私募投資資金托管協(xié)議范文甲方（委托人）：____________________（私募投資基金管理人，具備基金管理資質(zhì)）乙方（托管人）：____________________（具備基金托管資質(zhì)的金融機構(gòu)，如商業(yè)銀行、證券公司等）為規(guī)范私募投資基金（以下簡稱“基金”）的資金托管運作，保障基金財產(chǎn)安全獨立，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就基金財產(chǎn)托管事宜達成如下協(xié)議：第一條協(xié)議基礎(chǔ)與效力1.1甲方作為基金管理人，依《基金合同》負責基金投資運作；乙方作為托管人，依本協(xié)議及《基金合同》安全保管基金財產(chǎn)，監(jiān)督投資運作合規(guī)性，辦理資金清算交收。1.2本協(xié)議與《基金合同》構(gòu)成基金運作的共同法律文件，不一致之處以法律法規(guī)及監(jiān)管要求為準；本協(xié)議效力以《基金合同》生效為前提。第二條術(shù)語定義與解釋（除非上下文另有約定，下列術(shù)語含義如下：）2.1基金財產(chǎn)：指基金募集資金及投資運作形成的全部資產(chǎn)、負債及權(quán)益，獨立于甲、乙雙方自有財產(chǎn)。2.2托管賬戶：乙方以基金名義開立的專用賬戶（含銀行賬戶、證券賬戶等），用于基金財產(chǎn)保管、清算交收，與甲、乙方及其他基金財產(chǎn)嚴格分離。2.3投資指令：甲方為實施基金投資，向乙方發(fā)出的資金劃撥、資產(chǎn)處置等書面（或電子）指令，應(yīng)包含指令類型、金額、對象、用途等要素。第三條托管職責與范圍3.1賬戶管理與資金保管乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后【X】個工作日內(nèi)開立托管賬戶，確保賬戶獨立封閉運作；非經(jīng)合法指令及《基金合同》約定，不得擅自動用或允許第三方動用賬戶資金。3.2資金清算與劃付基金募集期內(nèi)，投資者認購資金應(yīng)全額劃入托管賬戶，乙方核驗到賬情況并反饋甲方。運作期內(nèi)，乙方應(yīng)憑甲方合法有效投資指令（經(jīng)授權(quán)人簽字/電子簽名、印鑒核驗通過）辦理資金劃付，劃款時間不超過指令收到后【X】個工作日。3.3投資監(jiān)督乙方有權(quán)監(jiān)督基金投資運作：核查投資標的是否符合《基金合同》約定（如投資范圍、比例限制等）；發(fā)現(xiàn)違規(guī)指令或運作行為時，應(yīng)立即書面通知甲方整改；甲方拒不整改的，乙方有權(quán)暫停執(zhí)行指令，并按監(jiān)管要求報告。3.4會計核算與估值乙方獨立對基金財產(chǎn)進行會計核算，按【日/周/月】編制估值表，與甲方估值結(jié)果核對；若存在差異，雙方應(yīng)于【X】個工作日內(nèi)查明調(diào)整，確保會計記錄真實準確。第四條投資指令與資金運作4.1甲方應(yīng)向乙方提供授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒（或電子簽名密鑰），并書面通知指令發(fā)送方式（如郵件、系統(tǒng)端、紙質(zhì)文件）；指令發(fā)送人變更的，甲方應(yīng)提前【X】個工作日通知乙方。4.2甲方指令應(yīng)明確完整、符合約定；乙方收到后【X】小時內(nèi)完成形式（要素、印鑒）及合規(guī)性（投資范圍、風控要求）審核，審核通過后執(zhí)行劃款。4.3因甲方指令錯誤（如金額、賬戶信息錯誤）導(dǎo)致?lián)p失的，由甲方承擔；因乙方未按約定審核/執(zhí)行指令導(dǎo)致?lián)p失的，由乙方賠償（不可抗力、系統(tǒng)故障等非乙方過錯除外）。第五條信息披露與保密5.1甲方應(yīng)按《基金合同》約定頻率（如季度、年度）向乙方提供投資運作報告、財務(wù)報表，確保資料真實準確；乙方應(yīng)在收到后【X】個工作日內(nèi)復(fù)核并反饋。5.2乙方應(yīng)按監(jiān)管要求及本協(xié)議約定，向甲方提供托管報告（含財產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算等內(nèi)容），報告頻率為【季度/年度】，出具時間為報告期結(jié)束后【X】個工作日內(nèi)。5.3雙方應(yīng)對知悉的商業(yè)秘密、投資者信息、投資策略等保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露（法律法規(guī)要求或監(jiān)管查詢除外）。第六條費用與報酬6.1托管費：按基金凈資產(chǎn)的【X%】（或【X】元/年）計算，【季/年】支付；計費周期為自然季度（或年度）首日至末日，甲方應(yīng)在周期結(jié)束后【X】個工作日內(nèi)劃付至乙方指定賬戶。6.2其他費用：基金運作中發(fā)生的銀行手續(xù)費、審計費等與托管相關(guān)的費用，由基金財產(chǎn)承擔，乙方憑有效憑證列支，甲方配合提供審批文件。第七條違約責任7.1甲方未按約定支付托管費或提供真實指令/資料的，應(yīng)按未支付金額的【X%】/日支付違約金；逾期超【X】日的，乙方有權(quán)暫停托管服務(wù)。7.2乙方未履行托管職責（如挪用基金財產(chǎn)、未監(jiān)督違規(guī)運作等），應(yīng)賠償基金財產(chǎn)或甲方損失；損失難以確定的，按基金凈資產(chǎn)的【X%】計算賠償金額。7.3因不可抗力（如自然災(zāi)害、監(jiān)管政策重大調(diào)整）導(dǎo)致履約障礙的，應(yīng)在【X】個工作日內(nèi)書面通知對方，雙方互不擔責，但應(yīng)積極減損。第八條爭議解決本協(xié)議履行爭議，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向【甲方/乙方】住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟（或提交【XX仲裁委員會】仲裁，仲裁裁決終局）。第九條協(xié)議生效與終止9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。9.2出現(xiàn)下列情形之一的，本協(xié)議終止：基金合同終止且財產(chǎn)清算完畢；一方嚴重違約，另一方書面通知解除且違約方未在指定期限內(nèi)整改；法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求終止的其他情形。9.3協(xié)議終止后，乙方應(yīng)配合完成基金財產(chǎn)清算移交，出具最終托管報告；保密、違約責任條款終止后仍有效。甲方（蓋章）：____________________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：______日期：______年____月____日乙方（蓋章）：____________________法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：______日期：______年____月____日協(xié)議使用提示1.本協(xié)議需結(jié)合具體基金類型（如股權(quán)類、證券類）、監(jiān)管要求及《基金合同》細節(jié)調(diào)整，建議由法律專業(yè)人