礦山礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦山安全法》《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)管理的統(tǒng)一要求，并基于公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范帶班管理、提升安全生產(chǎn)水平的內(nèi)部管理需求制定。旨在通過(guò)明確礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，確保生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任落實(shí)到位，有效防范重大安全事故，促進(jìn)礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。其中，礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度主要覆蓋礦山生產(chǎn)、建設(shè)、技改等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于地面生產(chǎn)區(qū)、井下作業(yè)點(diǎn)、關(guān)鍵設(shè)備操作環(huán)節(jié)、應(yīng)急搶險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)等所有涉及人身安全與生產(chǎn)安全的作業(yè)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)礦山安全生產(chǎn)管理中特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如領(lǐng)導(dǎo)帶班、現(xiàn)場(chǎng)巡查、隱患排查等）開(kāi)展的系統(tǒng)性規(guī)范管理活動(dòng)，以制度約束、流程控制、技術(shù)保障等手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在礦山生產(chǎn)活動(dòng)中可能引發(fā)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等不良后果的不安全因素或管理缺陷，包括但不限于責(zé)任缺失、操作違規(guī)、設(shè)備故障、自然災(zāi)害等。（三）“XX合規(guī)”指礦山各項(xiàng)管理活動(dòng)及人員行為嚴(yán)格符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度及政策要求，不存在違法違規(guī)或管理漏洞。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有生產(chǎn)活動(dòng)、所有作業(yè)區(qū)域、所有管理環(huán)節(jié)均納入XX專項(xiàng)管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各部門(mén)、各崗位的XX管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置重大、高危作業(yè)場(chǎng)景中的XX風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)調(diào)整XX管理制度，實(shí)現(xiàn)管理效能不斷提升。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人（如總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等）為本公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)XX管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管安全生產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)XX管理制度組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括安全生產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、技術(shù)、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定XX管理制度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)XX管理事務(wù)，確保制度執(zhí)行力度。（二）決策審批：對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)處置方案、制度修訂事項(xiàng)進(jìn)行集體審議。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期聽(tīng)取XX管理工作匯報(bào)，評(píng)估制度執(zhí)行成效，提出改進(jìn)要求。第七條XX專項(xiàng)管理實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制，具體職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)（如安全生產(chǎn)部）：1.統(tǒng)籌XX管理制度建設(shè)，組織制定、修訂、發(fā)布相關(guān)文件；2.負(fù)責(zé)XX風(fēng)險(xiǎn)的日常識(shí)別、評(píng)估與上報(bào)；3.牽頭開(kāi)展XX管理培訓(xùn)與宣傳，監(jiān)督考核各部門(mén)執(zhí)行情況；4.建立XX管理臺(tái)賬，跟蹤問(wèn)題整改閉環(huán)。（二）專責(zé)部門(mén)（如技術(shù)部、設(shè)備部）：1.負(fù)責(zé)XX管理中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備管理的合規(guī)審核；2.優(yōu)化XX風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)措施，參與XX管理流程再造；3.對(duì)XX管理中的專業(yè)問(wèn)題提供技術(shù)支持與咨詢。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如各礦、生產(chǎn)車(chē)間）：1.落實(shí)XX管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域XX風(fēng)險(xiǎn)排查與管控；2.組織本部門(mén)員工進(jìn)行XX操作培訓(xùn)，確保人員合規(guī)履職；3.確保XX管理所需資源（如人員、設(shè)備、物資）保障到位。第八條基層執(zhí)行崗（如班組長(zhǎng)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員、操作工等）在XX管理中承擔(dān)以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX管理制度，落實(shí)崗位操作規(guī)范；（二）開(kāi)展本班次XX風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）參與XX管理相關(guān)應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力；（四）簽署崗位XX合規(guī)承諾書(shū)，對(duì)自身行為后果負(fù)責(zé)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：（一）帶班頻次：正常生產(chǎn)期間，礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（如礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工程師等）每日至少帶班1次，關(guān)鍵工序、高危作業(yè)場(chǎng)景增加帶班頻次。（二）帶班范圍：涵蓋井下采掘工作面、硐室、提升運(yùn)輸系統(tǒng)、地面主系統(tǒng)等核心作業(yè)區(qū)域，以及設(shè)備檢修、隱患整改等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（三）帶班要求：帶班領(lǐng)導(dǎo)須深入現(xiàn)場(chǎng)，檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，抽查操作規(guī)程執(zhí)行，參與現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題決策。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁礦領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定帶班，或帶班時(shí)間不足、形式走過(guò)場(chǎng)；（二）嚴(yán)禁帶班領(lǐng)導(dǎo)脫離現(xiàn)場(chǎng)，僅通過(guò)視頻監(jiān)控等方式替代實(shí)地檢查；（三）嚴(yán)禁帶班領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)基層正常生產(chǎn)秩序，擅自變更作業(yè)方案；（四）嚴(yán)禁帶班期間存在酒后、脫崗、玩忽職守等違規(guī)行為。第十一條XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）井下作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：帶班領(lǐng)導(dǎo)需重點(diǎn)關(guān)注瓦斯、水、火、頂板等重大災(zāi)害防治措施的落實(shí)情況，以及特種作業(yè)人員持證上崗情況。（二）地面系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)檢查主提升機(jī)、主運(yùn)輸皮帶、通風(fēng)設(shè)備等關(guān)鍵系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，防范因設(shè)備故障導(dǎo)致的事故。（三）應(yīng)急響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：帶班領(lǐng)導(dǎo)須核實(shí)應(yīng)急預(yù)案的完備性，檢查應(yīng)急物資、通信設(shè)備的可用性，確保突發(fā)事件可及時(shí)處置。第十二條作業(yè)人員XX合規(guī)要求：（一）特種作業(yè)人員須在帶班領(lǐng)導(dǎo)下持證上崗，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，禁止無(wú)證操作或超范圍作業(yè)。（二）外來(lái)施工單位人員須納入帶班管理范疇，帶班領(lǐng)導(dǎo)需確認(rèn)其資質(zhì)合規(guī)、安全措施到位。（三）勞務(wù)派遣人員與正式員工同等適用XX管理要求，帶班領(lǐng)導(dǎo)須檢查其安全培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)告知情況。第十三條XX管理記錄規(guī)范：（一）帶班日志：每班次須填寫(xiě)帶班記錄，內(nèi)容包括帶班領(lǐng)導(dǎo)、檢查區(qū)域、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、整改措施、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)等，由帶班領(lǐng)導(dǎo)簽字存檔。（二）風(fēng)險(xiǎn)隱患臺(tái)賬：對(duì)帶班期間發(fā)現(xiàn)的XX風(fēng)險(xiǎn)，須建立臺(tái)賬，明確責(zé)任部門(mén)、整改時(shí)限，并跟蹤閉環(huán)。（三）視頻監(jiān)控錄制：帶班期間的視頻監(jiān)控須完整保存至少90天，作為XX管理考核依據(jù)。第十四條XX管理考核標(biāo)準(zhǔn)：（一）帶班頻次未達(dá)標(biāo)、記錄不完整，每次扣部門(mén)考核分X分，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)取消評(píng)優(yōu)資格。（二）因帶班管理缺失導(dǎo)致發(fā)生事故，追究帶班領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的按礦規(guī)處理。（三）XX管理優(yōu)秀部門(mén)/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，并在公司范圍內(nèi)通報(bào)表?yè)P(yáng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年匯總XX管理執(zhí)行情況，結(jié)合法律法規(guī)變化、事故案例教訓(xùn)、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，修訂XX管理制度。（二）重大制度修訂須經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。（三）臨時(shí)性調(diào)整（如因政策收緊增加帶班頻次）須以公司通知形式發(fā)布，確保基層及時(shí)掌握。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組分級(jí)管控。（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)（如爆破作業(yè)、巷道掘進(jìn)等），實(shí)行帶班領(lǐng)導(dǎo)提前介入制度，必要時(shí)下派督導(dǎo)組現(xiàn)場(chǎng)盯防。（三）建立XX風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)布流程，對(duì)可能引發(fā)重大事故的風(fēng)險(xiǎn)，立即向公司主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如新項(xiàng)目啟動(dòng)前、外包商準(zhǔn)入時(shí)、應(yīng)急預(yù)案演練時(shí)，必須同步審查XX合規(guī)性。（二）專責(zé)部門(mén)對(duì)XX管理中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)（如特種作業(yè)許可、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控）實(shí)施前置審核，未經(jīng)審核不得實(shí)施。（三）設(shè)立XX合規(guī)紅黃牌制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)下發(fā)整改通知，重大問(wèn)題直接暫停作業(yè)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)人牽頭處置，帶班領(lǐng)導(dǎo)跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)公司級(jí)應(yīng)急響應(yīng)，帶班領(lǐng)導(dǎo)立即上報(bào)，XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置流程須記錄在案，處置結(jié)果經(jīng)專責(zé)部門(mén)驗(yàn)收合格后歸檔。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)XX管理違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重分級(jí)處理：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)、取消當(dāng)月績(jī)效；2.重大違規(guī)：降職降級(jí)、解除勞動(dòng)合同；3.造成事故的，追究法律責(zé)任。（二）實(shí)行“一票否決制”，XX管理不達(dá)標(biāo)部門(mén)，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度組織XX管理成效評(píng)估，指標(biāo)包括帶班率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、事故發(fā)生率等。（二）評(píng)估結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核，對(duì)管理漏洞提出改進(jìn)建議，限期整改。（三）每年編制XX管理年度報(bào)告，分析趨勢(shì)，為制度優(yōu)化提供依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須簽訂XX管理責(zé)任書(shū)，明確年度目標(biāo)與考核指標(biāo)；（二）牽頭部門(mén)建立XX管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息傳遞暢通；（三）定期召開(kāi)XX管理聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)問(wèn)題。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX管理成效納入部門(mén)年度考核，占績(jī)效分值X%。（二）對(duì)XX管理突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)金或晉升優(yōu)先考慮。（三）建立“黑名單”制度，連續(xù)X次XX管理不合格的員工，限制崗位晉升。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織XX管理政策解讀培訓(xùn)，提升履職能力；（二）專責(zé)人員：開(kāi)展XX管理技能培訓(xùn)，如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、應(yīng)急處置等；（三）一線員工：每月進(jìn)行XX操作規(guī)范考核，確保全員懂制度、守規(guī)定。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)帶班計(jì)劃自動(dòng)排班、現(xiàn)場(chǎng)檢查數(shù)字化記錄；（二）利用智能巡檢設(shè)備，實(shí)時(shí)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，異常情況自動(dòng)推送帶班領(lǐng)導(dǎo)。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制XX管理手冊(cè)，圖文并茂展示制度要點(diǎn)、典型案例；（二）設(shè)立“XX合規(guī)之星”評(píng)選，樹(shù)立先進(jìn)典型，營(yíng)造崇尚合規(guī)氛圍；（三）在安全生產(chǎn)月等活動(dòng)期間，開(kāi)展XX管理主題宣傳。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生XX相關(guān)事件（如違規(guī)帶班、風(fēng)險(xiǎn)漏報(bào)等），須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)。（二）年度管理報(bào)告：每年X月前提交XX管理執(zhí)行情況報(bào)告，內(nèi)容包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、問(wèn)題分析、改進(jìn)計(jì)劃。