中煤集團(tuán)環(huán)保制度第一章總則第一條為貫徹落實國家關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則，依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》及中煤集團(tuán)關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控與合規(guī)管理的規(guī)定，結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營實際與環(huán)保管理需求，特制定本制度。本制度旨在明確環(huán)保管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語、管理原則，為公司環(huán)保工作的規(guī)范化、體系化開展提供制度保障，有效防控環(huán)保專項風(fēng)險，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于中煤集團(tuán)總部各部門、下屬各單位及全體員工。凡涉及生態(tài)環(huán)境保護(hù)的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于資源開發(fā)、生產(chǎn)制造、能源利用、廢物處置等環(huán)節(jié)，均須嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定。本制度覆蓋公司所有環(huán)保管理場景，包括但不限于環(huán)境影響評價、污染物排放控制、危險廢物管理、生態(tài)保護(hù)修復(fù)等。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“環(huán)保專項管理”是指公司為實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)開展的系統(tǒng)性風(fēng)險防控、合規(guī)審查、責(zé)任落實與持續(xù)改進(jìn)活動。其外延涵蓋環(huán)境影響識別、污染防治、生態(tài)保護(hù)、法規(guī)符合性審查等管理內(nèi)容。（二）“環(huán)保專項風(fēng)險”是指因環(huán)保法律法規(guī)遵守不到位、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行異常、環(huán)保投入不足、管理責(zé)任缺失等可能導(dǎo)致環(huán)境污染、生態(tài)破壞、行政處罰或經(jīng)濟(jì)損失的不確定性因素。其外延包括但不限于排污超標(biāo)風(fēng)險、固廢違規(guī)處置風(fēng)險、生態(tài)破壞風(fēng)險等。（三）“環(huán)保合規(guī)”是指公司環(huán)保管理活動符合國家及地方環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部環(huán)保制度的綜合狀態(tài)。其外延包括環(huán)保手續(xù)完備性、排放達(dá)標(biāo)性、廢物合規(guī)處置性、環(huán)保記錄完整性等。第四條環(huán)保專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：環(huán)保管理須覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理層、各部門、各崗位的環(huán)保管理責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：以環(huán)保風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先管理高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管理措施。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估環(huán)保管理有效性，優(yōu)化管理流程，提升環(huán)?？冃?。（五）“預(yù)防為主”原則：強(qiáng)化源頭控制，通過技術(shù)改造、管理優(yōu)化等手段減少環(huán)保風(fēng)險發(fā)生概率。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對本公司環(huán)保專項管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管環(huán)保工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督工作。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員根據(jù)分管領(lǐng)域，對相關(guān)環(huán)保工作承擔(dān)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第六條設(shè)立環(huán)保專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司環(huán)保管理工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司環(huán)保戰(zhàn)略規(guī)劃與管理體系的頂層設(shè)計；（二）審議重大環(huán)保決策事項，如環(huán)保投入計劃、重大環(huán)保事件處置方案等；（三）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的環(huán)保管理事項，解決重大管理難題；（四）定期聽取環(huán)保工作匯報，監(jiān)督環(huán)保管理責(zé)任的落實情況。第七條明確環(huán)保專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX部門（如環(huán)保管理部或可持續(xù)發(fā)展部），承擔(dān)以下職能：（一）牽頭編制、修訂公司環(huán)保管理制度，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）定期開展環(huán)保風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單，提出防控建議；（三）監(jiān)督環(huán)保管理流程的執(zhí)行情況，組織開展合規(guī)審查；（四）管理環(huán)保相關(guān)檔案，編制環(huán)保管理報告。第八條劃分三類主體環(huán)保管理職責(zé)：（一）牽頭部門（環(huán)保管理部或可持續(xù)發(fā)展部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌公司環(huán)保專項管理制度體系建設(shè)，定期評估制度有效性；2.組織開展環(huán)保風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；3.負(fù)責(zé)環(huán)保合規(guī)審查，審核重大業(yè)務(wù)活動的環(huán)保合規(guī)性；4.組織環(huán)保培訓(xùn)與宣傳，提升全員環(huán)保意識；5.編制環(huán)保管理報告，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作。（二）專責(zé)部門（如生產(chǎn)部、技術(shù)部、采購部等）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)活動的環(huán)保合規(guī)審核，如生產(chǎn)工藝環(huán)保性審查、環(huán)保物資采購合規(guī)性管理；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程中的環(huán)?？刂泣c，提出技術(shù)改進(jìn)建議；3.參與環(huán)保風(fēng)險處置，如突發(fā)環(huán)境事件的技術(shù)支持；4.維護(hù)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄，確保數(shù)據(jù)真實完整。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實本領(lǐng)域環(huán)保管理要求，執(zhí)行環(huán)保操作規(guī)程；2.開展日常環(huán)保風(fēng)險防控，如定期檢查排污設(shè)施、規(guī)范廢物分類；3.建立環(huán)保管理臺賬，記錄環(huán)?；顒优c風(fēng)險事件；4.及時上報環(huán)保異常情況，配合外部環(huán)保檢查。第九條基層執(zhí)行崗位的環(huán)保責(zé)任：（一）崗位合規(guī)操作：嚴(yán)格遵守環(huán)保操作規(guī)程，如規(guī)范處置危險廢物、正確使用環(huán)保設(shè)備；（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)環(huán)保隱患或違規(guī)行為，須立即停止作業(yè)并向上級報告；（三）記錄保存責(zé)任：確保環(huán)保操作記錄真實完整，不得偽造或篡改數(shù)據(jù)；（四）接受培訓(xùn)義務(wù)：按要求參加環(huán)保培訓(xùn)，掌握崗位環(huán)保要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條環(huán)境影響評價管理環(huán)保專項管理須確保所有新建、改建、擴(kuò)建項目依法進(jìn)行環(huán)境影響評價。項目立項前，須完成環(huán)評文件編制或?qū)徟绦?；項目實施中，須落實環(huán)評批復(fù)要求，如污染治理措施、生態(tài)保護(hù)措施等。禁止未批先建或擅自修改環(huán)評內(nèi)容。第十一條污染物排放控制（一）大氣污染物排放控制：1.嚴(yán)格執(zhí)行國家及地方排放標(biāo)準(zhǔn)，安裝并維護(hù)污染物監(jiān)測設(shè)備；2.定期開展排放檢測，確保超標(biāo)排放立即整改；3.禁止偷排、漏排或通過篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)規(guī)避監(jiān)管。（二）水污染物排放控制：1.建立廢水處理設(shè)施運(yùn)行臺賬，確保處理能力滿足排放要求；2.加強(qiáng)雨污分流管理，防止生產(chǎn)廢水混入雨水系統(tǒng)；3.禁止將有毒有害物質(zhì)直接排入河流、湖泊等自然水體。（三）噪聲污染控制：1.對高噪聲設(shè)備采取隔音、減振措施，確保廠界噪聲達(dá)標(biāo)；2.合理安排高噪聲作業(yè)時間，減少對周邊環(huán)境的影響；3.禁止在禁噪?yún)^(qū)域開展高噪聲作業(yè)。第十二條固體廢物管理（一）危險廢物管理：1.嚴(yán)格執(zhí)行危險廢物分類收集、貯存、轉(zhuǎn)移、處置制度；2.與合規(guī)的處置單位簽訂處置合同，并全程跟蹤處置過程；3.禁止將危險廢物委托給無資質(zhì)單位處置或擅自傾倒。（二）一般工業(yè)固廢管理：1.規(guī)范固廢分類收集與暫存，防止污染土壤與水源；2.積極推進(jìn)固廢資源化利用，如粉煤灰、爐渣等；3.禁止將一般固廢混入危險廢物或非法處置。第十三條生態(tài)保護(hù)管理（一）土地與植被保護(hù)：1.生產(chǎn)活動須避讓生態(tài)保護(hù)紅線，減少土地擾動；2.項目建設(shè)前須評估生態(tài)影響，制定生態(tài)修復(fù)方案；3.禁止非法占用林地、草地等生態(tài)用地。（二）水土保持：1.對開挖、堆載等作業(yè)采取水土保持措施，如設(shè)置截排水溝；2.項目結(jié)束后及時開展生態(tài)恢復(fù)工作，如植被重建；3.禁止在易滑坡區(qū)域開展大規(guī)模土石方作業(yè)。第十四條環(huán)保設(shè)施管理（一）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)：1.建立環(huán)保設(shè)施運(yùn)行維護(hù)制度，確保設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)；2.定期開展設(shè)施巡檢與維護(hù)，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致超標(biāo)排放；3.禁止擅自閑置或拆除環(huán)保設(shè)施。（二）環(huán)保應(yīng)急準(zhǔn)備：1.制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資與裝備；2.定期開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力；3.禁止在應(yīng)急狀態(tài)下遲報、瞞報環(huán)境事件。第十五條環(huán)保合規(guī)審查（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大投資、技術(shù)改造等決策須進(jìn)行環(huán)保合規(guī)性評估；（二）合同簽訂審查：采購環(huán)保物資、委托環(huán)保服務(wù)時須審核對方資質(zhì)；（三）項目啟動審查：新項目啟動前須確認(rèn)環(huán)保手續(xù)完備；（四）未經(jīng)審查不得實施：所有環(huán)保管理活動須在通過合規(guī)審查后方可執(zhí)行。第十六條環(huán)境信息披露（一）定期編制環(huán)境報告，披露主要環(huán)保指標(biāo)，如污染物排放量、固廢處置量等；（二）及時披露重大環(huán)保事件信息，接受社會監(jiān)督；（三）禁止編造或隱瞞環(huán)境數(shù)據(jù)，確保披露信息真實準(zhǔn)確。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制環(huán)保專項管理制度須根據(jù)以下因素及時修訂：（一）國家環(huán)保法律法規(guī)調(diào)整，如新標(biāo)準(zhǔn)實施；（二）公司業(yè)務(wù)范圍變化，如新增環(huán)保相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）環(huán)保管理實踐反饋，如風(fēng)險處置經(jīng)驗總結(jié)；（四）外部監(jiān)管要求變化，如環(huán)保督察重點調(diào)整。制度修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并通知各部門執(zhí)行。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制（一）定期開展環(huán)保風(fēng)險排查，每年至少組織2次全面排查；（二）對排查結(jié)果進(jìn)行分級評估，高風(fēng)險問題須制定專項整改方案；（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、影響范圍與防控措施；（四）建立風(fēng)險臺賬，跟蹤整改落實情況。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）審查范圍：覆蓋環(huán)保政策遵守、環(huán)保手續(xù)完備性、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行等；（二）審查方式：采用現(xiàn)場檢查、資料審核、模擬測試等手段；（三）審查頻次：關(guān)鍵領(lǐng)域每季度審查1次，一般領(lǐng)域每半年審查1次；（四）審查結(jié)果：形成審查報告，明確合規(guī)問題與整改要求。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制（一）一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)整改，牽頭部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，成立專項工作組，制定應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險處置流程：報告→評估→決策→處置→復(fù)核；（四）應(yīng)急上報要求：重大環(huán)境事件須在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：包括但不限于環(huán)保違法、數(shù)據(jù)造假、責(zé)任落實不到位等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評，一般違規(guī)扣減績效，重大違規(guī)紀(jì)律處分；（三）追責(zé)對象：包括部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干及基層崗位人員；（四）處罰聯(lián)動：處罰結(jié)果與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制（一）評估內(nèi)容：包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果、環(huán)?？冃У龋唬ǘ┰u估方式：通過數(shù)據(jù)分析、第三方審計、內(nèi)部自查等手段；（三）評估周期：每年開展1次全面評估，形成評估報告；（四）改進(jìn)措施：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化制度流程或技術(shù)方案。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障（一）明確各級領(lǐng)導(dǎo)環(huán)保管理職責(zé)，將環(huán)保工作納入績效考核；（二）設(shè)立環(huán)保專項經(jīng)費(fèi)，保障風(fēng)險防控、設(shè)施維護(hù)、培訓(xùn)宣貫等需求；（三）建立環(huán)保管理聯(lián)席會議制度，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第二十四條考核激勵機(jī)制（一）部門考核：環(huán)保管理納入部門年度考核指標(biāo)，占績效權(quán)重X%；（二）個人考核：將崗位環(huán)保責(zé)任完成情況與績效、晉升掛鉤；（三）獎勵機(jī)制：對環(huán)保創(chuàng)新、風(fēng)險防控成效突出的部門/個人給予獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層培訓(xùn)：每年組織1次環(huán)保政策與管理實務(wù)培訓(xùn)；（二）業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)：開展環(huán)保技術(shù)、合規(guī)審查等專項培訓(xùn)；（三）一線員工培訓(xùn)：普及崗位環(huán)保操作規(guī)程，如廢物分類、應(yīng)急處置等；（四）宣傳方式：通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、知識競賽等提升全員意識。第二十六條信息化支撐（一）建設(shè)環(huán)保管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動化采集與監(jiān)控；（二）開發(fā)風(fēng)險預(yù)警模塊，實時監(jiān)測污染物排放、固廢處置等關(guān)鍵指標(biāo)；（三）建立電子檔案庫，存儲環(huán)評文件、檢測報告、整改記錄等資料。第二十七條文化建設(shè)（一）編制環(huán)保合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與獎懲措施；（二）組織簽署環(huán)保承諾書，強(qiáng)化員工責(zé)任意識；（三）設(shè)立環(huán)保宣傳周，開展主題實踐活動，營造全員參與氛圍。第二十八條報告制度（一）風(fēng)險事件報告：重大環(huán)保事件須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理報告：每年X月前提交年度環(huán)保管理報告，內(nèi)容包括：1.環(huán)保目標(biāo)完成情況；2.風(fēng)險排查與處置結(jié)果；3.制度改進(jìn)措施；4.外部監(jiān)管意見及落