全音像記錄制度第一章總則第一條為適應(yīng)企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范化需求，有效防控全音像記錄相關(guān)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營情況，特制定本制度。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，確保全音像記錄工作的合規(guī)性、安全性與有效性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋全音像記錄的采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等全生命周期管理，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景下的風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)要求。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“全音像記錄專項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞全音像記錄工作所建立的管理體系，包括制度設(shè)計(jì)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在實(shí)現(xiàn)全過程、標(biāo)準(zhǔn)化管理。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在全音像記錄工作中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)等，需通過專項(xiàng)措施進(jìn)行識(shí)別、評估與處置。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及員工在全音像記錄工作中必須遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章的行為要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性與正當(dāng)性。第四條全音像記錄專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景下的全音像記錄工作均納入管理體系，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項(xiàng)管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位全音像記錄專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立全音像記錄專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議專項(xiàng)管理制度及重大決策事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項(xiàng)管理事務(wù)，解決重大問題；（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，定期評估成效。第七條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如綜合管理部）：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，牽頭組織領(lǐng)導(dǎo)小組決策落地。（二）專責(zé)部門（如信息安全部、法務(wù)部）：分別負(fù)責(zé)全音像記錄相關(guān)的信息安全審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)審核等工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性。第八條基層執(zhí)行崗（如記錄采集員、系統(tǒng)管理員）必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保記錄采集、存儲(chǔ)、傳輸?shù)臏?zhǔn)確性；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)；（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門或牽頭部門。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采集環(huán)節(jié)：規(guī)范全音像記錄的采集行為，確保采集過程合法合規(guī)，避免侵犯第三方合法權(quán)益。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采集前需明確記錄目的、范圍及必要性，依法獲取授權(quán)；（二）采集設(shè)備必須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，防止信息泄露或被篡改。禁止性行為：嚴(yán)禁以非法手段獲取、偷拍或偷錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：采集場景合法性、授權(quán)完整性。第十條存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：落實(shí)全音像記錄的存儲(chǔ)安全措施，防止數(shù)據(jù)丟失或被未授權(quán)訪問。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采用符合安全標(biāo)準(zhǔn)的存儲(chǔ)介質(zhì)，定期備份重要記錄；（二）存儲(chǔ)環(huán)境需滿足溫濕度、防磁防潮等要求，確保記錄完整性。禁止性行為：嚴(yán)禁將記錄存儲(chǔ)在非授權(quán)系統(tǒng)或個(gè)人設(shè)備中。重點(diǎn)防控點(diǎn)：存儲(chǔ)介質(zhì)安全性、環(huán)境防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。第十一條傳輸環(huán)節(jié)：規(guī)范記錄傳輸流程，防止傳輸過程中信息泄露或被篡改。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）傳輸前需加密處理敏感信息，采用安全傳輸通道；（二）傳輸后需驗(yàn)證記錄完整性，確保未遭篡改。禁止性行為：嚴(yán)禁通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸重要記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)：傳輸加密強(qiáng)度、通道安全性。第十二條使用環(huán)節(jié)：嚴(yán)格管控全音像記錄的使用權(quán)限，確保僅用于授權(quán)目的。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）使用前需經(jīng)審批，明確使用范圍及期限；（二）使用完畢后需及時(shí)銷毀或歸檔，避免長期留存。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自復(fù)制、傳播或用于非授權(quán)用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審批規(guī)范性、用途匹配性。第十三條銷毀環(huán)節(jié)：規(guī)范記錄銷毀流程，確保銷毀徹底，防止信息泄露。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）銷毀前需記錄銷毀時(shí)間、方式及人員，確?？勺匪荩唬ǘ┎捎梦锢礓N毀（如粉碎）或技術(shù)銷毀（如數(shù)據(jù)擦除）方式，防止恢復(fù)。禁止性行為：嚴(yán)禁將未銷毀的記錄丟棄在公共區(qū)域。重點(diǎn)防控點(diǎn)：銷毀方式徹底性、記錄完整性。第十四條業(yè)務(wù)合作：規(guī)范與第三方合作方的管理，確保合作過程合規(guī)。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）合作前需對第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其具備相應(yīng)資質(zhì)；（二）簽訂合作協(xié)議時(shí)需明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任，約定違約處理方式。禁止性行為：嚴(yán)禁與無資質(zhì)或存在安全風(fēng)險(xiǎn)的第三方合作。重點(diǎn)防控點(diǎn)：盡職調(diào)查充分性、協(xié)議約束力。第十五條技術(shù)管理：落實(shí)全音像記錄相關(guān)的技術(shù)防護(hù)措施，防止系統(tǒng)漏洞或被攻擊。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）定期對存儲(chǔ)系統(tǒng)、傳輸網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測，及時(shí)修復(fù)漏洞；（二）采用訪問控制、日志審計(jì)等技術(shù)手段，防止未授權(quán)訪問。禁止性行為：嚴(yán)禁系統(tǒng)長時(shí)間未更新補(bǔ)丁。重點(diǎn)防控點(diǎn)：漏洞修復(fù)及時(shí)性、技術(shù)防護(hù)有效性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時(shí)修訂專項(xiàng)制度，確保持續(xù)適用。具體措施：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，印發(fā)更新后的制度并組織宣貫。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。具體措施：（一）牽頭部門每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。具體措施：（一）采集、存儲(chǔ)、使用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)專責(zé)部門或委托第三方審核；（二）審核通過后方可實(shí)施，審核記錄存檔備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。具體措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，及時(shí)上報(bào)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分。具體措施：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)（如警告、降級(jí)、解雇）；（二）違規(guī)行為納入績效考核，情節(jié)嚴(yán)重的由紀(jì)律部門處理。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：定期對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞。具體措施：（一）每年12月開展年度評估，形成評估報(bào)告；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議報(bào)告，提出改進(jìn)措施并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立考核機(jī)制。具體措施：（一）主要負(fù)責(zé)人每半年聽取一次專項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）將專項(xiàng)管理納入績效考核，與部門評優(yōu)掛鉤。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。具體措施：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況占年度績效考核比重不低于10%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀者優(yōu)先評優(yōu)評先。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。具體措施：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少一次合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）一線員工培訓(xùn)：每半年一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。具體措施：（一）開發(fā)全音像記錄管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采集、存儲(chǔ)、使用全流程線上管理；（二）系統(tǒng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，自動(dòng)識(shí)別異常操作并上報(bào)。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。具體措施：（一）編制《全音像記錄合規(guī)手冊》，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求