2025年保薦代表人證券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)驗(yàn)試題沖刺卷考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人證券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)驗(yàn)試題沖刺卷考核對(duì)象：證券行業(yè)從業(yè)者、保薦代表人資格考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的招股說明書、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等進(jìn)行審閱，但無需對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查。2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行持續(xù)信用監(jiān)管，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)推薦上市的公司持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期限為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起3年。3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，可以從發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)獲得報(bào)酬，但不得以任何形式謀取不正當(dāng)利益。4.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查。5.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，明確保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)，但可以不設(shè)置質(zhì)量控制部門。6.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國證監(jiān)會(huì)組織的保薦代表人資格考核，考核合格后方可從事保薦業(yè)務(wù)。7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括證券市場(chǎng)法律法規(guī)、發(fā)行上市制度、行業(yè)監(jiān)管要求等，但培訓(xùn)頻率可以不固定。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限為自項(xiàng)目終止之日起5年。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，但可以參與發(fā)行人的商業(yè)決策。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為合格、基本合格和不合格，考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)暫停從事保薦業(yè)務(wù)。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的主要職責(zé)？（）A.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查B.指導(dǎo)發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)的要求準(zhǔn)備招股說明書C.協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行股票發(fā)行定價(jià)D.對(duì)發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)2.保薦代表人資格申請(qǐng)的條件不包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)C.最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行？（）A.分級(jí)監(jiān)管制度B.持續(xù)信用監(jiān)管制度C.分類監(jiān)管制度D.重點(diǎn)監(jiān)管制度4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，明確保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)，但可以不設(shè)置？（）A.質(zhì)量控制部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.合規(guī)部門D.業(yè)務(wù)發(fā)展部門5.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，可以從發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)獲得報(bào)酬，但不得以任何形式謀取不正當(dāng)利益，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度6.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，這體現(xiàn)了？（）A.持續(xù)信用監(jiān)管制度B.質(zhì)量控制要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.職業(yè)道德規(guī)范7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限為自項(xiàng)目終止之日起？（）A.2年B.3年C.5年D.10年8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，但可以參與發(fā)行人的商業(yè)決策，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括證券市場(chǎng)法律法規(guī)、發(fā)行上市制度、行業(yè)監(jiān)管要求等，但培訓(xùn)頻率可以不固定，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為合格、基本合格和不合格，考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)暫停從事保薦業(yè)務(wù)，這體現(xiàn)了？（）A.持續(xù)信用監(jiān)管制度B.質(zhì)量控制要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.職業(yè)道德規(guī)范三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括？（）A.對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查B.指導(dǎo)發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)的要求準(zhǔn)備招股說明書C.協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行股票發(fā)行定價(jià)D.對(duì)發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)2.保薦代表人資格申請(qǐng)的條件包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有三年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)C.最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行？（）A.分級(jí)監(jiān)管制度B.持續(xù)信用監(jiān)管制度C.分類監(jiān)管制度D.重點(diǎn)監(jiān)管制度4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，明確保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)，但可以不設(shè)置？（）A.質(zhì)量控制部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.合規(guī)部門D.業(yè)務(wù)發(fā)展部門5.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，可以從發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)獲得報(bào)酬，但不得以任何形式謀取不正當(dāng)利益，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度6.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查，這體現(xiàn)了？（）A.持續(xù)信用監(jiān)管制度B.質(zhì)量控制要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.職業(yè)道德規(guī)范7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限為自項(xiàng)目終止之日起？（）A.2年B.3年C.5年D.10年8.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，但可以參與發(fā)行人的商業(yè)決策，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度9.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括證券市場(chǎng)法律法規(guī)、發(fā)行上市制度、行業(yè)監(jiān)管要求等，但培訓(xùn)頻率可以不固定，這體現(xiàn)了？（）A.職業(yè)道德規(guī)范B.法律法規(guī)要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.公司內(nèi)部制度10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果分為合格、基本合格和不合格，考核不合格的保薦代表人應(yīng)當(dāng)暫停從事保薦業(yè)務(wù)，這體現(xiàn)了？（）A.持續(xù)信用監(jiān)管制度B.質(zhì)量控制要求C.行業(yè)監(jiān)管要求D.職業(yè)道德規(guī)范四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在財(cái)務(wù)造假行為，但為了盡快完成項(xiàng)目，A未向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是要求該公司進(jìn)行“修正”后繼續(xù)推進(jìn)。最終，該公司股票成功上市，但上市后該公司財(cái)務(wù)造假行為被曝光，導(dǎo)致投資者損失慘重。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查，并決定對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人A進(jìn)行處罰。問題：1.保薦代表人A的行為違反了哪些法律法規(guī)或監(jiān)管要求？（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何建立健全保薦工作制度，以避免類似事件的發(fā)生？（3分）案例二：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人B在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在內(nèi)部控制制度不完善的問題。B向該公司提出了整改建議，但該公司為了盡快完成項(xiàng)目，未對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行整改。最終，該公司股票成功上市，但上市后該公司內(nèi)部控制制度問題導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)暴露，投資者損失慘重。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查，并決定對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人B進(jìn)行處罰。問題：1.保薦代表人B的行為違反了哪些法律法規(guī)或監(jiān)管要求？（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何建立健全保薦工作制度，以避免類似事件的發(fā)生？（3分）案例三：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在信息披露不完整的問題。C向該公司提出了整改建議，但該公司為了盡快完成項(xiàng)目，未對(duì)信息披露進(jìn)行完善。最終，該公司股票成功上市，但上市后該公司信息披露不完整問題導(dǎo)致投資者損失慘重。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查，并決定對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人C進(jìn)行處罰。問題：1.保薦代表人C的行為違反了哪些法律法規(guī)或監(jiān)管要求？（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何建立健全保薦工作制度，以避免類似事件的發(fā)生？（3分）五、論述題（每題11分，共22分）1.試述保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，并分析其重要性。（11分）2.試述證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行持續(xù)信用監(jiān)管制度的意義，并分析其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的影響。（11分）---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行核查。）2.√3.√4.√5.×（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置質(zhì)量控制部門。）6.√7.×（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。）8.√9.×（保薦代表人不得參與發(fā)行人的商業(yè)決策。）10.√二、單選題1.C（協(xié)助發(fā)行人進(jìn)行股票發(fā)行定價(jià)不屬于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的主要職責(zé)。）2.D（具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格不是保薦代表人資格申請(qǐng)的條件。）3.B（證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行持續(xù)信用監(jiān)管制度。）4.A（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置質(zhì)量控制部門。）5.A（職業(yè)道德規(guī)范要求保薦代表人不得以任何形式謀取不正當(dāng)利益。）6.B（質(zhì)量控制要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查。）7.C（保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限為自項(xiàng)目終止之日起5年。）8.B（法律法規(guī)要求保薦代表人不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。）9.C（行業(yè)監(jiān)管要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。）10.A（持續(xù)信用監(jiān)管制度要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核。）三、多選題1.A、B、D（保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在保薦業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查、指導(dǎo)發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)的要求準(zhǔn)備招股說明書、對(duì)發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)。）2.A、C、D（保薦代表人資格申請(qǐng)的條件包括具有證券從業(yè)資格、最近三年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。）3.B、C（證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)實(shí)行持續(xù)信用監(jiān)管制度和分類監(jiān)管制度。）4.A、B、C（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，明確保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目協(xié)辦人等人員的職責(zé)，并設(shè)置質(zhì)量控制部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門。）5.A、B、C（職業(yè)道德規(guī)范要求保薦代表人不得以任何形式謀取不正當(dāng)利益。）6.A、B（持續(xù)信用監(jiān)管制度要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人通過發(fā)審委審核后、股票發(fā)行前，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行再次核查。）7.B、C（保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限為自項(xiàng)目終止之日起3年和5年。）8.A、B、C（職業(yè)道德規(guī)范要求保薦代表人不得從事內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。）9.A、B、C（行業(yè)監(jiān)管要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)。）10.A、B（持續(xù)信用監(jiān)管制度要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行年度考核。）四、案例分析案例一：1.保薦代表人A的行為違反了《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)或監(jiān)管要求，具體包括：未如實(shí)報(bào)告發(fā)行人的財(cái)務(wù)造假行為、未履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、未遵守職業(yè)道德規(guī)范等。（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，具體包括：加強(qiáng)質(zhì)量控制部門建設(shè)、完善內(nèi)部審核機(jī)制、加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)和考核、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，以避免類似事件的發(fā)生。（3分）案例二：1.保薦代表人B的行為違反了《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)或監(jiān)管要求，具體包括：未如實(shí)報(bào)告發(fā)行人的內(nèi)部控制制度不完善問題、未履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、未遵守職業(yè)道德規(guī)范等。（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作制度，具體包括：加強(qiáng)質(zhì)量控制部門建設(shè)、完善內(nèi)部審核機(jī)制、加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的培訓(xùn)和考核、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，以避免類似事件的發(fā)生。（3分）案例三：1.保薦代表人C的行為違反了《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)或監(jiān)管要求，具體包括：未如實(shí)報(bào)告發(fā)行人的信息披露不完整問題、未履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、未遵守職業(yè)道德規(guī)范等。（3分）2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作