科創(chuàng)板實(shí)行交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》及相關(guān)證券交易監(jiān)管規(guī)定，參照行業(yè)交易行為規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，結(jié)合公司參與科創(chuàng)板交易的實(shí)際情況制定。旨在規(guī)范科創(chuàng)板交易行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，保障交易安全合規(guī)，維護(hù)公司及投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬全資及控股單位、全體員工，以及所有涉及科創(chuàng)板交易的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于交易決策、資金管理、信息披露、賬戶管理、投資者關(guān)系維護(hù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（一）“科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司圍繞科創(chuàng)板交易活動(dòng)建立的全流程、系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，涵蓋交易策略制定、賬戶管理、資金審批、信息披露、異常交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“科創(chuàng)板交易風(fēng)險(xiǎn)”指因市場(chǎng)波動(dòng)、操作失誤、制度缺陷、外部欺詐等因素可能導(dǎo)致的交易損失、合規(guī)處罰或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“科創(chuàng)板合規(guī)”指公司科創(chuàng)板交易活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保交易行為的合法性、合理性、透明性。第四條科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有科創(chuàng)板交易活動(dòng)納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦交易風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，適應(yīng)市場(chǎng)變化與監(jiān)管要求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的全面性、有效性承擔(dān)最終責(zé)任；分管分管科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌科創(chuàng)板交易活動(dòng)的合規(guī)決策、風(fēng)險(xiǎn)審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)，定期召開(kāi)會(huì)議研究解決重大問(wèn)題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審定科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，解決交易活動(dòng)中遇到的重大合規(guī)問(wèn)題；（三）監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理工作的有效性，提出優(yōu)化建議；（四）授權(quán)處理突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件。第八條牽頭部門(mén)（如財(cái)務(wù)部/風(fēng)控部）負(fù)責(zé)牽頭推進(jìn)科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)管理，主要職責(zé)包括：（一）組織制定和完善專(zhuān)項(xiàng)管理制度、操作細(xì)則；（二）開(kāi)展科創(chuàng)板交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展合規(guī)檢查；（四）統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫工作。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部/交易部）負(fù)責(zé)科創(chuàng)板交易活動(dòng)的合規(guī)審核與支持，主要職責(zé)包括：（一）審核科創(chuàng)板交易策略、合同條款的合規(guī)性；（二）優(yōu)化交易流程，嵌入合規(guī)控制節(jié)點(diǎn)；（三）處置違規(guī)行為，提出整改建議；（四）配合外部監(jiān)管檢查。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（如投資部、研究部）負(fù)責(zé)落實(shí)科創(chuàng)板交易領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行科創(chuàng)板交易操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合牽頭部門(mén)完成專(zhuān)項(xiàng)管理任務(wù)；（四）強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，避免人為操作風(fēng)險(xiǎn)。第十一條基層執(zhí)行崗（如交易員、資金經(jīng)理）承擔(dān)合規(guī)操作責(zé)任，具體要求如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知并遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）嚴(yán)格執(zhí)行交易指令，不得擅自變更或繞過(guò)合規(guī)審核；（三）主動(dòng)上報(bào)疑似違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或遲報(bào)；（四）配合完成專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條交易策略制定與審批：科創(chuàng)板交易策略必須符合公司風(fēng)險(xiǎn)偏好，明確投資標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、交易頻率、止損機(jī)制等，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可執(zhí)行。禁止無(wú)明確策略的盲目交易或頻繁操作。第十三條資金管理與審批：科創(chuàng)板交易資金必須專(zhuān)戶存儲(chǔ)，嚴(yán)格遵循“收支兩條線”原則。資金劃撥需經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核，審批權(quán)限根據(jù)金額分級(jí)管理，嚴(yán)禁挪用或違規(guī)拆借。第十四條信息披露與溝通：科創(chuàng)板交易相關(guān)的重大事項(xiàng)（如持倉(cāng)變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)暴露）需按監(jiān)管要求及時(shí)披露，并建立內(nèi)外部溝通機(jī)制，確保信息傳遞準(zhǔn)確、及時(shí)、合規(guī)。第十五條賬戶管理與權(quán)限控制：科創(chuàng)板交易賬戶必須實(shí)名登記，實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。新增賬戶需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，定期核驗(yàn)賬戶使用情況，禁止一人多賬戶或違規(guī)代操作。第十六條異常交易監(jiān)控：建立科創(chuàng)板交易行為監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)異常交易行為（如連續(xù)申報(bào)、價(jià)格操縱），發(fā)現(xiàn)違規(guī)立即暫停交易并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第十七條風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖與止損：科創(chuàng)板交易需設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具（如股指期貨、期權(quán)），制定動(dòng)態(tài)止損標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)敞口超標(biāo)時(shí)自動(dòng)觸發(fā)風(fēng)控措施。第十八條關(guān)聯(lián)交易管控：科創(chuàng)板交易中的關(guān)聯(lián)交易需符合監(jiān)管要求，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，禁止利用信息優(yōu)勢(shì)或交易便利實(shí)施利益輸送。第十九條內(nèi)部控制與審計(jì)：科創(chuàng)板交易全流程嵌入內(nèi)部控制節(jié)點(diǎn)，定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注資金審批、信息披露、異常交易等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)監(jiān)管政策變化、市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整或內(nèi)部管理需求，牽頭部門(mén)每年至少組織一次專(zhuān)項(xiàng)管理制度修訂，確保制度時(shí)效性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門(mén)每月開(kāi)展科創(chuàng)板交易風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合市場(chǎng)波動(dòng)、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、內(nèi)部自查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（一般/重大），及時(shí)發(fā)布預(yù)警通知。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將科創(chuàng)板交易合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如策略審批、資金劃撥、信息披露）必須經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)處置預(yù)案，一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)解決，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)時(shí)限。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于：通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、紀(jì)律處分、解除勞動(dòng)合同，情節(jié)嚴(yán)重者追究法律責(zé)任。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施、制度缺陷，優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)問(wèn)題，確保管理要求落實(shí)到位。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職的嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職意識(shí)，一線員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范，定期組織考核檢驗(yàn)培訓(xùn)效果。第二十一條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板交易流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布科創(chuàng)板專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，定期組織合規(guī)承諾活動(dòng)，通過(guò)內(nèi)部宣傳營(yíng)造“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍。第二十三條報(bào)告制度：建立風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程，風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，年度