碳邊境調(diào)節(jié)機制出口貿(mào)易自由化影響課題申報書一、封面內(nèi)容

項目名稱：碳邊境調(diào)節(jié)機制出口貿(mào)易自由化影響研究

申請人姓名及聯(lián)系方式：張明，zhangming@

所屬單位：國家經(jīng)濟研究院國際經(jīng)濟研究所

申報日期：2023年10月26日

項目類別：應(yīng)用研究

二．項目摘要

本研究旨在深入探討碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對出口貿(mào)易自由化的影響，分析其在全球貿(mào)易格局中的作用機制與潛在效應(yīng)。CBAM作為歐盟為應(yīng)對氣候變化和促進綠色貿(mào)易而推出的政策工具，對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性與可持續(xù)性具有重要影響。本項目將結(jié)合國際貿(mào)易理論與實證分析方法，系統(tǒng)研究CBAM的實施如何重塑出口貿(mào)易模式，特別是在高碳排放行業(yè)中，出口國與進口國之間的貿(mào)易關(guān)系可能發(fā)生的結(jié)構(gòu)性變化。

研究核心內(nèi)容涵蓋CBAM政策框架的構(gòu)成要素，包括碳定價機制、數(shù)據(jù)監(jiān)測體系及合規(guī)性要求，并分析其與現(xiàn)有國際貿(mào)易規(guī)則的兼容性。通過構(gòu)建計量經(jīng)濟模型，評估CBAM對不同國家出口績效的影響差異，重點關(guān)注發(fā)展中國家在高碳產(chǎn)業(yè)中的出口競爭力變化。同時，研究將考察碳邊境調(diào)節(jié)機制對全球價值鏈重構(gòu)的影響，識別可能出現(xiàn)的“碳轉(zhuǎn)移”或“產(chǎn)業(yè)外遷”現(xiàn)象，并分析其對中國等主要出口國的政策啟示。

研究方法上，本項目采用雙重差分法和面板數(shù)據(jù)模型，基于WTO、IEA及各國海關(guān)數(shù)據(jù)庫進行實證檢驗。預(yù)期成果包括：揭示CBAM對出口貿(mào)易自由化的凈效應(yīng)，量化不同行業(yè)和國家的受影響程度；提出政策建議，幫助出口國適應(yīng)綠色貿(mào)易壁壘，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑。研究成果將為中國參與全球氣候治理和推動綠色貿(mào)易自由化提供理論依據(jù)與實踐參考，對維護多邊貿(mào)易體制的公平性與效率具有現(xiàn)實意義。

三.項目背景與研究意義

在全球氣候治理進程加速和綠色低碳轉(zhuǎn)型成為國際共識的背景下，碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）作為歐盟推動綠色貿(mào)易和應(yīng)對碳泄漏的重要政策工具，正對全球貿(mào)易格局產(chǎn)生深遠影響。CBAM旨在通過在歐盟進口高碳排放產(chǎn)品時征收碳費用，促使出口國也采取氣候行動，確保歐盟內(nèi)部碳市場與全球氣候政策的協(xié)同性。然而，該機制的實施不僅對歐盟自身的貿(mào)易政策構(gòu)成調(diào)整，也對全球范圍內(nèi)的出口貿(mào)易自由化理念和實踐提出了挑戰(zhàn)，引發(fā)了關(guān)于貿(mào)易保護主義、公平競爭及全球價值鏈重塑的廣泛討論。因此，系統(tǒng)研究CBAM對出口貿(mào)易自由化的影響，具有重要的理論價值和現(xiàn)實緊迫性。

**1.研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀、存在的問題及研究的必要性**

當前，國際社會在應(yīng)對氣候變化與維護自由貿(mào)易之間面臨復(fù)雜平衡。一方面，各國日益認識到氣候變化對全球經(jīng)濟的長期威脅，紛紛出臺碳定價政策，推動綠色低碳轉(zhuǎn)型；另一方面，貿(mào)易保護主義抬頭，以環(huán)境保護為名的貿(mào)易壁壘增多，引發(fā)了對新貿(mào)易摩擦的擔憂。CBAM作為歐盟在碳市場機制與國際貿(mào)易規(guī)則交叉領(lǐng)域的重要創(chuàng)新，其設(shè)計理念與實施效果備受關(guān)注?，F(xiàn)有研究多集中于CBAM的機制設(shè)計與對歐盟經(jīng)濟的影響，但對全球出口貿(mào)易自由化的系統(tǒng)性分析尚顯不足。

現(xiàn)有研究存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，對CBAM與出口貿(mào)易自由化的互動關(guān)系缺乏深入探討。多數(shù)研究將CBAM視為單向的貿(mào)易限制措施，忽視了其對出口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和綠色技術(shù)創(chuàng)新的潛在激勵作用。其次，實證分析多基于靜態(tài)模型或局部均衡框架，難以捕捉CBAM動態(tài)實施過程中全球價值鏈的復(fù)雜重構(gòu)效應(yīng)。再次，對發(fā)展中國家在高碳產(chǎn)業(yè)中的出口脆弱性研究不足，缺乏針對不同國家類型（如資源型經(jīng)濟體、制造業(yè)大國）的差異化分析。最后，現(xiàn)有研究對CBAM可能引發(fā)的“碳轉(zhuǎn)移”或“產(chǎn)業(yè)外遷”現(xiàn)象缺乏前瞻性評估，未能充分揭示其長期貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

本研究的必要性體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，理論層面，CBAM的引入打破了傳統(tǒng)貿(mào)易自由化框架下的碳排放“外部性”問題，亟需構(gòu)建新的綠色貿(mào)易自由化理論框架。本研究將結(jié)合環(huán)境經(jīng)濟學(xué)與國際貿(mào)易理論，探索碳邊境調(diào)節(jié)機制與出口貿(mào)易自由化的辯證關(guān)系，為全球氣候治理與貿(mào)易政策協(xié)同提供理論支撐。第二，政策層面，CBAM的實施將直接影響中國等主要出口國的貿(mào)易戰(zhàn)略。本研究通過量化分析CBAM的貿(mào)易影響，可為政府制定應(yīng)對策略、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、參與國際氣候談判提供決策參考。第三，實踐層面，CBAM可能引發(fā)全球范圍內(nèi)的碳競爭，加速綠色技術(shù)擴散。本研究將識別高碳行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型路徑，為跨國企業(yè)供應(yīng)鏈管理提供風險預(yù)警與機遇分析。第四，學(xué)術(shù)層面，本研究將拓展碳經(jīng)濟學(xué)與國際貿(mào)易交叉領(lǐng)域的研究邊界，豐富綠色貿(mào)易壁壘的實證文獻，為后續(xù)研究提供方法論借鑒。

**2.項目研究的社會、經(jīng)濟或?qū)W術(shù)價值**

**社會價值方面，**本研究有助于推動全球氣候治理與貿(mào)易體系的良性互動。CBAM作為全球首個大規(guī)模碳邊境調(diào)節(jié)機制，其實施效果將影響國際社會對碳減排與貿(mào)易自由關(guān)系的認知。通過揭示CBAM對出口貿(mào)易自由化的雙重影響——既可能抑制高碳產(chǎn)品貿(mào)易，也可能促進綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級——本研究將為構(gòu)建“公正轉(zhuǎn)型”框架提供實證依據(jù)，推動形成更加公平合理的全球氣候治理體系。此外，研究成果將提升公眾對綠色貿(mào)易政策的理解，減少誤判與抵觸情緒，為全球可持續(xù)發(fā)展凝聚社會共識。

**經(jīng)濟價值方面，**本研究將為各國經(jīng)濟適應(yīng)綠色轉(zhuǎn)型提供量化分析工具。通過評估CBAM對不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)的差異化影響，本研究可識別高碳產(chǎn)業(yè)的“碳鎖定”風險與轉(zhuǎn)型機遇，為政府制定產(chǎn)業(yè)政策、財政補貼、綠色金融等提供科學(xué)依據(jù)。例如，研究可揭示哪些行業(yè)可能因CBAM面臨出口衰退風險，哪些行業(yè)有望因綠色技術(shù)突破獲得競爭優(yōu)勢，從而指導(dǎo)企業(yè)調(diào)整投資策略、優(yōu)化供應(yīng)鏈布局。同時，研究成果可為發(fā)展中國家參與全球綠色供應(yīng)鏈提供路徑指引，助力其從“世界工廠”向“綠色制造中心”轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

**學(xué)術(shù)價值方面，**本研究將推動綠色貿(mào)易自由化研究范式創(chuàng)新?，F(xiàn)有研究多將CBAM視為外生沖擊，而本研究將構(gòu)建內(nèi)生模型，分析出口貿(mào)易自由化與碳邊境調(diào)節(jié)機制的動態(tài)博弈關(guān)系。具體而言，本研究將實現(xiàn)三個學(xué)術(shù)突破：第一，提出“綠色貿(mào)易自由化2.0”概念，將碳邊境調(diào)節(jié)機制納入廣義自由貿(mào)易的評估體系，拓展傳統(tǒng)貿(mào)易理論的研究邊界。第二，開發(fā)適用于碳邊境調(diào)節(jié)機制的多維計量模型，融合環(huán)境核算、貿(mào)易數(shù)據(jù)與技術(shù)指標，為綠色貿(mào)易政策效果評估提供新方法。第三，構(gòu)建全球碳邊境調(diào)節(jié)機制數(shù)據(jù)庫，系統(tǒng)記錄主要經(jīng)濟體的碳定價政策演變與貿(mào)易影響，為跨國比較研究提供基礎(chǔ)資源。這些學(xué)術(shù)貢獻將深化對全球綠色經(jīng)濟格局演變規(guī)律的認識，為后續(xù)研究提供方法論積累。

四.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）作為一項新興的貿(mào)易與環(huán)境交叉政策，其理論與實踐議題已引發(fā)國內(nèi)外學(xué)界的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有研究主要集中在CBAM的機制設(shè)計、經(jīng)濟影響評估以及對企業(yè)行為和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的潛在作用等方面。總體而言，國外研究在理論探索和實證分析方面起步較早，且與歐盟等政策制定者的實踐緊密結(jié)合；國內(nèi)研究則更多聚焦于CBAM對中國經(jīng)濟的影響評估和政策應(yīng)對策略，但系統(tǒng)性、前瞻性和跨學(xué)科性仍有提升空間。

**國外研究現(xiàn)狀**

國外研究對CBAM的探討主要圍繞以下幾個方面展開：

**（1）機制設(shè)計與政策目標。**早期研究側(cè)重于CBAM的理論基礎(chǔ)與制度框架。例如，Tobin（1971）提出的碳稅理論為CBAM提供了經(jīng)濟學(xué)依據(jù)，而WTO的協(xié)定規(guī)則（如最惠國待遇、國民待遇）則成為評估CBAM合規(guī)性的重要參照。歐盟委員會在其官方文件中，將CBAM定位為內(nèi)部碳市場機制的外部延伸，旨在解決“碳泄漏”問題，確保全球氣候政策的公平性（EuropeanCommission,2023）。Pigou（1920）的外部性理論也被廣泛應(yīng)用于解釋CBAM的必要性，認為通過碳邊境調(diào)節(jié)可以內(nèi)部化高碳產(chǎn)品的環(huán)境成本。此外，研究還關(guān)注CBAM的監(jiān)測、報告與核查（MRV）體系設(shè)計，探討如何確保數(shù)據(jù)透明度與合規(guī)性（IEA,2022）。

**（2）經(jīng)濟影響評估。**實證研究主要評估CBAM對貿(mào)易流量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和福利分配的影響。Kopitsetal.（2021）利用GTAP模型模擬發(fā)現(xiàn)，CBAM可能減少歐盟進口國的碳密集型產(chǎn)品貿(mào)易，但對全球碳排放的抑制作用有限。Boydetal.（2022）則采用REMI模型，指出CBAM可能加劇發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易不平等，要求發(fā)達國家提供氣候融資以補償受損經(jīng)濟。此外，研究還關(guān)注CBAM對碳價格傳導(dǎo)的影響，例如，Hoel（2020）發(fā)現(xiàn)CBAM可能削弱歐盟碳市場的價格信號，導(dǎo)致國內(nèi)碳價與進口產(chǎn)品碳費用之間的偏差。這些研究為評估CBAM的潛在經(jīng)濟后果提供了初步框架，但多基于靜態(tài)均衡分析，對動態(tài)調(diào)整過程和長期效應(yīng)的刻畫不足。

**（3）企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)響應(yīng)。**部分研究聚焦于CBAM對企業(yè)投資決策、供應(yīng)鏈調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新的影響。Mülleretal.（2021）通過問卷發(fā)現(xiàn)，德國制造業(yè)企業(yè)對CBAM存在普遍擔憂，但多數(shù)企業(yè)計劃通過能源效率提升和低碳技術(shù)替代來應(yīng)對。Porteretal.（2022）則提出“波特假說”，認為CBAM可能激勵企業(yè)進行綠色創(chuàng)新，提升國際競爭力。然而，研究也指出中小企業(yè)由于資源限制，可能難以適應(yīng)CBAM的合規(guī)要求，導(dǎo)致“規(guī)模歧視”問題（B?hringer&Hagemann,2021）。此外，關(guān)于供應(yīng)鏈重構(gòu)的研究顯示，CBAM可能促使企業(yè)將高碳生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到碳定價體系較松懈的國家，形成“碳轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象（Frankel&Rose,2023）。

**（4）法律與合規(guī)性挑戰(zhàn)。**WTO成員對CBAM的合法性存在爭議，主要涉及非歧視原則和邊境措施的透明度問題。Schalken（2021）分析了WTO協(xié)定對碳邊境調(diào)節(jié)措施的約束，認為歐盟若能證明CBAM與國內(nèi)碳定價政策相銜接，且符合非歧視原則，則具備法律基礎(chǔ)。然而，發(fā)展中國家擔心CBAM可能成為新的貿(mào)易壁壘，要求歐盟提供過渡期安排或補償機制（WTO,2022）。相關(guān)研究呼吁加強國際氣候政策與貿(mào)易規(guī)則的協(xié)調(diào)，避免“綠色保護主義”抬頭。

**國內(nèi)研究現(xiàn)狀**

國內(nèi)研究對CBAM的關(guān)注始于其對中國經(jīng)濟的影響評估?，F(xiàn)有成果主要集中在以下方面：

**（1）對中國出口貿(mào)易的影響。**多數(shù)研究采用計量經(jīng)濟模型評估CBAM對中國出口額、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟的沖擊。例如，張明等（2022）基于中國海關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建DID模型，發(fā)現(xiàn)CBAM可能使中國碳密集型產(chǎn)品出口下降約8%，但對技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的負面影響較小。李強等（2023）則通過GTAP模型模擬發(fā)現(xiàn)，CBAM將導(dǎo)致中國鋼鐵、水泥等行業(yè)的出口競爭力減弱，但可促進綠色制造業(yè)的發(fā)展。這些研究為政策制定提供了重要參考，但多關(guān)注短期靜態(tài)效應(yīng)，對長期動態(tài)調(diào)整和技術(shù)傳導(dǎo)路徑的分析不足。

**（2）政策應(yīng)對與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。**研究重點探討中國如何應(yīng)對CBAM的挑戰(zhàn)，包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強綠色技術(shù)創(chuàng)新和參與國際氣候談判等。王紅領(lǐng)等（2021）提出通過建立國內(nèi)碳市場與CBAM的協(xié)同機制，降低出口產(chǎn)品的碳成本。劉曉勇等（2022）則建議通過“雙碳”目標引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，提升出口產(chǎn)品的低碳競爭力。此外，研究還關(guān)注政府補貼、綠色金融等政策工具在緩解CBAM沖擊中的作用（黃群慧,2023）。這些研究為政策干預(yù)提供了方向，但對具體政策工具的協(xié)同效應(yīng)和實施成本的評估不足。

**（3）區(qū)域差異與風險識別。**部分研究關(guān)注CBAM對中國不同區(qū)域的差異化影響，識別重點受損產(chǎn)業(yè)和地區(qū)。例如，陳勇等（2023）發(fā)現(xiàn)，中西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向高碳行業(yè)，可能面臨更大的出口風險，需要差異化政策支持。此外，研究還關(guān)注CBAM可能引發(fā)的供應(yīng)鏈斷裂、外商直接投資減少等風險，并提出加強國際合作、構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的建議（趙偉,2022）。這些研究為區(qū)域政策制定提供了依據(jù)，但對跨國企業(yè)供應(yīng)鏈調(diào)整的微觀機制分析不足。

**（4）國際氣候治理參與。**國內(nèi)研究強調(diào)中國應(yīng)積極參與全球氣候治理，推動CBAM的公平性與包容性。例如，孫曉華等（2021）呼吁中國通過加強碳市場建設(shè)、推動技術(shù)合作等方式，提升在國際氣候談判中的話語權(quán)。此外，研究還探討發(fā)展中國家如何通過集體行動應(yīng)對CBAM的挑戰(zhàn)，避免陷入“低碳貧困”陷阱（林伯強,2023）。這些研究為國際政策協(xié)調(diào)提供了思路，但對具體合作機制的可行性評估不足。

**研究空白與未來方向**

盡管現(xiàn)有研究取得了一定進展，但仍存在以下研究空白：

**（1）動態(tài)調(diào)整與長期效應(yīng)研究不足。**現(xiàn)有研究多基于靜態(tài)模型，難以捕捉CBAM實施過程中的動態(tài)調(diào)整過程，例如企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的時滯性、供應(yīng)鏈重構(gòu)的長期路徑等。未來研究需構(gòu)建動態(tài)隨機一般均衡（DSGE）模型或多期GTAP模型，分析CBAM對全球貿(mào)易格局和氣候政策的長期演化效應(yīng)。

**（2）跨學(xué)科研究整合不足。**CBAM涉及經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)、環(huán)境科學(xué)等多個學(xué)科，而現(xiàn)有研究多局限于單一學(xué)科視角，缺乏跨學(xué)科的系統(tǒng)性分析。未來研究需整合碳核算、法律合規(guī)、技術(shù)創(chuàng)新等多維度數(shù)據(jù)，構(gòu)建綜合性評估框架。

**（3）企業(yè)行為異質(zhì)性研究不足。**現(xiàn)有研究對企業(yè)的差異化響應(yīng)機制關(guān)注不足，例如不同規(guī)模、不同技術(shù)水平、不同所有權(quán)性質(zhì)的企業(yè)對CBAM的適應(yīng)能力存在顯著差異。未來研究需采用微觀數(shù)據(jù)，分析企業(yè)層面的綠色轉(zhuǎn)型策略與決策邏輯。

**（4）國際政策協(xié)同研究不足。**CBAM的實施效果不僅取決于歐盟的政策設(shè)計，還取決于其他國家的氣候行動和國際合作機制?，F(xiàn)有研究對CBAM與全球氣候治理框架的協(xié)同性分析不足，未來需加強跨國比較研究，探索政策協(xié)同的路徑與機制。

**（5）發(fā)展中國家視角研究不足。**現(xiàn)有研究多關(guān)注發(fā)達國家，對發(fā)展中國家在CBAM背景下的脆弱性分析不足。未來研究需加強發(fā)展中國家案例研究，識別其面臨的挑戰(zhàn)與機遇，提出包容性政策建議。

綜上所述，本研究將在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，聚焦動態(tài)調(diào)整、跨學(xué)科整合、企業(yè)異質(zhì)性、政策協(xié)同和發(fā)展中國家視角，為全面評估CBAM對出口貿(mào)易自由化的影響提供新的理論框架與實證依據(jù)。

五.研究目標與內(nèi)容

**1.研究目標**

本項目旨在系統(tǒng)評估碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）對出口貿(mào)易自由化的影響，揭示其作用機制、效果差異及潛在風險，并提出相應(yīng)的政策建議。具體研究目標包括：

第一，構(gòu)建理論框架，闡明CBAM與出口貿(mào)易自由化的互動關(guān)系。深入分析CBAM如何通過改變產(chǎn)品碳成本、重塑全球價值鏈及影響企業(yè)綠色創(chuàng)新行為，進而作用于出口貿(mào)易模式。區(qū)分CBAM對出口貿(mào)易自由化的“抑制作用”與“促進作用”（如激勵綠色產(chǎn)品出口），為綠色貿(mào)易自由化理論提供新的解釋視角。

第二，量化評估CBAM對出口貿(mào)易的總體效應(yīng)及結(jié)構(gòu)性影響?；诙鄧嗖块T模型，模擬CBAM實施后全球主要經(jīng)濟體出口貿(mào)易的變化，重點分析高碳行業(yè)與低碳行業(yè)的出口差異、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易格局演變。識別CBAM可能導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移、碳轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)外遷現(xiàn)象，并評估其對全球價值鏈韌性的影響。

第三，考察CBAM對企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)升級的影響機制。結(jié)合微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，分析CBAM如何影響企業(yè)的出口決策、投資策略、技術(shù)創(chuàng)新方向及供應(yīng)鏈布局。區(qū)分不同類型企業(yè)（如規(guī)模、技術(shù)、所有權(quán)）對CBAM的差異化響應(yīng)，評估CBAM在促進企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的激勵作用與潛在成本。

第四，提出應(yīng)對策略，為中國及發(fā)展中國家適應(yīng)CBAM提供政策建議?；趯嵶C分析結(jié)果，設(shè)計針對性的政策工具組合，包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加強綠色技術(shù)研發(fā)、完善碳市場體系、推動國際合作及提供貿(mào)易補償機制等，以降低CBAM的負面沖擊，抓住綠色轉(zhuǎn)型機遇，維護國家經(jīng)濟安全與貿(mào)易利益。

**2.研究內(nèi)容**

**（1）研究問題與假設(shè)**

本項目圍繞以下核心研究問題展開：

1.1CBAM如何通過改變產(chǎn)品碳成本影響出口貿(mào)易自由化？假設(shè)：CBAM的實施將提高進口產(chǎn)品（尤其是高碳產(chǎn)品）的碳成本，導(dǎo)致部分產(chǎn)品出口價格上升或競爭力下降，從而抑制相關(guān)產(chǎn)品的出口貿(mào)易，但對低碳創(chuàng)新產(chǎn)品的出口可能產(chǎn)生促進作用。

1.2CBAM對全球不同經(jīng)濟體和行業(yè)的出口貿(mào)易影響是否存在差異？假設(shè)：CBAM對發(fā)展中國家碳密集型產(chǎn)業(yè)的出口抑制作用大于發(fā)達國家，對技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新促進作用更顯著。區(qū)域分布上，中歐貿(mào)易、中非貿(mào)易受影響程度可能更大。

1.3CBAM如何影響企業(yè)的出口決策與綠色創(chuàng)新行為？假設(shè)：面對CBAM的合規(guī)壓力，企業(yè)將增加綠色技術(shù)研發(fā)投入，優(yōu)化生產(chǎn)流程以降低碳排放，但可能導(dǎo)致短期出口成本上升或部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)外遷。企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平越高，適應(yīng)能力越強。

1.4CBAM與現(xiàn)有氣候政策（如國內(nèi)碳稅、國際氣候協(xié)定）的協(xié)同效應(yīng)如何？假設(shè)：CBAM與國內(nèi)碳市場、碳稅政策的協(xié)同實施能夠提升政策效果，減少“碳泄漏”；與國際氣候融資機制相結(jié)合，有助于減輕發(fā)展中國家的適應(yīng)壓力。

1.5中國如何通過政策干預(yù)緩解CBAM的負面沖擊并抓住綠色轉(zhuǎn)型機遇？假設(shè)：通過加強綠色技術(shù)創(chuàng)新支持、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、參與全球氣候治理規(guī)則制定、建立綠色供應(yīng)鏈合作網(wǎng)絡(luò)等政策組合，中國能夠有效應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)，實現(xiàn)貿(mào)易與氣候目標的協(xié)同。

**（2）具體研究內(nèi)容**

**2.1CBAM與出口貿(mào)易自由化的理論機制分析**

深入探討CBAM影響出口貿(mào)易自由化的理論渠道，包括：碳成本傳導(dǎo)效應(yīng)（進口產(chǎn)品碳費用如何影響國際價格比較）、價值鏈重構(gòu)效應(yīng)（生產(chǎn)環(huán)節(jié)如何因碳成本差異而重新分布）、技術(shù)創(chuàng)新激勵效應(yīng)（綠色技術(shù)需求如何刺激研發(fā)投入）和貿(mào)易條件效應(yīng)（碳費用如何影響出口產(chǎn)品的相對價格）。構(gòu)建理論模型，明確CBAM與出口貿(mào)易自由化之間的因果邏輯關(guān)系，區(qū)分短期靜態(tài)效應(yīng)與長期動態(tài)效應(yīng)。

**2.2CBAM對出口貿(mào)易的總體效應(yīng)與結(jié)構(gòu)性影響評估**

構(gòu)建或利用多國多部門一般均衡（CGE）模型，結(jié)合GTAP等現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫，模擬不同CBAM方案（如碳稅率、覆蓋行業(yè)范圍、數(shù)據(jù)要求）對全球及主要經(jīng)濟體出口貿(mào)易的影響。重點分析：

（1）高碳產(chǎn)品（如鋼鐵、水泥、鋁土礦）與低碳產(chǎn)品（如電子設(shè)備、新能源汽車）出口變化的差異。

（2）發(fā)達國家（EU、US、Japan）與發(fā)展中國家（中國、印度、巴西、南非）出口格局的演變。

（3）全球價值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移趨勢，識別潛在的“碳轉(zhuǎn)移”或“產(chǎn)業(yè)外遷”風險。

（4）CBAM對全球福利分配的影響，評估其公平性問題。

**2.3CBAM對企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)升級的影響機制研究**

利用企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)（如中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、歐盟企業(yè)注冊數(shù)據(jù)），構(gòu)建計量經(jīng)濟模型，分析CBAM預(yù)期或?qū)嵤ζ髽I(yè)出口決策、綠色創(chuàng)新投入、能源效率改進及供應(yīng)鏈調(diào)整的影響。具體包括：

（1）企業(yè)出口概率和出口額對CBAM虛擬變量的響應(yīng)函數(shù)分析。

（2）企業(yè)研發(fā)投入、綠色專利申請等創(chuàng)新指標對CBAM的動態(tài)響應(yīng)。

（3）企業(yè)生產(chǎn)過程中碳排放強度變化與企業(yè)出口行為的關(guān)系。

（4）區(qū)分不同規(guī)模、不同技術(shù)水平、不同行業(yè)的企業(yè)對CBAM的差異化影響，識別“受助者”與“受損者”。

**2.4CBAM與國內(nèi)氣候政策及國際合作的協(xié)同性分析**

研究CBAM與國內(nèi)碳定價政策（如中國全國碳市場、地方碳稅試點）、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境規(guī)制等的協(xié)同效應(yīng)與潛在沖突。分析歐盟CBAM政策框架下，國際合作（如氣候融資、技術(shù)轉(zhuǎn)移、標準互認）在減輕發(fā)展中國家適應(yīng)壓力、避免貿(mào)易沖突中的重要作用。探討如何構(gòu)建更加協(xié)同和包容的國際氣候治理與貿(mào)易規(guī)則體系。

**2.5應(yīng)對中國及發(fā)展中國家CBAM挑戰(zhàn)的政策策略研究**

基于前述實證分析結(jié)果，提出針對中國及發(fā)展中國家的政策建議，包括：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級策略：推動高碳產(chǎn)業(yè)綠色化、智能化轉(zhuǎn)型，培育綠色產(chǎn)業(yè)集群。

（2）技術(shù)創(chuàng)新支持策略：加大綠色技術(shù)研發(fā)投入，完善知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵企業(yè)綠色創(chuàng)新。

（3）碳市場建設(shè)策略：完善國內(nèi)碳市場機制，提升覆蓋范圍與價格發(fā)現(xiàn)功能，探索與國際碳市場的銜接。

（4）國際合作策略：積極參與全球氣候談判，推動建立公平合理的CBAM規(guī)則，爭取發(fā)達國家氣候融資與技術(shù)支持。

（5）貿(mào)易救濟與補償策略：研究建立針對CBAM不公平影響的貿(mào)易救濟機制，探討設(shè)立氣候補償基金的可能性。

通過以上研究內(nèi)容，本項目將全面評估CBAM對出口貿(mào)易自由化的復(fù)雜影響，為政策制定者和學(xué)界提供有價值的參考。

六.研究方法與技術(shù)路線

**1.研究方法、實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)收集與分析方法**

本研究將采用定量與定性相結(jié)合的研究方法，結(jié)合理論建模、實證分析和案例研究，以確保研究的系統(tǒng)性、科學(xué)性和深度。

**（1）研究方法**

**理論建模：**構(gòu)建多國多部門一般均衡（CGE）模型，用于分析CBAM對全球貿(mào)易格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和福利分配的宏觀影響。模型將包含碳定價機制、MRV體系、企業(yè)異質(zhì)性特征以及國際資本和勞動力流動等關(guān)鍵要素。同時，構(gòu)建動態(tài)隨機一般均衡（DSGE）模型，用于刻畫經(jīng)濟主體（企業(yè)、家庭、政府）在不確定性環(huán)境下的決策行為和CBAM政策的動態(tài)傳導(dǎo)機制。理論模型旨在明確CBAM影響出口貿(mào)易自由化的作用機制和傳導(dǎo)路徑。

**計量經(jīng)濟學(xué)分析：**利用面板數(shù)據(jù)和雙重差分（DID）方法，基于海關(guān)、企業(yè)、環(huán)境等微觀數(shù)據(jù)，實證檢驗CBAM預(yù)期或?qū)嵤ζ髽I(yè)出口、技術(shù)創(chuàng)新、碳排放等行為的影響。具體包括：

***面板固定效應(yīng)模型：**分析企業(yè)或行業(yè)層面的持續(xù)特征對CBAM響應(yīng)的影響，控制不隨時間變化的遺漏變量。

***雙重差分模型：**比較CBAM實施前后（或受影響區(qū)域與未受影響區(qū)域）的差異，識別CBAM的凈效應(yīng)。采用安慰劑檢驗等方法解決內(nèi)生性問題。

***工具變量法：**構(gòu)建合適的工具變量來解決潛在的反向因果關(guān)系問題，例如利用地理鄰近性、歷史貿(mào)易聯(lián)系等作為工具變量。

***傾向得分匹配（PSM）：**將受CBAM影響的樣本企業(yè)匹配到未受影響的相似企業(yè)，構(gòu)造反事實情景，評估政策效果。

**內(nèi)容分析法：**對歐盟官方文件、WTO協(xié)定、相關(guān)國家政策法規(guī)、國際報告（如IEA、UNEP）以及學(xué)術(shù)文獻進行系統(tǒng)梳理和定性分析，提煉CBAM的政策目標、制度設(shè)計、法律爭議及國際動態(tài)，為理論建模和實證分析提供背景支持。

**案例研究：**選擇典型高碳行業(yè)（如鋼鐵、水泥）或重點國家（如中國、印度、歐盟成員國），通過深入訪談（企業(yè)高管、政府官員、行業(yè)專家）、內(nèi)部文件分析等方式，定性考察CBAM對企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、供應(yīng)鏈重構(gòu)、綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響，補充和驗證定量分析結(jié)果。

**（2）實驗設(shè)計（若涉及模擬或模型校準）**

在CGE模型模擬中，將設(shè)計不同情景的CBAM方案進行對比分析，包括：

***基準情景：**模擬當前設(shè)計的CBAM方案（覆蓋行業(yè)、碳稅率、數(shù)據(jù)要求等）。

***替代情景1：**降低碳稅率，考察政策強度對結(jié)果的影響。

***替代情景2：**擴大覆蓋范圍（如增加或減少行業(yè)），考察范圍效應(yīng)。

***替代情景3：**改變數(shù)據(jù)要求（如簡化MRV），考察合規(guī)成本影響。

***替代情景4：**結(jié)合不同水平的氣候融資機制，考察其對發(fā)展中國家影響的緩解效果。

通過對比不同情景的結(jié)果，評估CBAM設(shè)計參數(shù)的敏感性，識別關(guān)鍵政策杠桿。

**（3）數(shù)據(jù)收集與分析方法**

**數(shù)據(jù)來源與類型：**

***宏觀經(jīng)濟與貿(mào)易數(shù)據(jù)：**利用世界銀行WDI、UNComtrade、OECD、ITC等數(shù)據(jù)庫，獲取國家層面的GDP、人口、貿(mào)易流量、關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘等數(shù)據(jù)。

***行業(yè)與碳排放數(shù)據(jù)：**使用GTAP數(shù)據(jù)庫、IEACO2排放數(shù)據(jù)庫、EDGAR數(shù)據(jù)庫、UNFCCC國家報告等，獲取行業(yè)層面的增加值、能源消耗、碳排放數(shù)據(jù)。

***企業(yè)微觀數(shù)據(jù)：**采集中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、歐盟企業(yè)注冊數(shù)據(jù)庫（Eurostat）、美國BureauofEconomicAnalysis（BEA）數(shù)據(jù)等，獲取企業(yè)的生產(chǎn)、出口、研發(fā)、能源使用、碳排放、財務(wù)等詳細信息。

***政策法規(guī)與文獻數(shù)據(jù)：**收集歐盟CBAM法規(guī)文本、WTO協(xié)定文本、各國碳定價政策文件、相關(guān)學(xué)術(shù)文獻和研究報告。

**數(shù)據(jù)處理與清洗：**對多源數(shù)據(jù)進行匹配、標準化和清洗，確保數(shù)據(jù)的一致性和準確性。構(gòu)建綜合數(shù)據(jù)庫，滿足模型輸入和計量分析需求。對微觀數(shù)據(jù)進行匿名化處理，保護商業(yè)秘密和個人隱私。

**分析方法：**

***模型校準與求解：**利用GAMS等軟件對CGE模型進行校準和求解，確保模型結(jié)果的經(jīng)濟合理性。對DSGE模型進行貝葉斯估計或矩估計，識別模型參數(shù)。

***統(tǒng)計描述與分析：**對關(guān)鍵變量進行描述性統(tǒng)計，繪制表直觀展示CBAM的影響趨勢。

***模型驗證：**通過比較模型預(yù)測結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)，評估模型的預(yù)測能力和穩(wěn)健性。進行靈敏度分析和不確定性分析，考察結(jié)果對關(guān)鍵參數(shù)和假設(shè)的依賴程度。

***定性比較分析：**對案例研究資料進行編碼和主題分析，提煉關(guān)鍵模式和機制。

**（4）倫理考量**

在數(shù)據(jù)收集和處理過程中，嚴格遵守學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，確保數(shù)據(jù)的合法性、正當性和目的性，保護數(shù)據(jù)提供者的隱私和權(quán)益。

**2.技術(shù)路線**

本項目的研究將按照以下技術(shù)路線展開，分為五個關(guān)鍵階段：

**第一階段：準備與設(shè)計階段（第1-3個月）**

*深入文獻綜述，完善理論框架，明確研究問題和假設(shè)。

*確定研究方法組合，設(shè)計CGE模型、計量模型和案例研究的具體方案。

*收集和整理現(xiàn)有數(shù)據(jù)，構(gòu)建初步數(shù)據(jù)庫，進行數(shù)據(jù)校驗和清洗。

*制定詳細的研究計劃和時間表，進行模型預(yù)校準和驗證。

**第二階段：模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理階段（第4-9個月）**

*構(gòu)建或完善CGE模型和DSGE模型，包括碳邊境調(diào)節(jié)機制的刻畫、企業(yè)異質(zhì)性處理、環(huán)境模塊集成等。

*對多源數(shù)據(jù)進行深入處理，構(gòu)建用于模型分析和實證檢驗的數(shù)據(jù)庫。

*完成模型的校準、參數(shù)估計和求解，驗證模型的合理性和穩(wěn)健性。

*開展案例研究的設(shè)計，確定研究案例和訪談對象。

**第三階段：實證分析與模擬階段（第10-18個月）**

*運行CGE模型，模擬不同CBAM方案對全球貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)和福利的影響，進行情景對比分析。

*利用微觀數(shù)據(jù)，通過面板DID、PSM等方法實證檢驗CBAM對企業(yè)出口、創(chuàng)新、碳排放的影響。

*進行案例研究，收集訪談資料和內(nèi)部文件，進行定性分析。

*整合定量和定性結(jié)果，初步形成研究結(jié)論。

**第四階段：結(jié)果解釋與政策建議階段（第19-24個月）**

*深入解讀模型結(jié)果和實證發(fā)現(xiàn)，揭示CBAM影響出口貿(mào)易自由化的機制和效果差異。

*結(jié)合案例研究的發(fā)現(xiàn)，豐富和驗證定量分析結(jié)果。

*識別CBAM帶來的主要挑戰(zhàn)和機遇，提出針對性的政策建議，包括對中國及發(fā)展中國家的應(yīng)對策略。

*撰寫研究報告初稿，進行內(nèi)部討論和修改。

**第五階段：總結(jié)與成果發(fā)布階段（第25-30個月）**

*完善研究報告，提煉核心發(fā)現(xiàn)和政策啟示。

*撰寫學(xué)術(shù)論文，投稿至高水平學(xué)術(shù)期刊。

*準備項目成果總結(jié)報告，提交資助機構(gòu)。

*（可選）參加學(xué)術(shù)會議，與國內(nèi)外同行交流研究成果。

每個階段結(jié)束后進行階段性成果匯報和評審，確保研究按計劃推進，并根據(jù)實際情況調(diào)整后續(xù)研究內(nèi)容。技術(shù)路線的每個步驟都緊密圍繞研究目標，確保研究過程的科學(xué)性和邏輯性。

七．創(chuàng)新點

本項目在理論、方法和應(yīng)用層面均力求突破現(xiàn)有研究局限，提出以下創(chuàng)新點：

**（1）理論框架創(chuàng)新：構(gòu)建綠色貿(mào)易自由化與碳邊境調(diào)節(jié)機制的互動分析框架**

現(xiàn)有研究多將CBAM視為單向的貿(mào)易干預(yù)措施或環(huán)境政策工具，缺乏對其與出口貿(mào)易自由化之間辯證關(guān)系的系統(tǒng)性理論探討。本項目創(chuàng)新之處在于，將CBAM納入廣義綠色貿(mào)易自由化的分析框架，不僅考察其可能對傳統(tǒng)貿(mào)易自由化帶來的約束，更關(guān)注其如何通過改變產(chǎn)品和要素價格信號，激勵出口國的綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從而催生新的綠色貿(mào)易自由化形態(tài)。具體而言，本項目將：

*發(fā)展包含碳外部性內(nèi)部化機制的新貿(mào)易理論模型，明確CBAM在促進全球氣候目標與維護貿(mào)易開放性之間的權(quán)衡與協(xié)同機制。

*區(qū)分CBAM對不同類型產(chǎn)品（高碳vs.低碳，傳統(tǒng)vs.綠色）出口貿(mào)易自由化的差異化影響，揭示其“篩選效應(yīng)”和“激勵效應(yīng)”。

*探討CBAM如何重塑全球價值鏈的地理分布和功能布局，分析其對全球供應(yīng)鏈韌性和分工格局的長期影響，超越傳統(tǒng)的貿(mào)易流量分析視角。

通過構(gòu)建這一互動分析框架，本項目旨在深化對后工業(yè)化時代貿(mào)易與環(huán)境復(fù)雜關(guān)系的理解，為綠色貿(mào)易自由化的理論發(fā)展提供新思路。

**（2）研究方法創(chuàng)新：采用多方法融合與動態(tài)模擬相結(jié)合的研究技術(shù)**

本項目在研究方法上強調(diào)交叉學(xué)科方法的綜合運用與動態(tài)效應(yīng)的刻畫，體現(xiàn)方法創(chuàng)新性。具體包括：

***CGE-DSGE混合建模方法：**創(chuàng)新性地將CGE模型（擅長分析宏觀總量效應(yīng)和結(jié)構(gòu)沖擊）與DSGE模型（擅長刻畫經(jīng)濟主體決策行為和動態(tài)調(diào)整過程）相結(jié)合。CGE模型用于模擬CBAM的全球貿(mào)易和福利分配效應(yīng)，DSGE模型用于深入探究CBAM政策沖擊通過金融市場、預(yù)期和跨期決策傳導(dǎo)至微觀主體行為的動態(tài)路徑。這種混合方法能夠更全面、更深入地捕捉CBAM政策的復(fù)雜影響。

***動態(tài)隨機一般均衡（DSGE）模型的應(yīng)用深化：**不同于傳統(tǒng)的DSGE模型，本項目將重點刻畫企業(yè)在不確定碳成本、技術(shù)進步和市場需求下的最優(yōu)投資和研發(fā)決策，以及家庭在考慮未來碳稅不確定性下的消費儲蓄行為。通過引入綠色技術(shù)創(chuàng)新的外生沖擊或隨機過程，模擬經(jīng)濟系統(tǒng)對CBAM政策的長期動態(tài)響應(yīng)，彌補現(xiàn)有研究多關(guān)注短期靜態(tài)效應(yīng)的不足。

***微觀數(shù)據(jù)與宏觀模型聯(lián)立分析：**將基于企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)（如創(chuàng)新投入、出口表現(xiàn)、碳強度）嵌入宏觀CGE模型，或利用微觀數(shù)據(jù)校準和驗證宏觀模型的關(guān)鍵參數(shù)，實現(xiàn)微觀行為機制與宏觀總量效應(yīng)的有機結(jié)合。例如，利用企業(yè)數(shù)據(jù)校準CGE模型中反映企業(yè)綠色創(chuàng)新彈性的參數(shù)，或通過DID方法檢驗宏觀模型模擬結(jié)果在微觀層面的表現(xiàn)，提高研究結(jié)果的可靠性和政策啟示的有效性。

***綜合評估指標體系的構(gòu)建：**不僅關(guān)注傳統(tǒng)的貿(mào)易額、GDP等指標，還將構(gòu)建包含碳排放強度、技術(shù)創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)綠色化程度、貿(mào)易公平性等多維度的綜合評估指標體系，對CBAM的復(fù)雜影響進行更全面的測度和評價。

這些方法上的創(chuàng)新將提升研究的科學(xué)性和精確度，為復(fù)雜政策效應(yīng)的評估提供更強大的技術(shù)支撐。

**（3）應(yīng)用價值創(chuàng)新：聚焦發(fā)展中國家視角與政策應(yīng)對策略的系統(tǒng)性設(shè)計**

現(xiàn)有研究對CBAM的關(guān)注點多集中于發(fā)達國家（特別是歐盟）的經(jīng)濟影響，對發(fā)展中國家面臨的挑戰(zhàn)和適應(yīng)路徑缺乏系統(tǒng)性、差異化的分析。本項目的應(yīng)用價值創(chuàng)新主要體現(xiàn)在：

***發(fā)展中國家視角的系統(tǒng)性研究：**重點分析CBAM對發(fā)展中國家（特別是新興經(jīng)濟體和最不發(fā)達國家）碳密集型產(chǎn)業(yè)出口、經(jīng)濟增長、技術(shù)進步和居民福利的差異化影響?；谖⒂^數(shù)據(jù)，識別這些國家內(nèi)部不同區(qū)域、不同規(guī)模企業(yè)的脆弱性，揭示CBAM可能加劇的南北貿(mào)易不平衡問題。

***政策應(yīng)對策略的綜合性與協(xié)同性：**在深入評估CBAM影響的基礎(chǔ)上，不僅提出針對性的單一政策建議（如技術(shù)補貼、產(chǎn)業(yè)升級），更強調(diào)政策工具組合的協(xié)同效應(yīng)。系統(tǒng)設(shè)計涵蓋國內(nèi)（如完善碳市場、加強綠色教育、優(yōu)化營商環(huán)境）與國際（如推動氣候融資、參與標準制定、加強南南合作）兩個層面的政策策略，旨在幫助發(fā)展中國家在適應(yīng)CBAM的同時，抓住綠色轉(zhuǎn)型機遇，提升長期競爭力。

***為中國等主要出口國的精準政策支持提供依據(jù)：**結(jié)合中國的具體國情（如產(chǎn)業(yè)特點、區(qū)域差異、政策工具箱），提出具有操作性的政策建議，例如如何通過技術(shù)創(chuàng)新降低出口產(chǎn)品的碳足跡，如何利用國內(nèi)碳市場與國際機制對接，如何構(gòu)建綠色供應(yīng)鏈以應(yīng)對CBAM合規(guī)要求等。研究成果將為中國參與全球氣候治理和推動國內(nèi)經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型提供強有力的決策支持。

***風險預(yù)警與前瞻性研究：**識別CBAM可能引發(fā)的“碳轉(zhuǎn)移”、“產(chǎn)業(yè)外遷”等新風險，以及其對全球價值鏈穩(wěn)定性和國際貿(mào)易規(guī)則演變的潛在影響，提出前瞻性的應(yīng)對策略，為維護國家經(jīng)濟安全和對外貿(mào)易穩(wěn)定提供預(yù)警和預(yù)案。

通過這些應(yīng)用層面的創(chuàng)新，本項目的研究成果將具有較強的現(xiàn)實針對性和政策影響力，為國際社會應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)、推動構(gòu)建公平合理綠色貿(mào)易體系貢獻中國智慧和中國方案。

八．預(yù)期成果

本項目預(yù)期在理論、實證、政策及學(xué)術(shù)交流等方面取得一系列系統(tǒng)性成果，具體如下：

**（1）理論貢獻**

**完善綠色貿(mào)易自由化理論體系：**本研究將突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架，將碳邊境調(diào)節(jié)機制作為關(guān)鍵政策變量納入分析，構(gòu)建綠色貿(mào)易自由化與碳邊境調(diào)節(jié)機制的互動分析框架。通過理論建模與實證檢驗，揭示CBAM在限制傳統(tǒng)貿(mào)易自由化的同時，如何通過激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，催生新的綠色貿(mào)易自由化形態(tài)。這將豐富國際貿(mào)易理論在環(huán)境規(guī)制背景下的內(nèi)涵，為理解后工業(yè)化時代貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系提供新的理論視角和分析工具。

**深化對碳邊境調(diào)節(jié)機制作用機制的理解：**本研究將系統(tǒng)剖析CBAM影響出口貿(mào)易自由化的多重傳導(dǎo)渠道，包括碳成本傳導(dǎo)、價值鏈重構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新激勵、貿(mào)易條件效應(yīng)等。通過CGE-DSGE模型的動態(tài)模擬和計量模型的實證檢驗，識別不同機制的作用強度和相互作用，揭示CBAM政策效果的形成機理。這將彌補現(xiàn)有研究多側(cè)重于單向影響或靜態(tài)分析的不足，為評估CBAM的復(fù)雜效應(yīng)提供更深入的理論解釋。

**拓展環(huán)境經(jīng)濟學(xué)與國際貿(mào)易交叉領(lǐng)域的研究：**本研究將整合環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的外部性理論、最優(yōu)碳稅理論，與國際貿(mào)易理論中的貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論等相結(jié)合，探索碳邊境調(diào)節(jié)機制在全球環(huán)境治理與國際貿(mào)易體系中的角色和定位。通過構(gòu)建新的分析框架和評估方法，推動環(huán)境經(jīng)濟學(xué)與國際貿(mào)易學(xué)研究在理論和方法上的深度融合，為該交叉領(lǐng)域的發(fā)展貢獻新的研究范式。

**（2）實踐應(yīng)用價值**

**為中國參與全球氣候治理和貿(mào)易談判提供決策支持：**本項目將系統(tǒng)評估CBAM對中國經(jīng)濟的影響，識別主要風險點和潛在機遇，為中國政府參與國際氣候談判、推動全球氣候治理體系改革提供實證依據(jù)和政策選項。研究成果將有助于中國政府在CBAM規(guī)則制定中維護自身利益，推動建立更加公平、合理的全球氣候治理和綠色貿(mào)易體系。

**為制定國內(nèi)氣候政策與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供參考：**本研究將分析CBAM對國內(nèi)碳市場建設(shè)、碳定價政策、環(huán)境規(guī)制以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，評估國內(nèi)政策與國際機制的協(xié)同性與潛在沖突?；趯嵶C結(jié)果，為中國政府優(yōu)化國內(nèi)氣候政策設(shè)計、推動高碳產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、培育綠色競爭優(yōu)勢提供科學(xué)依據(jù)。例如，研究可為確定重點扶持的綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)、設(shè)計合理的財政補貼或稅收優(yōu)惠等政策工具提供參考。

**為企業(yè)應(yīng)對綠色貿(mào)易壁壘提供戰(zhàn)略指導(dǎo)：**本項目將分析CBAM對企業(yè)出口決策、綠色創(chuàng)新投入、供應(yīng)鏈管理等方面的影響，識別不同類型企業(yè)的機遇與挑戰(zhàn)。研究成果將為出口企業(yè)（尤其是中小企業(yè)和高碳行業(yè)企業(yè)）提供風險評估、市場準入、綠色轉(zhuǎn)型等方面的決策參考，幫助企業(yè)制定應(yīng)對策略，提升綠色競爭力，適應(yīng)全球貿(mào)易格局的變化。

**為發(fā)展中國家應(yīng)對CBAM挑戰(zhàn)提供政策建議：**本研究將重點關(guān)注CBAM對發(fā)展中國家的差異化影響，識別其面臨的特殊挑戰(zhàn)（如技術(shù)能力不足、資金短缺、產(chǎn)業(yè)脆弱性等）。基于此，提出針對發(fā)展中國家的政策應(yīng)對策略，包括如何加強南南合作、獲取氣候融資、提升綠色技術(shù)能力、優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)等，為促進全球貿(mào)易公平性和包容性提供政策方案。

**（3）學(xué)術(shù)成果**

**發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文：**基于本項目的核心研究發(fā)現(xiàn)，計劃在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表系列論文，如《經(jīng)濟學(xué)季刊》、《美國經(jīng)濟評論》、《世界經(jīng)濟期刊》、《能源經(jīng)濟學(xué)》、《國際貿(mào)易期刊》等，以及國內(nèi)權(quán)威經(jīng)濟學(xué)期刊。這些論文將系統(tǒng)呈現(xiàn)CBAM的理論框架、實證發(fā)現(xiàn)和政策啟示，提升本研究在學(xué)術(shù)界的影響力。

**出版研究專著：**在項目研究完成后，將整理撰寫一部研究專著，全面闡述CBAM對出口貿(mào)易自由化的影響機制、效果評估、政策應(yīng)對等核心內(nèi)容。專著將系統(tǒng)整合項目研究成果，為學(xué)界和policymakers提供一本權(quán)威、深入的參考著作。

**形成政策咨詢報告：**針對研究中的關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)和政策建議，將撰寫若干份政策咨詢報告，提交給相關(guān)政府部門（如商務(wù)部、生態(tài)環(huán)境部、發(fā)改委等）或國際，以簡明扼要的形式呈現(xiàn)研究結(jié)論和政策選項，為政策制定提供直接參考。

**召開學(xué)術(shù)研討會：**計劃一次國際或國內(nèi)學(xué)術(shù)研討會，邀請國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者共同交流研究成果，探討CBAM的潛在影響和應(yīng)對策略，促進學(xué)術(shù)思想的碰撞和合作，擴大研究的社會影響。

**構(gòu)建CBAM數(shù)據(jù)庫：**在研究過程中，將收集和整理全球主要經(jīng)濟體CBAM相關(guān)政策、碳價格數(shù)據(jù)、貿(mào)易數(shù)據(jù)、企業(yè)微觀數(shù)據(jù)等，構(gòu)建一個動態(tài)更新的CBAM數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)研究和政策監(jiān)測提供數(shù)據(jù)支持。

通過以上預(yù)期成果的產(chǎn)出，本項目旨在為理解和管理碳邊境調(diào)節(jié)機制這一新興全球性議題貢獻扎實的理論依據(jù)、可靠的經(jīng)驗證據(jù)和可行的政策方案，推動全球氣候治理與國際貿(mào)易體系的協(xié)調(diào)發(fā)展與良性互動。

九.項目實施計劃

**（1）項目時間規(guī)劃與任務(wù)分配**

本項目總研究周期為30個月，分為五個階段，每階段設(shè)定明確的任務(wù)目標和時間節(jié)點，確保研究按計劃推進。

**第一階段：準備與設(shè)計階段（第1-3個月）**

***任務(wù)分配：**項目負責人（PI）牽頭，組建研究團隊，包括CGE模型專家、計量經(jīng)濟學(xué)家、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)家和案例研究專家。分工如下：PI負責整體協(xié)調(diào)與理論框架構(gòu)建；模型組負責CGE模型和DSGE模型的構(gòu)建與校準；實證組負責微觀數(shù)據(jù)收集與計量模型設(shè)計；案例組負責研究案例選擇與訪談計劃制定。

***進度安排：**第1個月完成文獻綜述，明確研究問題與假設(shè)，制定詳細研究方案；第2個月完成模型框架設(shè)計，確定數(shù)據(jù)來源與收集方案；第3個月完成模型初步構(gòu)建，啟動數(shù)據(jù)收集與整理工作。階段成果為理論框架文檔、模型設(shè)計說明、數(shù)據(jù)收集清單及初步訪談提綱。

**第二階段：模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理階段（第4-9個月）**

***任務(wù)分配：**模型組負責完成CGE模型參數(shù)校準與驗證，DSGE模型參數(shù)估計；實證組負責完成微觀數(shù)據(jù)庫構(gòu)建，進行數(shù)據(jù)清洗與匹配；案例組負責完成訪談對象篩選與訪談準備。加強團隊每周例會，協(xié)調(diào)模型與數(shù)據(jù)進度。

***進度安排：**第4-6個月集中構(gòu)建和校準CGE模型，進行模型驗證與靈敏度分析；第7-8個月完成DSGE模型參數(shù)估計與校準；第9個月完成微觀數(shù)據(jù)庫構(gòu)建，進行初步計量模型設(shè)定。階段成果為通過校準/估計的CGE-DSGE模型、清洗后的微觀數(shù)據(jù)庫、計量模型框架。

**第三階段：實證分析與模擬階段（第10-18個月）**

***任務(wù)分配：**模型組負責運行CGE模型進行情景模擬，分析不同CBAM方案的影響；實證組負責開展計量分析，檢驗CBAM對企業(yè)行為的影響；案例組負責實施案例研究，收集訪談資料。加強跨組數(shù)據(jù)對比分析，確保結(jié)果一致性。

***進度安排：**第10-12個月運行CGE模型，完成全球模擬結(jié)果分析；第13-15個月完成計量模型估計，分析微觀數(shù)據(jù)結(jié)果；第16-18個月完成案例訪談，進行定性資料分析。階段成果為CGE模擬報告、計量分析報告、案例研究初稿。

**第四階段：結(jié)果解釋與政策建議階段（第19-24個月）**

***任務(wù)分配：**PI負責整合定量與定性結(jié)果，提煉核心發(fā)現(xiàn)；模型組與實證組負責根據(jù)討論結(jié)果補充模型與分析；案例組負責完善案例研究內(nèi)容。邀請政策專家參與討論，提出政策建議。

***進度安排：**第19個月完成定量與定性結(jié)果的整合分析；第20個月撰寫研究報告初稿，提交內(nèi)部評審；第21-22個月根據(jù)評審意見修改報告，形成政策建議草案；第23個月完成研究報告終稿和政策咨詢報告初稿。階段成果為研究報告終稿、政策咨詢報告初稿。

**第五階段：總結(jié)與成果發(fā)布階段（第25-30個月）**

***任務(wù)分配：**PI負責協(xié)調(diào)成果發(fā)布事宜；論文組負責修改完善論文，投稿至目標期刊；報告組負責完成政策咨詢報告定稿；宣傳組負責撰寫成果新聞稿，籌備學(xué)術(shù)會議。確保各項成果按時完成。

***進度安排：**第25個月完成論文投稿，啟動學(xué)術(shù)會議籌備；第26-27個月完成政策咨詢報告定稿，提交最終成果；第28個月參加學(xué)術(shù)會議，發(fā)布研究成果；第29-30個月完成項目總結(jié)報告，提交資助機構(gòu)。階段成果為學(xué)術(shù)論文（預(yù)計發(fā)表2-3篇）、政策咨詢報告、項目總結(jié)報告、會議論文集、新聞稿及相關(guān)學(xué)術(shù)交流活動。

**跨階段協(xié)調(diào)機制：**建立每周例會制度，討論研究進展、解決技術(shù)難題、協(xié)調(diào)任務(wù)分配。每季度進行一次階段性評審，評估研究目標達成情況，及時調(diào)整后續(xù)計劃。采用項目管理軟件跟蹤任務(wù)進度，確保研究按計劃推進。

**（2）風險管理策略**

**理論風險與應(yīng)對：**模型假設(shè)可能存在局限性，如CGE模型對政策參數(shù)的敏感性分析可能不夠全面，DSGE模型的結(jié)構(gòu)設(shè)定可能無法完全捕捉現(xiàn)實世界的復(fù)雜性。應(yīng)對策略：采用多模型對比分析，結(jié)合結(jié)構(gòu)向量自回歸（VAR）模型進行穩(wěn)健性檢驗；引入隨機效用最大化模型（ROM）校準關(guān)鍵參數(shù)；通過案例研究補充模型結(jié)果，提升結(jié)論的可靠性。

**數(shù)據(jù)風險與應(yīng)對：**微觀數(shù)據(jù)可能存在缺失、錯誤或偏差，影響實證結(jié)果的準確性。應(yīng)對策略：建立嚴格的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程，采用多重數(shù)據(jù)來源交叉驗證；對缺失數(shù)據(jù)進行插補處理，并報告處理方法；通過敏感性分析評估數(shù)據(jù)質(zhì)量對結(jié)果的影響。

**政策風險與應(yīng)對：**CBAM政策本身存在不確定性，可能發(fā)生變化，影響研究結(jié)論的適用性。應(yīng)對策略：在模型設(shè)定中納入政策不確定性變量，分析政策變動對結(jié)果的動態(tài)影響；密切關(guān)注歐盟政策進展，及時調(diào)整模型參數(shù)與情景設(shè)計；提出政策情景分析，評估不同政策路徑的潛在影響。

**方法風險與應(yīng)對：**定量分析方法可能無法完全捕捉企業(yè)等微觀主體的復(fù)雜行為邏輯，導(dǎo)致結(jié)果與實際差異。應(yīng)對策略：結(jié)合結(jié)構(gòu)模型與行為實驗方法，驗證定量結(jié)果的合理性；引入機制分析框架，解釋政策影響的傳導(dǎo)路徑；通過案例研究驗證模型假設(shè)，提升研究結(jié)果的現(xiàn)實相關(guān)性。

**成果轉(zhuǎn)化風險與應(yīng)對：**研究成果可能因傳播渠道有限或政策決策流程復(fù)雜而難以有效轉(zhuǎn)化。應(yīng)對策略：撰寫通俗易懂的政策簡報，面向不同受眾傳播研究成果；加強與政府部門、行業(yè)協(xié)會的溝通，推動研究成果應(yīng)用于政策實踐；積極參與國際學(xué)術(shù)交流，提升研究成果的國際影響力。

**團隊協(xié)作風險與應(yīng)對：**研究團隊成員可能因任務(wù)分配不均或溝通不暢導(dǎo)致研究進度延誤。應(yīng)對策略：明確各成員職責分工，建立高效的協(xié)作平臺；定期召開團隊會議，協(xié)調(diào)研究進度與資源分配；建立激勵機制，確保團隊凝聚力與執(zhí)行力。

通過上述風險管理策略的實施，確保項目研究過程的穩(wěn)定性和成果的質(zhì)量，提升研究應(yīng)對各種不確定性的能力，為項目的順利開展提供保障。

十.項目團隊

**（1）團隊成員的專業(yè)背景與研究經(jīng)驗**

本項目團隊由國內(nèi)外知名高校和科研機構(gòu)的資深專家學(xué)者組成，團隊成員在碳經(jīng)濟學(xué)、國際貿(mào)易理論、計量經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)和環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域具有深厚的學(xué)術(shù)造詣和豐富的實證研究經(jīng)驗，能夠為項目研究提供全面的專業(yè)支持。

**項目負責人（PI）：張明，國家經(jīng)濟研究院國際經(jīng)濟研究所研究員，博士生導(dǎo)師。長期從事國際貿(mào)易、氣候變化與全球價值鏈研究，主持多項國家級課題，在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》等權(quán)威期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。曾參與歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制的政策影響評估項目，對全球氣候治理與貿(mào)易政策互動具有系統(tǒng)性認知。

**模型組負責人：李紅，清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)教授，國際能源署（IEA）特聘研究員。專注于CGE模型構(gòu)建與應(yīng)用研究，主導(dǎo)完成多份關(guān)于碳定價政策、能源轉(zhuǎn)型與貿(mào)易影響的綜合性報告。在能源經(jīng)濟學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域發(fā)表多篇高水平論文，具備豐富的模型校準、參數(shù)估計與政策模擬經(jīng)驗。

**計量組負責人：王剛，倫敦經(jīng)濟學(xué)院（LSE）經(jīng)濟學(xué)系副教授，國際發(fā)展研究協(xié)會（IDS）會員。擅長運用計量經(jīng)濟學(xué)方法分析貿(mào)易與環(huán)境互動關(guān)系，主持多項關(guān)于全球價值鏈、氣候變化與經(jīng)濟增長的跨國研究項目。在《經(jīng)濟理論與實證》、《世界銀行經(jīng)濟研究》等期刊發(fā)表多篇實證研究論文，在動態(tài)隨機一般均衡模型與計量經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用方面具有深厚造詣。

**案例組負責人：趙敏，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院副教授，中國工業(yè)經(jīng)濟學(xué)會青年學(xué)者。長期關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)行為研究，在《中國工業(yè)經(jīng)濟》、《世界經(jīng)濟》等期刊發(fā)表論文，主持國家自然科學(xué)基金面上項目。具備豐富的實地調(diào)研經(jīng)驗，擅長運用案例研究方法分析政策影響機制，對全球氣候治理體系與綠色貿(mào)易自由化議題有深入思考。

**學(xué)術(shù)秘書：劉洋，國際關(guān)系學(xué)院國際經(jīng)濟學(xué)系博士生，研究方向為國際貿(mào)易與環(huán)境政策。參與多項關(guān)于碳邊境調(diào)節(jié)機制與國際氣候治理的學(xué)術(shù)交流項目，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議發(fā)表會議論文，具備扎實的文獻綜述能力和政策分析能力。

**研究助理：陳偉，國家經(jīng)濟研究院助理研究員，經(jīng)濟學(xué)博士。參與多項國家級課題，擅長數(shù)據(jù)收集與處理，在計量經(jīng)濟學(xué)模型應(yīng)用方面具有豐富經(jīng)驗。協(xié)助團隊完成多篇研究報告和政策咨詢文件，具備良好的團隊合作精神和政策理解能力。

**團隊成員均具有博士學(xué)位，并在相關(guān)領(lǐng)域發(fā)表多篇高水平研究成果，具備開展本課題研究所需的專業(yè)知識和研究能力。團隊成員在國際碳市場、綠色貿(mào)易自由化、全球價值鏈重組等議題上具有互補性，能夠確保項目研究的系統(tǒng)性、科學(xué)性和創(chuàng)新性。**

**（2）團隊成員的角色分配與合作模式**

**角色分配：**

**項目負責人（PI）**負責項目整體規(guī)劃與協(xié)調(diào)，把握研究方向，確保項目目標的實現(xiàn)。同時，負責核心論文的撰寫與投稿，以及與國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)的學(xué)術(shù)交流與合作。此外，還負責項目經(jīng)費管理和成果推廣工作。

**模型組負責人**負責CGE模型與DSGE模型的構(gòu)建、校準與驗證，通過模型模擬分析評估CBAM的全球影響，并與其他研究團隊分享模型結(jié)果，進行交叉驗證。同時，負責模型方法論的討論與優(yōu)化，確保模型結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。

**計量組負責人**負責微觀數(shù)據(jù)的收集、處理與分析，運用計量經(jīng)濟學(xué)方法檢驗CBAM對企業(yè)行為的影響，包括出口決策、技術(shù)創(chuàng)新、碳排放等方面的變化。此外，還負責計量模型的應(yīng)用研究，與其他團隊協(xié)作開展實證分析，確保研究結(jié)果的準確性和政策啟示的有效性。

**案例組負責人**負責選擇典型案例企業(yè)進行深入調(diào)研，通過訪談、問卷和內(nèi)部文件分析，定性考察CBAM對企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、供應(yīng)鏈重構(gòu)、綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響。同時，負責撰寫案例研究報告，為定量分析結(jié)果提供微觀層面的驗證與補充，并為中國等主要出口國制定應(yīng)對策略提供實踐參考。

**學(xué)術(shù)秘書**負責文獻綜述、研究資料整理與學(xué)術(shù)交流的協(xié)調(diào)。同時，協(xié)助團隊成員完成論文的撰寫與修改，以及項目成果的發(fā)布與傳播。此外，還負責與國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者保持聯(lián)系，為項目研究提供學(xué)術(shù)支持。

**研究助理**負責項目數(shù)據(jù)的收集與整理，協(xié)助團隊成員完成模型校準、數(shù)據(jù)清洗和文獻整理工作。同時，參與部分實證分析和案例研究，協(xié)助撰寫研究報告和政策咨詢文件。此外，還負責項目會議記錄和成果宣傳材