)安全可控，符合合規(guī)要求，支持業(yè)務(wù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、發(fā)布等全生命周期管理，以及涉及公司對(duì)外信息發(fā)布、公共關(guān)系維護(hù)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。所有組織及個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，履行相應(yīng)職責(zé)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為保障信息安全、防范風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括組織架構(gòu)、制度流程、技術(shù)措施及監(jiān)督考核等要素，旨在實(shí)現(xiàn)信息資產(chǎn)的合規(guī)化、安全化、價(jià)值化管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因信息管理不善或違規(guī)操作可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或運(yùn)營(yíng)中斷等潛在威脅，包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、合規(guī)處罰等情形。（三）“XX合規(guī)”指公司信息管理活動(dòng)需滿足法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部政策要求，確保數(shù)據(jù)處理及發(fā)布行為的合法性、正當(dāng)性、必要性，并符合數(shù)據(jù)主體權(quán)益保護(hù)規(guī)范。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋所有信息資產(chǎn)及業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保管理無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高影響風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術(shù)措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決治理難題；（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)問題整改。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，包括但不限于：（一）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)、宣貫及考核；（二）匯總分析風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；（三）編制專項(xiàng)管理報(bào)告，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第八條公司各部門、下屬單位承擔(dān)XX專項(xiàng)管理主體責(zé)任，其主要負(fù)責(zé)人對(duì)本部門/單位治理工作負(fù)首要責(zé)任。各部門職責(zé)如下：（一）信息科技部：牽頭技術(shù)體系建設(shè)，負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)加密傳輸、漏洞修復(fù)等技術(shù)保障；（二）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)合規(guī)審核，組織法律風(fēng)險(xiǎn)排查，提供合規(guī)咨詢；（三）人力資源部：參與員工合規(guī)培訓(xùn)，落實(shí)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（四）各業(yè)務(wù)部門：落實(shí)本領(lǐng)域數(shù)據(jù)治理要求，開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括但不限于：（一）審核業(yè)務(wù)流程中的信息處理環(huán)節(jié)，確保合規(guī)性；（二）優(yōu)化數(shù)據(jù)管理工具，提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力；（三）處置信息安全事故，組織應(yīng)急響應(yīng)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)包括但不限于：（一）執(zhí)行信息采集、存儲(chǔ)、使用、發(fā)布的操作規(guī)范；（二）開展日常自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合專責(zé)部門開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、整改及培訓(xùn)。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)紅線；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件或違規(guī)操作時(shí)，立即停止并向上級(jí)報(bào)告；（三）定期參加合規(guī)培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（一）數(shù)據(jù)采集需遵循最小化原則，明確采集目的、范圍及主體授權(quán)，禁止非法采集敏感信息；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)采取加密、脫敏等技術(shù)措施，確保存儲(chǔ)介質(zhì)安全；（三）數(shù)據(jù)傳輸必須通過(guò)安全通道，禁止非授權(quán)傳輸；（四）數(shù)據(jù)使用需基于合法授權(quán)，禁止超出約定目的使用。第十三條禁止性行為（一）嚴(yán)禁擅自對(duì)外發(fā)布涉及公司商業(yè)秘密、客戶隱私等信息；（二）嚴(yán)禁通過(guò)離職員工渠道留存或傳輸公司數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁將涉密信息系統(tǒng)用于非授權(quán)業(yè)務(wù)場(chǎng)景；（四）嚴(yán)禁偽造、篡改數(shù)據(jù)用于績(jī)效或其他目的。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)（一）數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)訪問權(quán)限管控，定期檢測(cè)系統(tǒng)漏洞，對(duì)敏感數(shù)據(jù)實(shí)施分級(jí)保護(hù)；（二）系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化邊界防護(hù)，禁止非法接入，定期開展?jié)B透測(cè)試；（三）操作風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范數(shù)據(jù)錄入、導(dǎo)出等操作，禁止手工修改數(shù)據(jù)；（四）第三方風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)供應(yīng)商、合作伙伴實(shí)施盡職調(diào)查，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任。第十五條對(duì)外信息發(fā)布管控（一）發(fā)布前需經(jīng)[牽頭部門名稱]審核，確保內(nèi)容真實(shí)、合規(guī)；（二）公開渠道發(fā)布需符合宣傳規(guī)范，禁止夸大或虛假陳述；（三）涉及重大事項(xiàng)或敏感信息時(shí)，需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大政策出臺(tái)或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，立即啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司管理層審議通過(guò)，并通過(guò)內(nèi)部渠道發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，通過(guò)技術(shù)工具或人工抽檢發(fā)現(xiàn)異常；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確管控要求及責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）將信息合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括需求評(píng)審、系統(tǒng)測(cè)試、上線驗(yàn)收等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的流程、系統(tǒng)不得正式實(shí)施；（三）審查不合格的，需整改后重新提交。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由各部門自行處置，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需提交復(fù)盤報(bào)告，完善長(zhǎng)效機(jī)制。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)行為按情節(jié)嚴(yán)重程度，由部門負(fù)責(zé)人、人力資源部及法務(wù)合規(guī)部協(xié)同處理；（二）對(duì)造成重大損失的，追究相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)賠償；（三）將處罰結(jié)果納入績(jī)效考核，實(shí)施負(fù)面關(guān)聯(lián)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年開展一次專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，涵蓋制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、員工意識(shí)等方面；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門考核依據(jù)，并用于優(yōu)化制度流程；（三）定期組織第三方審計(jì)，驗(yàn)證管理成效。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭履行專項(xiàng)管理職責(zé)，將治理工作納入年度重點(diǎn)工作；（二）[牽頭部門名稱]需配備專職人員，保障日常管理力量；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保治理資源協(xié)同配置。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)治理成效突出的部門/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)三年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人，可優(yōu)先晉升。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）新員工入職需接受XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每年至少開展兩次全員宣貫，提升合規(guī)意識(shí)；（三）針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位，開展專項(xiàng)技能培訓(xùn)。第二十五條信息化支撐（一）通過(guò)數(shù)據(jù)治理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)全生命周期管理；（二）應(yīng)用AI技術(shù)進(jìn)行異常行為檢測(cè)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力；（三）建立信息共享機(jī)制，確保跨部門數(shù)據(jù)協(xié)同高效。第二十六條文化建設(shè)（一）編制XX專項(xiàng)管理手冊(cè)，明確操作規(guī)范與責(zé)任清單；（二）在內(nèi)部刊物發(fā)布合規(guī)案例，樹立正面典型；（三）簽訂全員合規(guī)承諾書，強(qiáng)化意識(shí)內(nèi)化。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至[牽頭部門名稱]，并于X日內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）每年X月前提交年度XX專項(xiàng)管理報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、整改