隨著全球供應(yīng)鏈深度調(diào)整與大國競爭持續(xù)加劇，出口管制作為維護(hù)國家安全與發(fā)展利益的關(guān)鍵政策工具，其動態(tài)與實(shí)踐受到前所未有的關(guān)注。2025年是中國出口管制法治化進(jìn)程中具有里程碑意義的一年。隨著《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制條例》(以下簡稱“《條例》”)自2024年底起全面施行，中國出口管制法律體系迎來了從“立規(guī)立制”向“深度運(yùn)行”轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。這一年，政策重心已經(jīng)從搭建法律框架轉(zhuǎn)向推動規(guī)則落地，通過密集發(fā)布配套公告、指引以及動態(tài)調(diào)整管控名單等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正將原則性的法律條款轉(zhuǎn)化為極具操作性的執(zhí)法實(shí)踐。從關(guān)鍵礦產(chǎn)的全球資源管理，到尖端技術(shù)的跨境流動限制，出口管制正成為我國在國家戰(zhàn)略層面上統(tǒng)籌國家安全與發(fā)展的重要工具。本文將圍繞2025年我國出口管制相關(guān)法律制度與政策措施的主要進(jìn)展，對相關(guān)規(guī)范文件、公告及配套解釋進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并結(jié)合相關(guān)執(zhí)法實(shí)踐案例，觀察出口管制規(guī)則在實(shí)踐中的具體適用及合規(guī)重點(diǎn)，以期為相關(guān)企業(yè)深入理解出口管制規(guī)則，正確避免出口管制風(fēng)險提供參考。21.出口管制法律法規(guī)體系持續(xù)完善2025年是《條例》全面實(shí)施的元年。作為《中華人民共和國出口管制法》(以下簡稱“《出口管制法》”)的核心配套行政法規(guī)，《條例》系統(tǒng)整合了過去分散的相關(guān)法規(guī)，實(shí)現(xiàn)了對兩用物項(xiàng)出口的統(tǒng)一規(guī)范與集中管理。在制度設(shè)計(jì)上，《條例》對《出口管制法》確立的基本制度進(jìn)行了全面細(xì)化與補(bǔ)充：一方面，通過系統(tǒng)規(guī)定出口許可申請、審查、決定程序，強(qiáng)化對最終用戶和最終用途審查與出口后核查，并細(xì)化管控名單同時設(shè)立關(guān)注名單，構(gòu)架了貫穿事前、事中、事后的出口管制風(fēng)險管理體系；另一方面，通過明確通用許可制度、引入以登記填報信息方式獲得出口憑證等便利化措施，并鼓勵出口經(jīng)營者建立內(nèi)部合規(guī)制度，旨在優(yōu)化監(jiān)管效能，促進(jìn)合規(guī)便利。由此，形成了覆蓋全流程，兼顧嚴(yán)格監(jiān)管與便利化的兩用物項(xiàng)出口管制實(shí)施框架。值得關(guān)注的是，《條例》第四十九條1是《出口管制法》域外效力原則在兩用物項(xiàng)領(lǐng)域的具體落地。該條款在《出口管制法》第四十八條2的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確：對于境外組織或個人實(shí)施的，涉及原產(chǎn)于中國或含有中國原產(chǎn)物項(xiàng)/技術(shù)的物項(xiàng)向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人的轉(zhuǎn)移、提供行為，商務(wù)部可以要求相關(guān)經(jīng)營者參照《條例》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。該條款為執(zhí)法部門規(guī)制特定境外行為提供了法律依據(jù)。這標(biāo)志著基于物項(xiàng)和技術(shù)源頭進(jìn)行追溯的跨境管控體系初步形成，是中國出口管制的域外適用從“原則宣示”邁向“規(guī)則構(gòu)建”的關(guān)鍵一步3。在具體實(shí)施層面，我國以商務(wù)部會同海關(guān)總署等部門聯(lián)合發(fā)布的《中華人民共和國兩用物項(xiàng)出口管制清單》(以下簡稱“《清單》”)為基石，采用國際通行的物項(xiàng)編碼管理體系，為兩用物項(xiàng)監(jiān)管提供了明確的標(biāo)準(zhǔn)。同時，商務(wù)部單獨(dú)或會同海關(guān)總署通過發(fā)布公告，對《清單》及相關(guān)管理措施進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保了出口管制制度能夠靈活、及時地響應(yīng)國家安全需求與國際形勢的變化?？傮w而言，當(dāng)前我國已在《出口管制法》下，初步構(gòu)建了一個以《條例》為核心實(shí)施規(guī)范，以《清單》及動態(tài)調(diào)整機(jī)制為支撐的出口管制實(shí)施體系。該體系在嚴(yán)格監(jiān)管的同時兼顧合規(guī)便利，并延伸至域外特定情形的，為后續(xù)的執(zhí)法實(shí)踐與政策發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。2.關(guān)鍵物項(xiàng)出口管制政策動向在《出口管制法》《條例》《清單》等法律法規(guī)框架下，2025年以來，商務(wù)部會同海關(guān)總署通過多份公告，陸續(xù)將中重稀土、關(guān)鍵礦物、先進(jìn)材料及相關(guān)技術(shù)納入清單管控范疇，并就一些管控物項(xiàng)配套發(fā)布“常見問題解答”,對物項(xiàng)識別作出具體說明?？傮w上，2025年兩用物項(xiàng)出口管制政策呈現(xiàn)出以下特征：(1)中重稀土出口管制措施的體系化設(shè)計(jì)與階段性調(diào)整2025年，中國圍繞關(guān)鍵戰(zhàn)略資源——中重稀土，通過以商務(wù)部公告為核心的一系列行政監(jiān)管措施，系統(tǒng)性地構(gòu)建并動態(tài)調(diào)整了其出口管制政策體系。1《條例》第四十九條境外組織和個人在中華人民共和國境外向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營者參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：(一)含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；(二)使用原產(chǎn)于中華人民共和國的特定技術(shù)等兩用物項(xiàng)在境外制造的兩用物項(xiàng)；(三)原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項(xiàng)。2《出口管制法》第四十八條任何國家或者地區(qū)濫用出口管制措施危害中華人民共和國國家安全和利益的，中華人民共和國可以根據(jù)實(shí)際情況對該國家或者地區(qū)對等采取措施。3關(guān)于《條例》的具體解讀，參見劉新宇、李佳、劉學(xué)朋和余茜茜撰寫的《直掛云帆濟(jì)滄海-—《兩用物項(xiàng)出口管制條例》簡析》,2·鎖定核心中重稀土資源。2025年4月4日，商務(wù)部與海關(guān)總署發(fā)布第18號公告，將釤、釓、鋱、鏑、镥、鈧、釔等7種中重稀土的金屬、合金、靶材、氧化物及化合物等基礎(chǔ)物項(xiàng)正式納入出口管制范疇。為明確執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，商務(wù)部隨后發(fā)布配套常見問題解答，詳細(xì)闡釋了物項(xiàng)識別具體規(guī)則，例如明確了“混合物”的概念及“稀土永磁材料”的管制邊界，并對已深度加工的下游產(chǎn)品予以排除，體現(xiàn)了精準(zhǔn)施策的監(jiān)管思路?！U(kuò)展至稀土全產(chǎn)業(yè)鏈。2025年10月9日，商務(wù)部發(fā)布了一系列公告，將中重稀土管制框架進(jìn)一步向縱深拓展，具體體現(xiàn)在三個維度：一是將剩余的中重稀土元素(鈥、鉺、銩、銪、鐿)也全部增列為管制對象(第56號公告);二是將管制范圍延伸至稀土上游的礦產(chǎn)、關(guān)鍵原輔料以及覆蓋開采、分離、冶煉到磁材制造的全套核心生產(chǎn)設(shè)備(第57號公告);三是對稀土全產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)技術(shù)進(jìn)行出口管制(第62號公告)?！ご_立域外管轄。最具標(biāo)志性的是通過第61號公告，針對中重稀土相關(guān)物項(xiàng)確立了基于《條例》第四十九條的“最低含量追溯規(guī)則”(即境外制成品中中國原產(chǎn)管制物項(xiàng)價值占比達(dá)0.1%即受管制)?？梢哉f，至此，中國形成了一個覆蓋資源、設(shè)備、技術(shù)乃至境外衍生品的立體化中重稀土出口管制體系?！討B(tài)調(diào)整。此后，2025年11月7日發(fā)布的第70號公告作為對國際局勢變化的審慎回應(yīng)，宣布第56號、57號、61號及62號公告自即日起被暫停實(shí)施至2026年11月10日。這意味著當(dāng)前直接有效的管制措施主要集中于第18號公告所涵蓋的特定中重稀土基礎(chǔ)物項(xiàng)。但這一“暫?！鼻∏”砻?，通過2025年發(fā)布的一系列擴(kuò)展性公告及其詳盡的規(guī)則設(shè)計(jì)，一套較為成熟、嚴(yán)密的稀土全產(chǎn)業(yè)鏈管制方案已成為可隨時啟用的制度和政策儲備。(2)戰(zhàn)略礦產(chǎn)與先進(jìn)材料清單化管制的持續(xù)擴(kuò)展在戰(zhàn)略礦產(chǎn)及先進(jìn)材料領(lǐng)域，我國的出口管制政策持續(xù)擴(kuò)展與深化。繼此前通過公告將石墨、鎵、鍺、銻及其相關(guān)技術(shù)納入管制范圍后，商務(wù)部、海關(guān)總署通過2025年第10號公告，進(jìn)一步將鎢、碲、鉍、鉬、銦等關(guān)鍵礦產(chǎn)及其相關(guān)材料、技術(shù)系統(tǒng)性地增列入《清單》。隨后，管制范圍更延伸至超硬材料(如2025年第55號公告對特定規(guī)格的人造金剛石微粉、單晶及加工設(shè)備等進(jìn)行管制)以及新能源關(guān)鍵材料(如2025年第58號公告對高能量密度鋰電池、人造石墨負(fù)極材料及其專用生產(chǎn)設(shè)備與技術(shù)等進(jìn)行管制)。值得注意的是，根據(jù)2025年11月的第70號公告，涉及超硬材料與新能源材料的擴(kuò)展性管制措施已被暫停實(shí)施至2026年11月10日，這體現(xiàn)了出口管制相關(guān)政策在復(fù)雜國際環(huán)境下的動態(tài)調(diào)整特征。此外，我國相繼出臺的、針對特定目的地(如美國、日本軍事用戶及用途)的全面禁止措施，以及對輸美特定物項(xiàng)的嚴(yán)格審查政策 (該條款已經(jīng)商務(wù)部2025年第72號公告暫停實(shí)施至2026年11月27日),不僅是《出口管制法》第十二條4全面管制原則的體現(xiàn)，也是基于《條例》第十條5對出口目的地風(fēng)險評估后采取的“相應(yīng)的管制措施”。4《出口管制法》第十二條國家對管制物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請?jiān)S可。出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請?jiān)S可：(一)危害國家安全和利益；(二)被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；(三)被用于恐怖主義目的。出口經(jīng)營者無法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項(xiàng)，向國家出口管制管理部門提出咨詢的，國家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)。5《《條例》第十條國務(wù)院商務(wù)主管部門會同外交、海關(guān)等國家有關(guān)部門可以結(jié)合下列因素對兩用物項(xiàng)出口目的國家和地區(qū)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的管制措施：(一)對國家安全和利益的影響；(二)履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)的需要；(三)履行我國締結(jié)或者參加的條約、協(xié)定的需要；(四)執(zhí)行聯(lián)合國安全理事會作出的具有約束力的相關(guān)決議和措施等的需要；(五)其他需要考慮的因素。3.出口許可管理的程序化推進(jìn)與制度完善2025年，我國兩用物項(xiàng)出口管制制度在執(zhí)法層面加速由原則性規(guī)范向具體、可操作規(guī)則深化。作為這一進(jìn)程的重要環(huán)節(jié)，商務(wù)部于2025年3月發(fā)布《兩用物項(xiàng)出口許可申請?zhí)顖笾改稀?以下簡稱“《指南》”),對許可申請的線上申報路徑、核心填報要素及材料要求作出統(tǒng)一說明，為出口經(jīng)營者提供了明確的操作指引。與此同時，出口許可管理制度本身也在進(jìn)行系統(tǒng)性修訂。2025年9月《兩用物項(xiàng)出口許可證管理辦法(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見。本次修訂旨在響應(yīng)《條例》實(shí)施后的最新法律要求，并與當(dāng)前全面電子化的許可管理實(shí)踐相銜接。根據(jù)修訂草案的內(nèi)容，預(yù)計(jì)新的管理辦法將優(yōu)化許可證的有效期管理、變更與延期程序，并進(jìn)一步明確許可證使用過程中的監(jiān)督要求與法律責(zé)任，從而構(gòu)建更為嚴(yán)謹(jǐn)、高效的許可證全生命周期管理體系。4.出口管制管控名單動態(tài)更新2025年初以來，商務(wù)部陸續(xù)將多批主要涉及國防軍工、航空航天及尖端技術(shù)領(lǐng)域的美國實(shí)體，以及個別臺灣地區(qū)實(shí)體列入管控名單。這些決定是基于對其活動與關(guān)聯(lián)風(fēng)險的審慎評估，旨在防范其對我國國家安全構(gòu)成的潛在威脅。根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定，管控名單實(shí)施動態(tài)管理。被列入管控名單的實(shí)體可以申請移出名單，商務(wù)部也可能根據(jù)實(shí)際情況，對管控措施做出相應(yīng)調(diào)整，包括暫停、停止或恢復(fù)相關(guān)限制。值得注意的是，目前制度運(yùn)行中仍以“管控名單”為主，而尚未實(shí)際運(yùn)用“關(guān)注名單”。這可能是因?yàn)?，對于尚處于風(fēng)險觀察期的企業(yè)，商務(wù)部傾向于優(yōu)先通過警示、約談或加強(qiáng)單證審核等方式進(jìn)行預(yù)置管理，以避免因頻繁發(fā)布“關(guān)注名單”而給進(jìn)出口企業(yè)增加不必要的合規(guī)負(fù)擔(dān)。5.禁止出口限制出口技術(shù)目錄修訂2025年7月，商務(wù)部會同科技部發(fā)布公告，對2023年發(fā)布的《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》進(jìn)行調(diào)整。此前，該目錄已經(jīng)自2001年12月12日發(fā)布之日起，經(jīng)歷了2008年、2020年、2023年三次修訂，本次調(diào)整又進(jìn)一步完善了技術(shù)進(jìn)出口管理體系，具體包括以下內(nèi)容：·刪除3項(xiàng)技術(shù)條目，包括1項(xiàng)禁止類的“中國傳統(tǒng)建筑技術(shù)”、2項(xiàng)限制類的“建筑環(huán)境控制技術(shù)”等條目；·新增1項(xiàng)限制類的“電池正極材料制備技術(shù)”條目；·修改1項(xiàng)限制類的“有色金屬冶金技術(shù)”條目。此次調(diào)整對已廣泛普及的建筑技術(shù)放寬限制，對事關(guān)能源轉(zhuǎn)型核心競爭力的電池材料技術(shù)加強(qiáng)管控，同時對冶金技術(shù)進(jìn)行定義更新旨在使行業(yè)管理規(guī)則更貼合技術(shù)發(fā)展實(shí)際。商務(wù)部發(fā)言人表示，此次調(diào)整是為適應(yīng)技術(shù)發(fā)展新形勢、進(jìn)一步完善技術(shù)貿(mào)易管理體系，旨在統(tǒng)籌維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全與發(fā)展利益，同時持續(xù)推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。65在系統(tǒng)梳理了2025年出口管制政策與制度的深化完善后，我們通過以下具體案例來透視這些原則與規(guī)則如何在實(shí)踐中落地，以及對企業(yè)合規(guī)帶來的直接警示。案例一：某新能源公司未經(jīng)許可出口負(fù)極鋅材料案72025年12月19日，北侖海關(guān)對某新能源科技有限公司的違法行為作出行政處罰決定。該公司以一般貿(mào)易監(jiān)管方式向海關(guān)申報出口貨物，申報品名為負(fù)極鋅材料、IBA負(fù)極鋅材料、15F負(fù)極鋅材料等，申報數(shù)量共計(jì)416,400千克，申報CIF總價共計(jì)1,727,799.68美元。經(jīng)寧波海關(guān)查驗(yàn)，上述貨物實(shí)際為鋅含量大于99.9%、顆粒度小于500微米的負(fù)極鋅材料，均應(yīng)歸入商品編號7903900010項(xiàng)下，屬于管制物項(xiàng)，出口需提交《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證》。經(jīng)計(jì)核，上述負(fù)極鋅材料的價值共計(jì)人民幣1,215.87萬元。當(dāng)事人未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)，違反了《出口管制法》第十九條第一款8、第三四十條第一項(xiàng)等規(guī)定。北侖海關(guān)依法對當(dāng)事人處以罰款人民幣365萬元。本案系典型的未經(jīng)許可擅自出口兩用物項(xiàng)的行政處罰案件。涉案貨物雖以“負(fù)極鋅材料”等名稱申報，但經(jīng)查驗(yàn)，其鋅含量、顆粒度等關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)已明確落入《清單》所列管制物項(xiàng)范圍，依法應(yīng)當(dāng)履行兩用物項(xiàng)出口許可程序。海關(guān)在執(zhí)法中直接適用《出口管制法》第三十四條作為處罰依據(jù)，并結(jié)合涉案貨值確定了較高罰款金額。在兩用物項(xiàng)清單不斷細(xì)化、參數(shù)化的背景下，僅依賴商品名稱或既有貿(mào)易習(xí)慣判斷是否列管，可能已難以滿足出口合規(guī)要求。對于涉及新能源、新材料等領(lǐng)域的原材料或中間品，出口經(jīng)營者有必要在出口前對物項(xiàng)的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性核查，并在存在不確定性的情況下主動咨詢或申請?jiān)S可，以避免因判斷失誤而承擔(dān)較高的行政處罰風(fēng)險。案例二：王某彬等人走私銻錠系列案102025年12月16日，廣東省深圳市中級人民法院依法對王某彬等27人實(shí)施的六起走私銻錠系列案進(jìn)行了一審公開宣判。經(jīng)查明，全案共計(jì)走私銻錠166余噸，海關(guān)現(xiàn)場查扣96余噸。法院審理認(rèn)為，王某彬等人違反《條例》等國家出口管制規(guī)定，逃避海關(guān)監(jiān)管，走私國家進(jìn)行出口管制的貨物，情節(jié)嚴(yán)重，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。其中，對涉案數(shù)量最大的主犯王某彬以走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣一百萬元，對其余26名被告人，分別以同罪判處有期徒刑五年至拘役四個月不等的刑罰，并處罰金。7中華人民共和國北侖海關(guān)行政處罰決定書甬北關(guān)緝違字〔2025〕1310號/ningbo_customs/470752/2881004/470781/470783/69054958《出口管制法》第十九條出口貨物的發(fā)貨人或者代理報關(guān)企業(yè)出口管制貨物時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理報關(guān)手續(xù)。出口貨物的發(fā)貨人未向海關(guān)交驗(yàn)由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向出口貨物發(fā)貨人提出質(zhì)疑；海關(guān)可以向國家出口管制管理部門提出組織鑒別，并根據(jù)國家出口管制管理部門作出的鑒別結(jié)論依法處置。在鑒別或者質(zhì)疑期間，海關(guān)對出口貨物不予放行。9《中華人民共和國出口管制法》第三十四條出口經(jīng)營者有下列行為之一的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營資格：(一)未經(jīng)許可擅自出口管制物項(xiàng)；(二)超出出口許可證件規(guī)定的許可范圍出口管制物項(xiàng)；(三)出口禁止出口的管制物項(xiàng)本案系戰(zhàn)略性礦產(chǎn)出口管制領(lǐng)域中一起較為典型的刑事追責(zé)案件。銻作為重要的戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源，自2024年8月被納入出口管制清單11后，相關(guān)物項(xiàng)出口須依法取得許可。涉案人員通過走私方式逃避海關(guān)監(jiān)管，非法出口大量銻錠，數(shù)量巨大、情節(jié)嚴(yán)重，其行為已明顯超出一般行政違法范疇，依法構(gòu)成走私國家禁止進(jìn)出口的貨物罪。值得注意的是，盡管2025年內(nèi)銻相關(guān)出口管制政策經(jīng)歷了數(shù)次調(diào)整12,但無論政策如何變動，銻相關(guān)物項(xiàng)始終處于出口許可管理框架之下，未經(jīng)許可擅自出口的行為，仍可能面臨行政處罰乃至刑事追責(zé)。此外，結(jié)合2025年5月以來國家出口管制工作協(xié)調(diào)機(jī)制辦公室部署的打擊戰(zhàn)略礦產(chǎn)走私出口專項(xiàng)行動13,可以看出我國對戰(zhàn)略性礦產(chǎn)出口違法行為的執(zhí)法正持續(xù)加強(qiáng)。對相關(guān)經(jīng)營者而言，戰(zhàn)略礦產(chǎn)出口已成為出口管制執(zhí)法和刑事司法高度關(guān)注的領(lǐng)域，任何試圖通過隱匿、繞道或其他方式規(guī)避監(jiān)管的行為，所對應(yīng)的刑事法律風(fēng)險正在急劇攀升。未來，中國出口管制的演進(jìn)趨勢與企業(yè)的合規(guī)策略，預(yù)計(jì)將呈現(xiàn)出“治理體系化——國家安全常態(tài)化——規(guī)則精細(xì)化——執(zhí)法國際化”的多維走向。1.體系化：從單一出口環(huán)節(jié)到全鏈條治理以稀土為例，出口管制正迅速超越單一的出口環(huán)節(jié)，構(gòu)建覆蓋“資源開采——冶煉分離——產(chǎn)品流通——最終出口”的全鏈條治理體系。2024年10月1日起施行的《稀土管理?xiàng)l例》作為頂層設(shè)計(jì)，為全產(chǎn)業(yè)鏈監(jiān)管提供了高位階的法律依據(jù)；而2025年7月28日起實(shí)施的《稀土開采和稀土冶煉分離總量調(diào)控管理暫行辦法》則提供了精準(zhǔn)的實(shí)施工具，例如，其要求企業(yè)每月上報產(chǎn)品流向信息，旨在建立實(shí)時、動態(tài)的稀土資源“數(shù)字畫像”,從源頭上杜絕非法流通的可能。這意味著，未來的監(jiān)管將是一個貫穿始終的閉環(huán)系統(tǒng)，企業(yè)對國內(nèi)供應(yīng)鏈的合規(guī)管理將與出口合規(guī)同等重要。2.常態(tài)化：從非常政策到國家治理工具管制的制度功能已從臨時性政策手段上升為國家安全體系的常設(shè)工具。根據(jù)商務(wù)部第70號公告，61號、62號等公告雖然暫緩實(shí)施至2026年11月10日，但其“可啟可?！钡膹椥园才?，本質(zhì)上是一種戰(zhàn)略儲備機(jī)制，使國家能夠根據(jù)外部局勢變化靈活啟用。未來，出口許可、配額指標(biāo)、用途審查等制度安排將更加制度化和前置化，企業(yè)在跨境經(jīng)營中必須將“是否受控”作為商業(yè)決策的起點(diǎn)，而非合規(guī)附屬問題。/qdml/art/2024/art_b907a108e35945db9f8b04e1ed77b65/zcfb/dwmygl/art/2024/art_deb001af54684fb0803282d6d1dd4ca73.精細(xì)化：從物項(xiàng)管制到技術(shù)鏈條管制未來管制將呈現(xiàn)出技術(shù)導(dǎo)向與風(fēng)險導(dǎo)向的“雙維細(xì)化”趨勢。一方面，隨著稀土在新能源、半導(dǎo)體、軍工領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，管制清單將不再局限于礦產(chǎn)品本身，而會進(jìn)一步延伸至稀土冶煉、分離技術(shù)以及高端功能材料。另一方面，監(jiān)管將強(qiáng)化最終用戶、最終用途的風(fēng)險識別，通過許可審查與動態(tài)清單調(diào)整，實(shí)現(xiàn)對外技術(shù)流動的可控與精準(zhǔn)約束。這種精細(xì)化管制模式，有觀點(diǎn)認(rèn)為這實(shí)際上是中國對美國出口管制體系的本土化重構(gòu)，并能實(shí)現(xiàn)“以卡脖子促升級”,即在保障國家安全的前提下，倒逼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主與價值鏈攀升。4.國際化：從國內(nèi)立法到多邊框架嵌入中國正加速構(gòu)建“以我為主”的出口管制話語體系，并通過多邊渠道輸出制度影響力。隨著“一帶一路”、金磚機(jī)制和上合組織框架下的合作深化，中國有望推動關(guān)鍵礦產(chǎn)領(lǐng)域的“管制互認(rèn)機(jī)制”,以多邊合規(guī)替代單邊限制。這不僅是對美國單邊長臂管轄的制度性對沖，也意味著中國正在以“規(guī)范輸出”的方式參與國際規(guī)則再造，從對象走向主體。2025年的政策演進(jìn)與執(zhí)法案例清晰地表明，中國法項(xiàng)下的出口合規(guī)已不再是相關(guān)企業(yè)的“選做題”,而是關(guān)乎生存的“必答題”。在規(guī)則日益復(fù)雜、執(zhí)法持續(xù)強(qiáng)化的背景下，企業(yè)必須提升合規(guī)管理的系統(tǒng)性與前瞻性。結(jié)合相關(guān)制度變化及實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，特此提出以下原則性建議，供相關(guān)企業(yè)參考。1.系統(tǒng)且精準(zhǔn)識別管控物項(xiàng)，事先防控出口管制風(fēng)險首先，企業(yè)必須建立對管制物項(xiàng)的精準(zhǔn)識別能力。企業(yè)應(yīng)當(dāng)摒棄對傳統(tǒng)商品名稱、海關(guān)編碼或過往出口經(jīng)驗(yàn)的依賴，建立常態(tài)化的內(nèi)部篩查機(jī)制。特別是新能源、新材料、關(guān)鍵礦產(chǎn)等領(lǐng)域的經(jīng)營者，應(yīng)對照《清單》及最新公告，對產(chǎn)品的具體成分、規(guī)格、性能指標(biāo)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性核驗(yàn)。對于難以界定的物項(xiàng)，應(yīng)采取審慎原則，主動向商務(wù)部咨詢或提前申請出口許可，從根本上避免因“不知情”或“判斷失誤”而引發(fā)行政處罰乃至刑事責(zé)任的風(fēng)險。其次，在當(dāng)前出口管制與國際制裁、反制裁措施縱橫交織的背景下，企業(yè)應(yīng)從全局視角審視交易風(fēng)險。重點(diǎn)加強(qiáng)對最終用戶、最終用途的穿透式管理，建立并執(zhí)行相對完善的客戶篩查和交易風(fēng)險評估機(jī)制，審慎識別直接或間接涉及高風(fēng)險國家、地區(qū)或敏感用途的交易安排，并系統(tǒng)化保留相關(guān)記錄以備核查。對于被列入管控名單的實(shí)體，應(yīng)嚴(yán)格遵守交易限制。同時，應(yīng)關(guān)注政策中“關(guān)注名單”等預(yù)防性制度的應(yīng)用動向，對來自高風(fēng)險地區(qū)或涉及敏感行業(yè)的交易保持額外警惕。2.重視全鏈條合規(guī)，防范域外適用風(fēng)險《條例》第四十九條所明確的域外適用原則，意味著即使物項(xiàng)已離開中國，若其中含有受管控的中國原產(chǎn)物項(xiàng)或技術(shù)，且流向特定目的地或最終用戶，相關(guān)經(jīng)營者(包括境外實(shí)體)仍可能被要求遵守中國規(guī)定。因此，全球供應(yīng)鏈上