PAGE培訓學校內部審核制度一、總則（一）目的為加強我校內部管理，確保各項工作符合法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，提高培訓質量，保障學員權益，特制定本內部審核制度。（二）適用范圍本制度適用于我校各部門、各培訓項目及全體教職員工。（三）審核依據(jù)1.國家及地方有關教育培訓的法律法規(guī)，如《中華人民共和國民辦教育促進法》等。2.相關行業(yè)標準和規(guī)范，如教育培訓行業(yè)服務標準等。3.學校制定的各項規(guī)章制度、教學計劃、課程標準等。二、審核機構與職責（一）審核領導小組成立以校長為組長，各部門負責人為成員的審核領導小組。負責審核制度的總體決策、重大審核事項的審定以及審核結果的最終批準。（二）審核工作小組由教學管理部門牽頭，聯(lián)合其他相關部門人員組成審核工作小組。負責具體審核計劃的制定、實施審核工作、編寫審核報告以及跟蹤審核結果的整改落實情況。1.教學管理部門職責負責審核教學計劃、課程設置、教學質量等方面。檢查教師教學資料、教案、授課情況等。收集學員對教學的反饋意見，評估教學效果。2.學生管理部門職責審核學員招生、入學、學籍管理等環(huán)節(jié)。檢查學員日常管理、考勤記錄、獎懲情況等。了解學員對學校管理服務的滿意度。3.師資管理部門職責審核教師招聘、培訓、考核等師資隊伍建設情況。檢查教師資質、教學能力提升記錄等。評估教師隊伍整體素質與穩(wěn)定性。4.財務部門職責審核學校財務管理制度執(zhí)行情況。檢查財務收支賬目、收費標準合規(guī)性等。評估學校財務風險控制情況。5.后勤保障部門職責審核教學設施設備、生活設施等后勤保障情況。檢查設施設備維護記錄、安全管理措施等。確保學校環(huán)境整潔、安全，滿足教學和生活需求。三、審核計劃（一）年度審核計劃審核工作小組應于每年年初制定年度審核計劃，明確審核范圍、審核頻次、審核時間安排等。年度審核計劃應覆蓋學校所有部門和主要業(yè)務流程。（二）專項審核計劃根據(jù)學校實際情況，針對特定事項或問題開展專項審核。如在招生旺季對招生工作進行專項審核，或對新開設的培訓項目進行重點審核等。專項審核計劃應在實施前提前制定，并明確審核目的、范圍、方法和時間要求。四、審核內容與方法（一）審核內容1.法律法規(guī)遵循情況檢查學校各項工作是否符合國家及地方有關教育培訓的法律法規(guī)要求，有無違法違規(guī)行為。2.管理制度執(zhí)行情況審核學校制定的各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，包括教學管理、學生管理、師資管理、財務管理、后勤管理等方面的制度。3.教學質量評估教學計劃的合理性、課程設置的科學性、教學方法的有效性、教師教學質量以及學員學習效果等。4.師資隊伍建設審查教師招聘、培訓、考核等環(huán)節(jié)的規(guī)范性，教師資質的合規(guī)性，教師教學能力的提升情況以及師資隊伍的穩(wěn)定性。5.學員管理檢查學員招生、入學、學籍管理、日常管理、畢業(yè)（結業(yè)）管理等工作的準確性和規(guī)范性，以及學員對學校管理服務的滿意度。6.財務管理審核財務管理制度的健全性和執(zhí)行情況，財務收支的真實性、合法性和合規(guī)性，收費標準的合理性以及財務風險控制情況。7.后勤保障評估教學設施設備、生活設施的配備與維護情況，學校安全管理措施的落實情況，以及后勤服務的質量和效率。（二）審核方法1.文件審查查閱學校的各項規(guī)章制度、教學計劃、教案、學員檔案、財務報表、設施設備清單等文件資料，檢查其完整性、準確性和合規(guī)性。2.現(xiàn)場觀察實地查看教學場所、辦公區(qū)域、生活設施等，觀察教學活動開展情況、人員工作狀態(tài)、設施設備運行狀況等，了解實際工作情況。3.人員訪談與學校管理人員、教師、學員、后勤工作人員等進行面對面訪談，了解他們對相關工作的認識、執(zhí)行情況以及存在的問題和建議。4.數(shù)據(jù)分析收集和分析有關教學質量、學員成績、財務數(shù)據(jù)、設施設備使用記錄等數(shù)據(jù)，評估各項工作的績效和趨勢。五、審核實施（一）首次會議審核工作小組在實施審核前，應召開首次會議。向受審核部門介紹審核目的、范圍、方法和時間安排，明確審核工作要求和注意事項，確定與受審核部門的溝通方式和聯(lián)系人。（二）文件審查與現(xiàn)場觀察審核人員按照分工，依據(jù)審核內容和方法，對受審核部門的文件資料進行審查，并進行現(xiàn)場觀察。在審查和觀察過程中，詳細記錄發(fā)現(xiàn)的問題和證據(jù)。（三）人員訪談審核人員根據(jù)需要，選取相關人員進行訪談。訪談應客觀、公正，注意提問方式和語氣，確保獲取真實、有效的信息。（四）數(shù)據(jù)分析審核人員收集和整理相關數(shù)據(jù)，運用適當?shù)慕y(tǒng)計方法和分析工具進行數(shù)據(jù)分析，為審核結論提供數(shù)據(jù)支持。（五）末次會議審核工作結束后，審核工作小組應召開末次會議。向受審核部門通報審核情況，包括發(fā)現(xiàn)的問題、不符合項及審核結論。與受審核部門共同討論審核結果，聽取其意見和解釋，并對后續(xù)整改工作提出要求。六、審核報告（一）報告編制審核工作小組在末次會議結束后，應及時編寫審核報告。審核報告應包括審核概況（審核目的、范圍、時間、方法等）、審核發(fā)現(xiàn)的問題及不符合項、審核結論、整改建議及要求等內容。（二）報告審批審核報告編制完成后，應提交審核領導小組審批。審核領導小組應對審核報告進行認真審查，確保報告內容真實、準確、客觀，審核結論明確，整改建議合理可行。（三）報告發(fā)放審核報告經審批通過后，應及時發(fā)放給受審核部門及相關領導。受審核部門應簽收審核報告，并對報告內容進行認真研究，制定整改措施。七、整改措施與跟蹤（一）整改措施制定受審核部門收到審核報告后，應針對審核發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，分析原因，制定切實可行的整改措施。整改措施應明確責任部門、責任人、整改期限和預期目標。（二）整改措施實施受審核部門按照整改措施計劃認真組織實施整改工作。在整改過程中，應及時向審核工作小組反饋整改進展情況，確保整改工作按計劃順利推進。（三）整改跟蹤審核工作小組負責對受審核部門的整改情況進行跟蹤檢查。定期了解整改工作進展，檢查整改措施的落實情況，驗證整改效果。對整改不力的部門，應督促其加大整改力度，確保問題得到徹底解決。（四）整改結果驗收整改期限結束后，審核工作小組對受審核部門的整改結果進行驗收。驗收合格的，予以確認；驗收不合格的，要求受審核部門繼續(xù)整改，直至達到要求。八、審核記錄與歸檔（一）審核記錄審核工作過程中應形成完整的審核記錄，包括首次會議記錄、文件審查記錄、現(xiàn)場觀察記錄、人員訪談記錄、數(shù)據(jù)分析記錄、末次會議記錄、審核報告、整改措施及跟蹤記錄等。審核記錄應真實、準確、完整，能夠反映審核工作的全過程。（