監(jiān)理工程師制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX集團(tuán)母公司關(guān)于全面加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控的管理規(guī)定》等法律法規(guī)及上級(jí)要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際及防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求制定。旨在通過(guò)建立健全監(jiān)理工程師管理制度，明確組織職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，提升公司項(xiàng)目管控能力，保障業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)、技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及監(jiān)理工程師選聘、管理、考核及監(jiān)督的全流程管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過(guò)制定制度、明確流程、落實(shí)責(zé)任、防控風(fēng)險(xiǎn)等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)全流程規(guī)范、有序管理的工作體系。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中可能引發(fā)合規(guī)缺陷、經(jīng)濟(jì)損失或安全事故等不良后果的潛在不確定因素，包括但不限于選聘風(fēng)險(xiǎn)、履職風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、結(jié)果公正的管理要求。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋。所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景均納入XX專項(xiàng)管理范疇，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人。明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任和操作責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先化解重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)。定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、推動(dòng)落實(shí)。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究解決重大問(wèn)題。（二）審議批準(zhǔn)XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由[牽頭部門名稱]牽頭，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)排查、考核監(jiān)督、培訓(xùn)宣貫等。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，修訂完善相關(guān)流程。（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警工作。（三）監(jiān)督各部門、下屬單位XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，實(shí)施考核評(píng)價(jià)。（四）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程。（二）牽頭XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制定應(yīng)急預(yù)案。（三）組織XX專項(xiàng)管理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。第十條業(yè)務(wù)部門、下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（二）選聘、管理監(jiān)理工程師，確保其具備相應(yīng)資質(zhì)及履職能力。（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守XX專項(xiàng)管理制度，履行崗位合規(guī)承諾。（二）主動(dòng)識(shí)別、上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)。（三）按照操作規(guī)范執(zhí)行業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁違規(guī)操作、越權(quán)履職。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條選聘管理。監(jiān)理工程師選聘應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，通過(guò)市場(chǎng)化方式擇優(yōu)選擇，并建立合格供應(yīng)商庫(kù)。禁止關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。第十三條履職監(jiān)督。建立監(jiān)理工程師履職檔案，記錄關(guān)鍵工作節(jié)點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果，確保其勤勉盡責(zé)。對(duì)履職不力或存在違規(guī)行為的，應(yīng)立即暫停工作并嚴(yán)肅處理。第十四條業(yè)務(wù)操作規(guī)范。監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程開展工作，包括但不限于：（一）工程建設(shè)領(lǐng)域：審查施工方案、監(jiān)督質(zhì)量安全、參與竣工驗(yàn)收。（二）設(shè)備采購(gòu)領(lǐng)域：參與供應(yīng)商評(píng)估、監(jiān)督招標(biāo)投標(biāo)、驗(yàn)收設(shè)備質(zhì)量。（三）技術(shù)咨詢領(lǐng)域：核查技術(shù)方案、評(píng)估服務(wù)效果、出具專業(yè)意見(jiàn)。第十五條禁止性行為。嚴(yán)禁監(jiān)理工程師從事以下行為：（一）泄露公司商業(yè)秘密或客戶信息。（二）接受服務(wù)對(duì)象不正當(dāng)利益或宴請(qǐng)。（三）未經(jīng)授權(quán)干預(yù)業(yè)務(wù)決策或決策結(jié)果。（四）轉(zhuǎn)包、分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)。（一）工程建設(shè)領(lǐng)域：重點(diǎn)防控質(zhì)量安全事故、進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)。（二）設(shè)備采購(gòu)領(lǐng)域：重點(diǎn)防控招標(biāo)舞弊、合同違約風(fēng)險(xiǎn)。（三）技術(shù)咨詢領(lǐng)域：重點(diǎn)防控方案失實(shí)、評(píng)估不公風(fēng)險(xiǎn)。第十七條異常處置。發(fā)現(xiàn)監(jiān)理工程師存在違規(guī)行為的，應(yīng)立即采取以下措施：（一）暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)。（二）啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查，核實(shí)違規(guī)事實(shí)。（三）依據(jù)制度作出處理決定，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門應(yīng)每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂，確保制度的適用性和先進(jìn)性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。（一）定期開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年不少于X次。（二）對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤整改情況。第二十條合規(guī)審查機(jī)制。（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。（三）審查結(jié)果作為績(jī)效考核的重要依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（三）明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)流程，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制。（一）界定XX專項(xiàng)違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于警告、降級(jí)、解聘等。（二）違規(guī)行為與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤，實(shí)行“零容忍”政策。（三）對(duì)典型案件進(jìn)行通報(bào)，強(qiáng)化警示教育。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。（二）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施并跟蹤落實(shí)。（三）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要參考。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題，確保制度有效落地。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理不力的，實(shí)行責(zé)任追究。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為準(zhǔn)則及違規(guī)后果。（三）組織合規(guī)承諾活動(dòng)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐。（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息互通。（三）通過(guò)信息化手段提升管理效率及精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)。（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)宣言，明確行為規(guī)范及價(jià)值導(dǎo)向。（二）設(shè)立合規(guī)榮譽(yù)榜，表彰先進(jìn)典型。（三）通過(guò)文化浸潤(rùn)，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告。發(fā)生XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年度管理情況報(bào)告。每年X月X日