公司的有限責任制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關法律法規(guī)，結合公司實際管理需求，旨在規(guī)范公司有限責任制度下的組織架構、業(yè)務流程、風險防控及保障措施，防范經營風險，提升管理效能，保障公司資產安全與合法權益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有涉及有限責任管理的業(yè)務場景，包括但不限于投資決策、合同管理、資產處置、擔保業(yè)務、關聯(lián)交易等。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“有限責任專項管理”：指公司針對有限責任范圍內的各項業(yè)務活動，實施的風險識別、合規(guī)審查、流程控制、監(jiān)督考核及持續(xù)改進的系統(tǒng)性管理活動。（二）“專項風險”：指因業(yè)務操作不規(guī)范、制度執(zhí)行不到位、外部環(huán)境變化等因素，可能導致公司資產損失、法律糾紛或聲譽受損的潛在風險。（三）“XX合規(guī)”：指公司業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部管理制度要求，不存在違法違規(guī)或利益輸送行為。第四條公司有限責任專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有有限責任業(yè)務納入制度管理范圍，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各部門的專項管理職責，實現閉環(huán)管理；（三）風險導向：聚焦重大風險防控，實施分級分類管理；（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司有限責任專項管理負總責，統(tǒng)籌領導制度實施，審定重大風險處置方案；分管領導為直接責任人，負責專項管理的組織協(xié)調與監(jiān)督推進。第六條公司設立有限責任專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌協(xié)調公司有限責任專項管理工作，研究決策重大管理事項；（二）審批重大風險處置方案及專項管理制度修訂；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，定期聽取工作匯報。第七條公司指定XX部門為有限責任專項管理的牽頭部門，負責：（一）統(tǒng)籌制度體系建設，組織修訂完善專項管理制度；（二）定期開展專項風險排查，識別并評估潛在風險；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況，提出改進建議；（四）開展培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。第八條公司指定XX部門為有限責任專項管理的專責部門，負責：（一）審核業(yè)務部門的風險防控措施，優(yōu)化業(yè)務流程；（二）處置專項風險事件，協(xié)調跨部門協(xié)同；（三）建立風險臺賬，跟蹤整改落實情況。第九條各業(yè)務部門及下屬單位作為有限責任專項管理的實施主體，負責：（一）落實本領域專項管理要求，開展日常風險防控；（二）組織員工學習制度規(guī)范，確保操作合規(guī)；（三）及時上報風險事件，配合處置與調查。第十條公司各層級基層執(zhí)行崗位員工應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（二）嚴格執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動報告發(fā)現的制度漏洞或風險隱患。第三章專項管理重點內容與要求第十一條投資決策管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：重大投資決策必須經領導小組審議，并履行可行性評估程序；（二）禁止性行為：嚴禁虛假立項、利益輸送或未達決策權限擅自實施；（三）重點防控點：關注投資標的資質審核、估值合理性及投后管理。第十二條合同管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：簽訂合同前完成法律審核，明確權責條款，關鍵合同需經領導小組審批；（二）禁止性行為：嚴禁未經授權簽訂合同、條款顯失公平或存在惡意違約傾向；（三）重點防控點：審查合同履約能力、違約責任及爭議解決機制。第十三條資產處置管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：資產處置需評估市場價值，履行內部審批程序，并依法進行公示；（二）禁止性行為：嚴禁低價處置、私下交易或未達處置權限擅自操作；（三）重點防控點：核實處置程序合法性、資產權屬完整性及收益合規(guī)性。第十四條擔保業(yè)務管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：擔保對象需資信合格，擔保額度不超過風險承受能力，定期評估擔保風險；（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)擔保、超權限擔保或明知存在重大風險仍提供擔保；（三）重點防控點：審查擔保資質、償債能力及反擔保措施。第十五條關聯(lián)交易管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：關聯(lián)交易必須公允定價，履行獨立審批程序，并在財務報告充分披露；（二）禁止性行為：嚴禁非公允定價、規(guī)避審批權限或損害公司利益；（三）重點防控點：識別關聯(lián)關系、評估交易合理性及利益沖突防范。第十六條數據安全管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：建立數據分類分級制度，規(guī)范數據采集、存儲及傳輸流程，確保數據完整性與保密性；（二）禁止性行為：嚴禁非法采集個人信息、泄露商業(yè)秘密或未按要求脫敏處理；（三）重點防控點：審查數據安全防護措施、應急響應機制及合規(guī)審計記錄。第十七條安全生產管理：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：定期開展安全檢查，落實隱患整改，確保設施設備符合安全標準；（二）禁止性行為：嚴禁隱瞞事故、未按期整改隱患或擅自改變安全操作規(guī)程；（三）重點防控點：排查高風險作業(yè)、評估應急預案有效性及安全培訓落實情況。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年牽頭評估制度適用性，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂；（二）專責部門根據風險排查結果，提出制度優(yōu)化建議，報領導小組審定后實施。第十九條風險識別預警機制：（一）各部門每月開展風險自查，專責部門每季度匯總評估，形成風險清單；（二）重大風險通過預警通知單形式發(fā)布，明確管控要求及責任部門。第二十條合規(guī)審查機制：（一）專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則；（二）審查結果作為績效考核依據，發(fā)現違規(guī)的啟動問責程序。第二十一條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調；（二）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險及時化解。第二十二條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分及法律追責；（二）對重大風險事件責任人，依規(guī)取消評優(yōu)資格或解除勞動合同。第二十三條評估改進機制：（一）每年開展專項管理體系有效性評估，形成評估報告；（二）針對流程漏洞，制定整改計劃并跟蹤落實，實現閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領導干部對專項管理負推進責任，定期聽取工作匯報并解決實際問題；（二）牽頭部門建立專項管理臺賬，確保責任落實到位。第二十五條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設立專項管理基金，獎勵在風險防控中表現突出的集體或個人。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓，一線員工接受操作規(guī)范培訓；（二）定期組織制度宣貫，提升全員風險意識。第二十七條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率；（二）建立數據共享機制，確保信息流通順暢。第二十八條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線；（二）簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：（一）風險事件須在X日內上報至專責部門，重大事件即時上報；