國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評審過程的信息安全與學(xué)術(shù)不端行為突發(fā)舉報(bào)處置預(yù)案一、總則（一）編制目的為保障國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評審工作的公正性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性，規(guī)范評審過程中信息安全事件和學(xué)術(shù)不端行為突發(fā)舉報(bào)的處置流程，明確各相關(guān)主體的職責(zé)，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的公信力，特制定本預(yù)案。（二）適用范圍本預(yù)案適用于國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)（包括國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)）評審全過程中發(fā)生的信息安全事件（如評審材料泄露、系統(tǒng)被攻擊、數(shù)據(jù)篡改等）和學(xué)術(shù)不端行為突發(fā)舉報(bào)（如抄襲、剽竊、偽造數(shù)據(jù)、成果不實(shí)等）的應(yīng)急處置工作。（三）工作原則預(yù)防為主，防治結(jié)合：加強(qiáng)日常信息安全管理和學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)測，提前排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，同時(shí)建立快速響應(yīng)機(jī)制，確保突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能及時(shí)處置。依法依規(guī)，公正透明：嚴(yán)格依據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》等法律法規(guī)和評審規(guī)則開展處置工作，保障處置過程的公平性和透明度。分級(jí)負(fù)責(zé)，協(xié)同聯(lián)動(dòng)：明確國家科技獎(jiǎng)勵(lì)主管部門、評審委員會(huì)、專業(yè)評審組、舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位的職責(zé)，建立跨部門協(xié)同機(jī)制，形成處置合力?？焖夙憫?yīng)，高效處置：對突發(fā)事件和舉報(bào)信息第一時(shí)間啟動(dòng)響應(yīng)程序，縮短處置周期，降低不良影響，維護(hù)評審秩序。二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組由國家科技獎(jiǎng)勵(lì)主管部門（如科技部）牽頭，成立國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員包括評審委員會(huì)主任、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜掖?、紀(jì)檢監(jiān)察部門人員及信息安全專家。其主要職責(zé)為：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全事件和學(xué)術(shù)不端舉報(bào)的應(yīng)急處置工作；審定處置方案，作出重大決策（如暫停/終止涉事項(xiàng)目評審、調(diào)整評審流程等）；監(jiān)督處置過程，審核處置結(jié)果并上報(bào)上級(jí)部門。（二）專項(xiàng)工作組領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)信息安全應(yīng)急工作組和學(xué)術(shù)不端調(diào)查工作組，具體負(fù)責(zé)處置實(shí)施：信息安全應(yīng)急工作組成員：信息安全技術(shù)專家、評審系統(tǒng)運(yùn)維人員、保密管理專員。職責(zé)：監(jiān)測評審系統(tǒng)安全狀態(tài)，排查信息泄露/篡改原因；采取技術(shù)措施阻斷風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散（如系統(tǒng)加固、數(shù)據(jù)恢復(fù)）；評估信息安全事件對評審工作的影響，提出整改建議。學(xué)術(shù)不端調(diào)查工作組成員：科研誠信專家、相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家、紀(jì)檢監(jiān)察人員（需回避涉事項(xiàng)目）。職責(zé)：受理學(xué)術(shù)不端舉報(bào)并進(jìn)行初步核查；開展正式調(diào)查（包括調(diào)取材料、詢問當(dāng)事人、組織專家鑒定等）；形成調(diào)查報(bào)告并提出處理建議。（三）舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)設(shè)立國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)受理中心（可依托主管部門信訪或科研誠信機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)：統(tǒng)一接收社會(huì)各界關(guān)于評審過程信息安全和學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)；對舉報(bào)信息進(jìn)行登記、分類和初步篩選（如判斷是否屬于受理范圍、是否提供有效證據(jù)）；及時(shí)將符合條件的舉報(bào)轉(zhuǎn)交專項(xiàng)工作組，并跟蹤處置進(jìn)度。三、信息安全事件處置流程（一）事件分級(jí)根據(jù)信息泄露/篡改的范圍、影響程度，將信息安全事件分為三級(jí)：|級(jí)別|判定標(biāo)準(zhǔn)|響應(yīng)主體||------|----------|----------||一級(jí)（特別重大）|評審核心數(shù)據(jù)（如評審專家名單、項(xiàng)目得分、最終擬獎(jiǎng)名單）大規(guī)模泄露或被篡改，可能導(dǎo)致評審結(jié)果失效|領(lǐng)導(dǎo)小組直接指揮，協(xié)調(diào)國家網(wǎng)信部門、公安部門介入||二級(jí)（重大）|單個(gè)/少數(shù)項(xiàng)目的評審材料（如申報(bào)書、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)）泄露，或評審系統(tǒng)出現(xiàn)局部故障但未影響核心流程|信息安全應(yīng)急工作組主導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督||三級(jí)（一般）|評審系統(tǒng)輕微異常（如登錄緩慢、非核心功能故障），未造成數(shù)據(jù)泄露或篡改|系統(tǒng)運(yùn)維團(tuán)隊(duì)獨(dú)立處置，事后上報(bào)工作組|（二）應(yīng)急響應(yīng)步驟事件監(jiān)測與報(bào)告評審系統(tǒng)運(yùn)維人員實(shí)時(shí)監(jiān)測系統(tǒng)日志、訪問記錄及數(shù)據(jù)變動(dòng)情況；若發(fā)現(xiàn)異常（如未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)文件被下載），或接到用戶/專家反饋，需立即向信息安全應(yīng)急工作組報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、初步表現(xiàn)、可能影響范圍。緊急處置與風(fēng)險(xiǎn)控制工作組接到報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)：對涉事系統(tǒng)進(jìn)行臨時(shí)隔離（如關(guān)閉外部訪問端口、暫停評審操作）；備份受影響數(shù)據(jù)，防止進(jìn)一步損壞；若涉及外部攻擊，聯(lián)系公安部門網(wǎng)安機(jī)構(gòu)進(jìn)行溯源。調(diào)查評估技術(shù)專家對事件原因進(jìn)行深入排查（如分析攻擊路徑、檢查內(nèi)部人員操作記錄）；評估事件對評審工作的影響：例如，核心數(shù)據(jù)泄露是否導(dǎo)致評審公平性受損，數(shù)據(jù)篡改是否影響項(xiàng)目排名。處置方案實(shí)施根據(jù)評估結(jié)果采取針對性措施：若核心數(shù)據(jù)泄露，可暫停相關(guān)評審環(huán)節(jié)，重新抽取評審專家或調(diào)整評審方式（如采用匿名評審升級(jí)版）；若數(shù)據(jù)被篡改，需恢復(fù)原始數(shù)據(jù)并驗(yàn)證完整性，對涉事項(xiàng)目重新組織評審；對責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)（如內(nèi)部人員違規(guī)操作需給予紀(jì)律處分，外部攻擊需配合公安部門打擊）。后續(xù)整改與總結(jié)完善評審系統(tǒng)安全防護(hù)措施（如增加加密技術(shù)、強(qiáng)化權(quán)限管理、定期安全演練）；形成事件處置報(bào)告，上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組并向社會(huì)公開（涉及保密內(nèi)容除外）。四、學(xué)術(shù)不端行為突發(fā)舉報(bào)處置流程（一）舉報(bào)受理?xiàng)l件舉報(bào)需同時(shí)滿足以下條件方可受理：舉報(bào)內(nèi)容涉及國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)項(xiàng)目或評審過程中的學(xué)術(shù)不端行為（如抄襲剽竊、偽造數(shù)據(jù)、重復(fù)申報(bào)、冒名頂替等）；提供明確的舉報(bào)對象（如項(xiàng)目名稱、申報(bào)單位、主要完成人）和具體證據(jù)（如論文比對報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)原始記錄、證人證言等）；舉報(bào)方式為書面形式（含電子郵件），并注明舉報(bào)人真實(shí)姓名、聯(lián)系方式（匿名舉報(bào)需提供關(guān)鍵證據(jù)且線索清晰）。不予受理情形：舉報(bào)內(nèi)容模糊、無有效證據(jù)；屬于學(xué)術(shù)觀點(diǎn)爭議；已由其他部門受理或處理完畢。（二）處置步驟舉報(bào)登記與初步核查（5個(gè)工作日內(nèi)）舉報(bào)受理中心對舉報(bào)材料進(jìn)行登記，填寫《舉報(bào)信息登記表》（包括舉報(bào)時(shí)間、內(nèi)容摘要、證據(jù)清單）；初步核查：判斷舉報(bào)是否符合受理?xiàng)l件，若不符合，需在3個(gè)工作日內(nèi)告知舉報(bào)人并說明理由；若符合，轉(zhuǎn)交學(xué)術(shù)不端調(diào)查工作組。正式調(diào)查（一般不超過30個(gè)工作日）工作組制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和調(diào)查方式；調(diào)查方式包括：材料審查：調(diào)取申報(bào)項(xiàng)目的原始實(shí)驗(yàn)記錄、發(fā)表論文、專利文件等，與舉報(bào)證據(jù)進(jìn)行比對；當(dāng)事人詢問：通知涉事項(xiàng)目完成人、申報(bào)單位作出書面說明或接受面談（需制作詢問筆錄）；專家鑒定：組織3-5名相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜遥ǚ窃u審專家）對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行技術(shù)鑒定，出具鑒定意見。調(diào)查報(bào)告與處理建議工作組根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成《學(xué)術(shù)不端調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，內(nèi)容包括：舉報(bào)事實(shí)是否屬實(shí)、學(xué)術(shù)不端行為的性質(zhì)與程度、責(zé)任認(rèn)定；提出處理建議，例如：若舉報(bào)屬實(shí)：取消涉事項(xiàng)目評審資格、追回已獲獎(jiǎng)項(xiàng)（如已頒獎(jiǎng)）、對責(zé)任人給予科研誠信懲戒（如記入誠信檔案、限制申報(bào)資格）；若舉報(bào)不實(shí)：終止調(diào)查，為被舉報(bào)人澄清，并視情況追究誣告者責(zé)任。審核與公示調(diào)查報(bào)告及處理建議上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，審核通過后，將處理結(jié)果書面告知舉報(bào)人和涉事方；對取消評審資格、追回獎(jiǎng)項(xiàng)等重大處理決定，需在國家級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)官網(wǎng)進(jìn)行公示（公示期不少于7個(gè)工作日），接受社會(huì)監(jiān)督。五、預(yù)防與保障措施（一）信息安全預(yù)防措施技術(shù)保障評審系統(tǒng)采用三級(jí)等保標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)加密技術(shù)（如申報(bào)材料傳輸加密、存儲(chǔ)加密）；實(shí)行“權(quán)限最小化”原則：評審專家僅能查看本人負(fù)責(zé)評審的項(xiàng)目，系統(tǒng)管理員無數(shù)據(jù)修改權(quán)限，核心數(shù)據(jù)需雙人復(fù)核方可調(diào)整；定期開展安全漏洞掃描和滲透測試，每季度進(jìn)行一次應(yīng)急演練。管理保障與評審專家、工作人員簽訂《保密承諾書》，明確保密責(zé)任和違規(guī)后果；評審材料的紙質(zhì)版需存放在保密柜，電子版存儲(chǔ)在涉密服務(wù)器，銷毀需經(jīng)審批并登記；對參與評審的人員進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。（二）學(xué)術(shù)不端預(yù)防措施申報(bào)階段審核要求申報(bào)單位對項(xiàng)目的真實(shí)性、原創(chuàng)性進(jìn)行初審，并出具《科研誠信承諾書》；利用學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫（如CNKI、WebofScience）對申報(bào)項(xiàng)目的論文、專利進(jìn)行重復(fù)率檢測；對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)）的項(xiàng)目，要求提供實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)原始記錄或可重復(fù)驗(yàn)證的證明材料。評審階段監(jiān)督實(shí)行評審專家回避制度：與申報(bào)項(xiàng)目有利益關(guān)聯(lián)（如師生、同事、合作關(guān)系）的專家需主動(dòng)回避；引入“科研誠信一票否決制”：若評審專家發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在學(xué)術(shù)不端嫌疑，可直接提交工作組核查；對擬獎(jiǎng)項(xiàng)目進(jìn)行公示時(shí)，專門設(shè)置“科研誠信異議”通道，接受社會(huì)監(jiān)督。（三）應(yīng)急保障人員保障：建立信息安全和科研誠信專家?guī)?，確保突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能快速抽調(diào)專業(yè)人員；物資保障：配備必要的技術(shù)設(shè)備（如數(shù)據(jù)恢復(fù)工具、加密設(shè)備）和辦公條件，保障工作組開展工作；經(jīng)費(fèi)保障：設(shè)立應(yīng)急處置專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于支付專家咨詢費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、調(diào)查差旅費(fèi)等；溝通保障：建立與媒體、公眾的溝通機(jī)制，及時(shí)發(fā)布處置進(jìn)展，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，避免謠言傳播。六、責(zé)任追究（一）對違規(guī)人員的處理信息安全違規(guī)：若評審工作人員或?qū)＜夜室庑孤?篡改信息，給予記過、開除等紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。學(xué)術(shù)不端行為：對參與學(xué)術(shù)不端的項(xiàng)目完成人，根據(jù)情節(jié)輕重給予：取消申報(bào)資格1-5年；記入全國科研誠信檔案庫，向社會(huì)公開；追回已獲獎(jiǎng)勵(lì)和獎(jiǎng)金；涉及職務(wù)犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。（二）對相關(guān)單位的處理申報(bào)單位未履行初審責(zé)任，導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端項(xiàng)目進(jìn)入評審環(huán)節(jié)的，給予通報(bào)批評；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停該單位