2026年跨境電商公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度第一章總則第一條制定目的。為規(guī)范公司跨境電商業(yè)務(wù)全流程數(shù)據(jù)處理活動，明確數(shù)據(jù)合規(guī)管理的操作標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任邊界，保障數(shù)據(jù)安全與個人信息權(quán)益，促進(jìn)數(shù)據(jù)依法有序流通利用，防范數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開展符合國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)及海外市場監(jiān)管要求，結(jié)合公司跨境電商業(yè)務(wù)特性及數(shù)據(jù)管理實際，特制定本制度。第二條制定依據(jù)。本制度依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》及海外目標(biāo)市場相關(guān)數(shù)據(jù)合規(guī)法律法規(guī)（如歐盟GDPR、美國CCPA、東南亞各國個人信息保護(hù)條例等），結(jié)合公司跨境電商運(yùn)營管理體系、合規(guī)管理規(guī)范及數(shù)據(jù)處理實踐經(jīng)驗制定。第三條適用范圍。本制度適用于公司所有部門、下屬分支機(jī)構(gòu)及全體員工（含正式員工、試用期員工、實習(xí)生、勞務(wù)派遣人員及外包人員），覆蓋公司在跨境電商業(yè)務(wù)中產(chǎn)生、收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等數(shù)據(jù)處理全流程。適用于客戶數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)、供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)、員工數(shù)據(jù)等各類業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)，包括電子數(shù)據(jù)與紙質(zhì)載體記錄的數(shù)據(jù)。第四條核心原則。數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作堅持“合法正當(dāng)、最小必要、安全可控、全程管控、權(quán)責(zé)明晰”的原則，嚴(yán)格遵循數(shù)據(jù)處理全生命周期合規(guī)要求，在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，促進(jìn)數(shù)據(jù)價值合理釋放，兼顧業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控。第五條術(shù)語定義。本制度所稱“數(shù)據(jù)”，指任何以電子或者其他方式對信息的記錄，包括個人信息和非個人信息；“個人信息”，指以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關(guān)的各種信息，不包括匿名化處理后的信息；“數(shù)據(jù)處理”，指數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等活動；“數(shù)據(jù)跨境流動”，指將在境內(nèi)收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)傳輸至境外的行為；“匿名化”，指通過對個人信息進(jìn)行處理，使得個人信息無法識別特定自然人且不能復(fù)原的過程。第二章職責(zé)分工第六條合規(guī)部職責(zé)。作為數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和修訂數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度及操作規(guī)范；負(fù)責(zé)組織開展數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)與宣貫工作，提升全員數(shù)據(jù)合規(guī)意識；負(fù)責(zé)牽頭開展數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險排查與合規(guī)自查，建立風(fēng)險臺賬并跟蹤整改；負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)處理活動的合規(guī)審核，包括數(shù)據(jù)跨境流動、個人信息處理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)評估；負(fù)責(zé)受理數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)投訴與舉報，組織調(diào)查核實并提出處理建議；負(fù)責(zé)對接國內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)，配合開展數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)調(diào)查工作；負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)相關(guān)資料的整理、歸檔與管理。第七條數(shù)據(jù)部職責(zé)。負(fù)責(zé)搭建公司數(shù)據(jù)管理體系，明確數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)，對數(shù)據(jù)實施精細(xì)化管理；負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)處理全流程的技術(shù)支撐，保障數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)的安全可控；負(fù)責(zé)落實數(shù)據(jù)安全保護(hù)技術(shù)措施，包括數(shù)據(jù)加密、脫敏、訪問控制、異常監(jiān)測、備份恢復(fù)等；負(fù)責(zé)配合合規(guī)部開展數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險排查，提供數(shù)據(jù)層面的技術(shù)支持與分析報告；負(fù)責(zé)規(guī)范數(shù)據(jù)共享與使用流程，確保數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)合規(guī)可追溯。第八條IT技術(shù)部職責(zé)。負(fù)責(zé)搭建并維護(hù)數(shù)據(jù)處理相關(guān)信息系統(tǒng)，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及安全防護(hù)能力；負(fù)責(zé)落實系統(tǒng)層面的數(shù)據(jù)安全保障措施，包括系統(tǒng)加密、漏洞防護(hù)、日志記錄、訪問權(quán)限管控等；負(fù)責(zé)處理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)運(yùn)行過程中的技術(shù)故障，及時響應(yīng)各部門的技術(shù)需求；負(fù)責(zé)配合數(shù)據(jù)部、合規(guī)部開展數(shù)據(jù)安全檢測與風(fēng)險防控，確保數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)符合合規(guī)要求。第九條各業(yè)務(wù)部門職責(zé)。各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本部門數(shù)據(jù)合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行本制度；負(fù)責(zé)規(guī)范本部門業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)處理行為，確保數(shù)據(jù)收集、使用等活動符合合規(guī)要求；負(fù)責(zé)排查本部門分管業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，落實風(fēng)險防控措施；發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)合規(guī)問題或風(fēng)險時，需及時向合規(guī)部及數(shù)據(jù)部報告并配合整改；負(fù)責(zé)本部門數(shù)據(jù)處理相關(guān)資料的初步整理與提交。第十條人力資源部職責(zé)。負(fù)責(zé)將數(shù)據(jù)合規(guī)制度納入員工入職培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)及晉升培訓(xùn)體系，組織全員簽署《數(shù)據(jù)合規(guī)承諾書》；負(fù)責(zé)將數(shù)據(jù)合規(guī)工作表現(xiàn)納入員工績效考核與評優(yōu)評先體系，對違反本制度的員工按規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分；負(fù)責(zé)配合合規(guī)部開展數(shù)據(jù)合規(guī)調(diào)查，協(xié)助調(diào)取員工相關(guān)人事及數(shù)據(jù)處理記錄；負(fù)責(zé)員工個人信息的合規(guī)管理，保障員工信息權(quán)益。第十一條財務(wù)部職責(zé)。負(fù)責(zé)審核數(shù)據(jù)合規(guī)管理相關(guān)的費(fèi)用支出（如數(shù)據(jù)安全技術(shù)采購、合規(guī)評估服務(wù)、培訓(xùn)等費(fèi)用），對費(fèi)用支出進(jìn)行管控；負(fù)責(zé)核算數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作的成本，提供財務(wù)數(shù)據(jù)分析支持；負(fù)責(zé)相關(guān)費(fèi)用的報銷審核與支付工作，確保費(fèi)用支出合規(guī)可追溯。第十二條管理層職責(zé)。負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)合規(guī)管理制度的審批與發(fā)布；負(fù)責(zé)保障數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作所需資源（如人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)支持等）的投入；負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作的落實情況；負(fù)責(zé)對重大數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險事件的處理作出決策；負(fù)責(zé)推動公司數(shù)據(jù)合規(guī)文化建設(shè)。第三章數(shù)據(jù)全流程合規(guī)管控第十三條數(shù)據(jù)收集合規(guī)管控。各業(yè)務(wù)部門在收集數(shù)據(jù)時，需遵循“合法正當(dāng)、最小必要”原則，僅收集與業(yè)務(wù)開展直接相關(guān)的數(shù)據(jù)，不得超范圍收集。收集個人信息時，需以清晰、易懂的方式向個人明確告知收集目的、范圍、使用方式及保存期限等信息，獲取個人的單獨(dú)同意；通過跨境電商平臺、第三方機(jī)構(gòu)等渠道獲取數(shù)據(jù)的，需確認(rèn)數(shù)據(jù)來源合法，簽訂數(shù)據(jù)獲取合規(guī)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。嚴(yán)禁通過欺詐、脅迫、誘導(dǎo)等不正當(dāng)方式收集數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁收集法律法規(guī)禁止收集的個人信息。第十四條數(shù)據(jù)存儲合規(guī)管控。數(shù)據(jù)部需建立標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)存儲體系，對不同類型、級別的數(shù)據(jù)采取差異化存儲策略。個人信息及重要數(shù)據(jù)需采用加密存儲方式，落實數(shù)據(jù)備份機(jī)制，至少每月開展一次全量備份，備份數(shù)據(jù)保存期限不低于業(yè)務(wù)需要及法律法規(guī)要求。數(shù)據(jù)存儲期限需嚴(yán)格遵循“最小必要”原則，超出保存期限的數(shù)據(jù)，需按規(guī)定及時開展清理與銷毀工作。嚴(yán)禁將個人信息及重要數(shù)據(jù)存儲在未采取安全防護(hù)措施的系統(tǒng)或設(shè)備中，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)將數(shù)據(jù)存儲至境外服務(wù)器。第十五條數(shù)據(jù)使用與加工合規(guī)管控。數(shù)據(jù)使用需嚴(yán)格遵循收集時告知的目的，不得超出授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)；因業(yè)務(wù)拓展需要變更數(shù)據(jù)使用目的的，需重新獲取個人或數(shù)據(jù)提供方的同意。數(shù)據(jù)加工過程中，需采取必要的安全措施，防范數(shù)據(jù)泄露或篡改風(fēng)險；對個人信息進(jìn)行加工處理的，不得侵害個人合法權(quán)益。建立數(shù)據(jù)使用授權(quán)機(jī)制，實行“一場景一授權(quán)”審批模式，明確數(shù)據(jù)使用的范圍、期限及責(zé)任人，數(shù)據(jù)使用過程需全程留痕，確?？勺匪?。嚴(yán)禁任何部門或個人擅自將公司數(shù)據(jù)用于非業(yè)務(wù)用途，嚴(yán)禁向無關(guān)第三方泄露數(shù)據(jù)。第十六條數(shù)據(jù)傳輸與共享合規(guī)管控。數(shù)據(jù)在公司內(nèi)部傳輸時，需通過加密通道進(jìn)行，確保傳輸過程安全可控；數(shù)據(jù)傳輸至外部合作方的，需簽訂數(shù)據(jù)共享合規(guī)協(xié)議，明確數(shù)據(jù)共享的范圍、用途、安全責(zé)任及保密義務(wù)，對接收方的數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行監(jiān)督。共享個人信息的，需事先獲取個人同意；共享重要數(shù)據(jù)的，需經(jīng)合規(guī)部審核及管理層審批。嚴(yán)禁未經(jīng)合規(guī)審核將數(shù)據(jù)傳輸至境外，嚴(yán)禁向無合法資質(zhì)的第三方共享數(shù)據(jù)。第十七條數(shù)據(jù)跨境流動合規(guī)管控。數(shù)據(jù)跨境流動需嚴(yán)格遵循《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》及海外目標(biāo)市場相關(guān)法律法規(guī)要求。向境外提供數(shù)據(jù)前，需由合規(guī)部牽頭開展合規(guī)評估，區(qū)分不同情形落實相應(yīng)管控措施：屬于免予申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立標(biāo)準(zhǔn)合同情形的，需留存相關(guān)證明材料；需申報數(shù)據(jù)出境安全評估的，需通過省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報，評估通過后方可開展跨境流動；需訂立個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同或通過個人信息保護(hù)認(rèn)證的，需完成相關(guān)手續(xù)并留存?zhèn)浒覆牧?。跨境電商業(yè)務(wù)中因訂立、履行跨境購物合同等確需向境外提供個人信息的，需留存相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，確保符合豁免情形要求。第十八條數(shù)據(jù)銷毀合規(guī)管控。數(shù)據(jù)達(dá)到保存期限或不再需要使用時，各業(yè)務(wù)部門需向數(shù)據(jù)部提交數(shù)據(jù)銷毀申請，經(jīng)合規(guī)部審核同意后，由數(shù)據(jù)部組織開展銷毀工作。數(shù)據(jù)銷毀需采用不可恢復(fù)的技術(shù)手段，電子數(shù)據(jù)需徹底刪除并確保無法復(fù)原，紙質(zhì)載體數(shù)據(jù)需進(jìn)行粉碎或焚燒處理。數(shù)據(jù)銷毀過程需全程記錄，形成《數(shù)據(jù)銷毀清單》，明確銷毀數(shù)據(jù)的名稱、類型、數(shù)量、銷毀方式及時間等信息，相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)后歸檔留存。第四章風(fēng)險防控與應(yīng)急處置第十九條數(shù)據(jù)分類分級與風(fēng)險排查。數(shù)據(jù)部牽頭聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門開展數(shù)據(jù)分類分級工作，將數(shù)據(jù)劃分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)及核心數(shù)據(jù)，明確各級數(shù)據(jù)的管控標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)部每季度組織開展一次全公司數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險排查，重點(diǎn)排查數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、跨境流動等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立風(fēng)險排查臺賬，明確風(fēng)險點(diǎn)、責(zé)任部門、整改措施及整改時限。對排查發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險問題，需立即啟動整改程序，跟蹤整改效果，形成閉環(huán)管理。第二十條數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)。IT技術(shù)部與數(shù)據(jù)部聯(lián)合搭建數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，落實數(shù)據(jù)加密、訪問控制、異常行為監(jiān)測、安全審計等技術(shù)措施。對數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)定期開展安全漏洞掃描與滲透測試，及時修復(fù)安全隱患；建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控機(jī)制，實行最小權(quán)限原則，嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問范圍，定期開展權(quán)限核查與清理。針對跨境數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)，采用專用加密通道等技術(shù)手段，保障數(shù)據(jù)傳輸安全。第二十一條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫。人力資源部聯(lián)合合規(guī)部建立常態(tài)化數(shù)據(jù)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，新員工入職需開展專項培訓(xùn)，在崗員工每年至少開展一次復(fù)訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、本制度規(guī)定、數(shù)據(jù)安全防護(hù)要點(diǎn)、典型案例等內(nèi)容。通過公司內(nèi)部公告、郵件、會議等多種形式開展數(shù)據(jù)合規(guī)宣貫，提升全員數(shù)據(jù)合規(guī)意識與風(fēng)險防范能力，營造“數(shù)據(jù)安全、合規(guī)為先”的企業(yè)文化。第二十二條應(yīng)急處置機(jī)制。合規(guī)部牽頭制定《數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急處置預(yù)案》，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任部門、響應(yīng)措施及報告路徑。發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等數(shù)據(jù)安全事件時，相關(guān)部門需立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，采取補(bǔ)救措施，防止風(fēng)險擴(kuò)大，并在事件發(fā)生后24小時內(nèi)上報合規(guī)部及管理層。合規(guī)部組織開展事件調(diào)查，分析事件原因，評估事件影響，提出處理建議；相關(guān)責(zé)任部門需按要求完成整改，完善防控措施。涉及個人信息泄露的，需按規(guī)定及時告知個人并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第五章監(jiān)督考核第二十三條監(jiān)督檢查機(jī)制。建立多層級數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督檢查機(jī)制，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門日常監(jiān)督檢查；合規(guī)部每月開展一次專項監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)處理流程合規(guī)性、風(fēng)險防控措施落實情況等；管理層每季度開展一次全面監(jiān)督檢查，核查全公司數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作成效。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，明確整改要求及時限，跟蹤整改落實情況，確保問題閉環(huán)解決。第二十四條考核指標(biāo)設(shè)定。將數(shù)據(jù)合規(guī)管理相關(guān)指標(biāo)納入各部門及員工的績效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：數(shù)據(jù)合規(guī)制度執(zhí)行率、數(shù)據(jù)收集/使用合規(guī)率、風(fēng)險排查完成率、整改完成率、數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生率、跨境數(shù)據(jù)流動合規(guī)率等。具體考核指標(biāo)及權(quán)重根據(jù)部門職責(zé)與崗位特性確定，確保考核科學(xué)合理、可衡量。第二十五條考核結(jié)果應(yīng)用。考核結(jié)果與部門績效獎金、員工薪酬晉升、評優(yōu)評先直接掛鉤。對數(shù)據(jù)合規(guī)管理工作成效顯著、未發(fā)生數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險事件的部門及個人，公司給予通報表揚(yáng)及相應(yīng)績效獎勵；對未按要求落實數(shù)據(jù)合規(guī)工作職責(zé)、存在數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險隱患且未及時整改的部門及個人，公司給予通報批評、扣減績效獎金等處罰；對違反本制度規(guī)定，造成數(shù)據(jù)泄露、濫用等合規(guī)風(fēng)險事件的，視情節(jié)輕重對相關(guān)責(zé)任人給予警告、記過、降職、降薪直至解除勞動合同的處分；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或品牌損害的，依法追究賠償責(zé)任；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第二十六條申訴機(jī)制。員工對數(shù)據(jù)合規(guī)監(jiān)督檢查結(jié)論、考核結(jié)果及相關(guān)處分決定有異議的，可在收到相關(guān)通知后3個工作日內(nèi)，向人力資源部提交書面申訴申請，說明申訴理由并提供相關(guān)證明材料。人力資源部需在收到申訴申請后5個工作日內(nèi)，聯(lián)合合規(guī)部開展重新核查，形成申訴處理意見并反饋給申訴人，申訴處理意見為最終結(jié)果。第二十七條制度培訓(xùn)。本制度發(fā)布后，人力資源部聯(lián)合合規(guī)部組織全體員工